窦玉明先生,董事,总经理

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

(2)申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

2、“三、基金管理人”部分对基金管理人概况、主要人员情况等内容进行了更新

汤期庆先生,独立董事,生于1955年,经济学硕士历任上海针织品批发公司办事员、副科长;上海市第一商业局副科长、副处长、处长;上海交电家电商业集团公司总经理;上海市第一商业局局长助理、副局长;上海商务中心总经理;长江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记现任上海水产集团总公司董事长、党新型城镇化产业发展委书记

(3)明细资产配置策略

传真:010-

在整体资产配置策略的指导下,根据资产的风险来源、收益率水平、利息税务处理以及市场流动性等因素,将市场细分为普通债券(含国债、金融债、央行票据、企业债、短期融资券等)、附权债券(含可转换公司债、各类附权债券等)、资产证券化产品、金融创新(各类金融衍生工具等)四个子市场,采取积极投资策略,定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整,确定类属资产的最优权数

夏瑾璐女士,监事生于1971年,工商管理硕士历任上海大学外语系教师;荷兰银行上海分行结构融资部经理;蒙特利尔银行金融机构部总裁助理;荷兰银行上海分行助理副总裁现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表

二、基金托管人

证券化是将缺乏流动性但能够产生稳全国新兴产业定现金流的资产,通过一定的结构化安排,对资产中的风险与收益进行分离组合,进而转换成可以出售、流通,并带有固定收入的证券的过程

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告

李宪明先生,独立董事生于1969年,中共党员,博士历任吉林大学法学院教师现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人

经办注册会计师:徐艳、蒋燕华

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其阳泉新型产业未来表现投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提管理费的计算方法如下:

富国汇利分级债券型证券投资基金

本基金其他费用根据相关法律法规执行

本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用

(8)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用

(二)与基金销售有关的费用

2、自基金合同生效以来富国汇利分级债券型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

联系人:林燕珏

2、赎回费率

丁飏先生,监事生于1976年,民革党员,硕士历任中国建设银行上海市分行信贷员、富国基金管湖南新型产业理有限公司营销策划经理、客户服务部经理现任富国基金管理有限公司客服与电子商务部高级客户服务经理

4、“五、相关服务机构”部分对代销机构部分信息进行了更新

本基金也可投资于非固定收益类金融工具本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,但可以参与一级市场新股申购或增发新股,并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等,以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种因上述原因持有的股票和权证等资产,本基金应在其可交易之日起的30个交易日内卖出

办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼

3、基金托管业务经营情况

住所:北京西城区金融大街27号投资广场23层

(3)《上海新型建材产业园基金合同》生效后的信息披露费用;

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况新型服务产业与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责

办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

三、相关服务机构

1、“重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期进行了更新

4、费用调整

5、基金税收

可转换公司债券最大的优点在于,可以用较小的本金损失,博取股票上涨时的巨大收益可以充分运用可转换公司债券在风险和收益上的非对称性分布,买入低转换溢价率的债券,并持有的投资策略,只要在可转换公司债券的存续期内,发行转债的公司股票价格上升,则投资就可以获得超额收益

(2)期限结构配置是在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构,包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等,在长期三大新兴产业、中期和短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利

电话:(010)

1、与基金运作有关费用列示

四、基金的名称

截止2012年9月9日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共129只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成新兴产业龙头债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混09年新兴产业合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资新兴产业概念基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(lof)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投养老新兴产业资基金、南方中证500指数证券投资基金(lof)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金(lof)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、宝盈新兴产业泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(lof)、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵现代新兴产业活配置混合型证券投资基金、金元比联保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金(lof)、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数增强型证券投资基金(lof)、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金农村新兴产业有哪些、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7天债券型证券投资基金

2、基金托管人的托管费

(2)基金托管人的托管费;

存续期间:持续经营

法定代表人:陈敏

名称:上海市通力律师事务所

1、富国汇利分级债券型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

7、“二十四、其他应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关事项进行了更新

同一信用产品在呼图壁县新型产业园不同市场状态下往往会有不同的表现,针对不同的表现,管理人将采取不同的操作方式:如果信用债一二级市场利差高于管理人判断的正常区间,管理人将在该信用债上市时就寻找适当的时机卖出实现利润;如果一二级市场利差处于管理人判断的正常区间,管理人将持券一段时间再行卖出,获取该段时间里的骑乘收益和持有期间的票息收益本基金信用债投资在操作上主要以博取骑乘和票息收益为主,这种以时间换空间的操作方式决定了本基金管理人在具体操作上必须在获取收益和防范信用风险之间取得平衡

李明山先生,董事生于1952年,中共党员,硕士,高级经济师历任申银万国证券股份有限公司副总经理;上海证券交易所副总经理现任海通证券股份有限公司总经理

本基金赎回新型工业化产业示范基地费用由基金赎回人承担,赎回费用的25%归基金财产,其余用于支付市场推广、注册登记费和其他必要的手续费

公司网站:

本招募说明书所载内容截止至2012年9月9日,基金投资组合报告截止至2012年6月30日(财务数据未经审计)

(3)信用产品,尤其是高收益信用产品投资是本基金的特点之一,也是封闭期内本基金的重点投资对象

十三、费用概览

联系人:林志松

h为每日应计提的基金托管费

h为每日应计提的基金管理费

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延

上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场新型建材产业发展规划价格确定,法律法规另有规定时从其规定

3、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露管理办法》的有关规定,在至少一家指定报刊及基金管理人网站公告

(5)相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断,选择合适的交易时机,增持相对低估、价格将上升的债券,减持相对高估、价格将下降的债券

5、本基金基金经理

办公地址:北京西城区金融大街27号投资广场23层

h=e×0.2%÷当年天数

陈敏女士,董事长生于1954年,中共党员,工商管理硕士,经济师历任上海市信托投资公司副处长、处长;上海市外经贸委处长;上海万国证券公司党委书记;申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员2004年开始担任富深圳新型产业用地国基金管理有限公司董事长

成立日期:1999年4月13日

(四)审计基金财产的会计师事务所

一、基金管理人

因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差

住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同

基金的过往业绩并不预新兴产业企业示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证

3、督察长

八、基金的投资策略

回购套利策略是本基金重要的操作策略之一,把信用产品投资和回购交易结合起来,管理人根据信用产品的特征,在信用风险和流动性风险可控的前提下,或者通过回购融资来博取超额收益,或者通过回购的不断滚动来套取信用债收益率和资金成本的利差

二0一二年九月二十八日

(2)其它附权债券投资策略

(2)投资者选择交纳后端申购费用时,按申购金额采用比例费率,费率按持有时间递减,具体费率如下:

5、“十、基金的投资” 部分对投资组合报告内容更新至2012年6月30日

麦陈婉芬女士(constance mak),副董事长文学及商学学士,加拿大注册会计师1977年加入加拿大毕马2014新兴产业威会计事务所的前身thorne riddell公司,并于1989年成为加拿大毕马威的合伙人之一1989年至2000年作为合伙人负责毕马威在加拿大中部地区的对华业务现任bmo投资有限公司亚洲业务总经理,兼任加中贸易理事会董事

联系电话:021-

3、“四、基金托管人”部分对基金托管人基本情况、主要人员情况、基金托管业务经营情况等内容进行了更新

十二、基金的业绩

3、场内代销机构:本基金办理场内认购业务的发售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员(具体名单详见发售公告或相关业务公告)尚未取得相应业务资格,但属于深圳证券交易所会员的其他机构,可在本基金上市后,代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的上市交易

【重要提示】

本基金所指新型战略产业规划的信用产品包括但不限于银行间发行的企业债、商业银行金融债、商业银行次级债、短期融资券等符合监管要求的信用产品以及交易所发行的公司债、可转债、可分离转债以及在交易所上市交易的企业债等信用产品

住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

(二)主要人员情况

(5)基金份额持有人大会费用;

办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

电话:(021)

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

法定代表人:金颖

4、经营管理层人员

十、基金的风险收益特征

注册资本:1.8亿元人民币

2、监事会成员

基金管理人将自上而下通过对宏观经济形势、基准利率走势、资金面状况、行业以及个券信用状况的研判,积极主动发掘收益充分覆盖风险,甚至在覆盖新型产业之余还存在超额收益的投资品种;同时通过行业及个券信用等级限定、久期控制等方式有效控制投资信用风险、利率风险以及流动性风险,以求得投资组合赢利性、安全性的中长期有效结合

在明细资产配置上,首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性指标决定是否纳入组合;其次,根据个别债券的收益率(到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理)与剩余期限的配比,对照基金的收益要求决定是否纳入组合;最后,根据个别债券的流动性指标(发行总量、流通量、上市时间),决定投资总量

仇夏萍女士,监事生于1960年,中共党员,研究生历任中国工商银行上海分行杨浦支行所主任;华夏证券有限公司上海分公司财务主管现任海通证券股份有限公司计划财务部新型建材产业政策副总经理

林志松先生,督察长(代行)生于1969年,中共党员,大学本科,工商管理硕士曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理,2012年4月起代行督察长职责

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付,基金收取认购费的,可以从认购费中列支

总经理:窦玉明

联系电话:010-

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(7)基金的银行汇划青岛新型产业园费用;

从本基金所分离的两类基金份额来看,由于本基金资产及收益的分配安排,汇利a 份额将表现出低风险、收益相对稳定的特征;汇利b份额则表现出较高风险、收益相对较高的特征

戴国强先生,独立董事生于1952年,博士学位历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授, 金融学院副院长、常务副院长、院长;上海财经大学教授、博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任现任上海财经大学mba学院院长、党委书记

1、申购费用

本基金按照自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属资产配置一方面根据整体资产配置要求通过积极的投资策略主动寻找风险中蕴藏的投资机会,发掘价格被低估的且符合流动性要求的合适投资品种;另一方面通过新兴产业计划风险预算管理、平均剩余期限控制和个券信用等级限定等方式有效控制投资风险,从而在一定的风险限制范围内达到风险收益最佳配比

投资决策委员会成员构成如下:公司总经理窦玉明先生,公司主管投研副总经理陈戈先生,研究部总经理朱少醒先生,固定收益部总经理饶刚先生等人员

胡志荣女士,监事生于1973年,中共党员,硕士历任四川成都邮电通信设备厂财务处会计;厦门金达通信电子有限公司财务部财务主管现任富国基金管理有限公司财务经理

(4)跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性,构建和调整债券债组合,提高投资收益,实现跨市场套利

(3)其他资产构成

上述(一)基金费用的种类中第3-7项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费新型娱乐产业用,由基金托管人从基金财产中支付

孙绍杰先生,董事生于1969年,中共党员,大学本科,高级经济师历任山东省计划委员会科员、副主任科员、主任科员;山东省国际信托投资公司基金项目部业务经理、基金投资部高级业务经理、山东省国际信托投资有限公司基金投资部经理、投资银行部经理、中鲁b重组小组成员现任山东省国际信托有限公司副总经理

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”2007年中国农业银行通过了美国sas70内部控制审计,并获得无保留意见的sas70审计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的新型二次供水设备研制及产业化全面认可中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’top10颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”

(一)与基金运作有关的费用

edgar normund legzdins先生,董事生于1958年,学士,加拿大注册会计师1980年至1984年在coopers & lybrand担任审计工作;1984年加入加拿大bmo银行金融集团蒙特利尔银行现任bmo金融集团高级副总裁及董事总经理

本基金投资目标是在追求本金长期安全的基础上,力争为基金份额持有人创造高于业绩比较基准的投资收益

办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

可转换公司债券不同于一般的企业(公未来新型产业司)债券,其投资人具有在一定条件下转股和回售的权利,因此其理论价值应当等于作为普通债券的基础价值加上可转换公司债内含期权价值,是一种既具有债性,又具有股性的混合债券产品,具有抵御价格下行风险,分享股票价格上涨收益的特点

金同水先生,监事长生于1965年,大学本科历任山东省国际信托有限公司科员、项目经理、业务经理;鲁信投资有限公司财务经理;山东省国际信托有限公司高级业务经理现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理

债券型

1、资产配置策略

资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、上投新兴产业提前偿还风险和利率风险等进行分析,采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略,投资于资产证券化产品

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

十四、对招募说明书更新部分的说明

中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2004年9月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统

传真:021-

(三)出具法律意见书的律师事务所 (基金募集时)

联系人: 黎明

富国汇利分级债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)由中国证券监督委员会香港新兴产业于2010年8月17日证监许可【2010】1114号文核准本基金的基金合同于2010年9月9日正式生效

通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求情况,以及证券市场走势、信用风险情况、风险预算和有关法律法规等因素的综合分析,在整体资产之间进行动态配置,确定资产的最优配置比例和相应的风险水平

3、不列入基金费用的项目

1、报告期末基金资产组合情况

8、投资组合报告附注

传真:(021)

e为前一日的基金资产净值

因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用

(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费;

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立中新兴产业是指国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共新兴产业网创价值、共同成长

注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

(一)基金份额发售机构

报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票

六、基金的投资目标

(6)基金的证券交易费用;

投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费用,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用在场内申购本基金份额的投资者只能进行前端申购

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

(1)投资者选择交纳前端申购费用时,按申购金额采用比例费率投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算具体费率如下:

传真:(021)

中国农业银行托管业务部现有员工146名,其中高级会计师、高级经济师、高级工哪些股票是新兴产业程师、律师等专家10余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作

其中,在场外认购以及本基金转为上市开放式基金(lof)之后场外申购的投资者其份额持有年限以份额实际持有年限为准;在场内认购、场内申购以及场内买入,并转托管至场外赎回的投资者其份额持有年限自份额转托管至场外之日起开始计算

十一、基金的投资组合报告

公司目前下设十七个部门和四个分公司,分别是:权益投资部、固定收益部、另类投资部、研究部、集中交易部、专户投资部、机构业务部、零售业务部、营销策划与产品部、客服与电子商务部、战略发展部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、2014新型产业行政管理部、信息技术部、运营部、北京分公司、深圳分公司、成都分公司、广州分公司权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益部:负责固定收益类产品的研究与投资管理;另类投资部:负责fof、pe、定量类产品等的研究与投资管理;研究部:负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险控制;专户投资部:在固定收益部、权益投资部和另类投资部内设立的虚拟部门,独立负责年金等专户产品的投资管理;机构业务部:负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作;零售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心(深圳分公司、广州分公司)、北方营销中心(北京分公司)、西部营销中心(成都分公山西省七大新兴产业司)、华北营销中心,负责共同基金的零售业务;营销策划与产品部:负责产品开发、营销策划和品牌建设等;客服与电子商务部:负责电子商务与客户服务;战略发展部:负责公司战略的研究、规划与落实;监察稽核部:负责监察、风控、法务和信息披露;信息技术部:负责软件开发与系统维护等;运营部:负责基金会计与清算;计划财务部:负责公司财务计划与管理;人力资源部:负责人力资源规划与管理;行政管理部:负责文秘、行政后勤等

电话:(021)

(二0一二年第二号)

1、董事会成员

注册资本:32,479,411.7万元人民币

五、基金的类型

本基金基金管理人为富国基金管理有限公司,基本信息如下:

4、资产证券化产品投资策略

总经理:窦玉明

七、基金的投资方向

6、投资决策委员会

注:1.新型服务业产业截止日期为2012年6月30日

名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

2、普通债券投资策略

股权结构(截止于2012年9月9日):

5、回购套利策略

住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

7、上述人员之间不存在近亲属关系

(1)整体资产配置策略

(1)可转换公司债券投资策略

经办律师: 吕红、黎明

列席人员包括:督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员

联系人:徐艳

沈寅先生,监事生于1962年,法学学士历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长;上海市第二中级人民法院办公室综合科科长现任申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问

传真:(010)

名称:中国证券登记结算有限责任公司

为保证新股发行成功,新股发行一级市场价格通常相对二级市新兴产业etf场价格存在一定的折价在中国证券市场发展历程中,参与新股申购是一种风险低、收益稳定的投资行为,为投资人带来较高的投资回报本基金根据新股发行人的基本情况,以及对认购中签率和新股上市后表现的预期,谨慎参与新股申购,获取股票一级市场与二级市场的价差收益申购所得的股票在可上市交易后30个交易日内全部卖出

名称:富国基金管理有限公司

1、直销机构:富国基金管理有限公司

分离交易可转换公司债券,是认股权证和公司债券的组合产品,该种产品中的公司债券和认股权证可在上市后分别交易,即发行时是组合在一起的,而上市后则自动拆分成公司债券和认股权证本基金因认购分离交易可转换公司债券所获得的认股权证自可交易之日起30个交易日内全部卖出,九大新兴产业分离交易可转换公司债券上市后分离出的公司债券的投资按照普通债券投资策略进行管理

联系人:李芳菲

本基金在封闭期内,汇利a份额表现为低风险、收益稳定的特征,但在本基金资产出现极端损失情况下,汇利a仍可能面临无法取得约定应得收益乃至投资本金受损的风险;汇利b份额则表现出较高风险、较高收益的显着特征,由于本基金的资产及收益的分配将优先满足汇利a的约定应得收益的分配,在本基金资产出现极端损失而仅能乃至未能满足汇利a的约定应得收益与投资本金的情况下,则汇利b基金份额可能面临投资本金亏损

(1)久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险;

公司设立了投资决策09年新兴产业委员会和风险控制委员会等专业委员会投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险

本基金的场内赎回适用固定的赎回费率,定为0.10%

(一)基金管理人概况

方荣义先生,董事生于1966年,中共党员,博士,高级会计师历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任;厦门大学工商管理教育中心副教授;中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长;中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长;中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长现任申银农村新兴产业万国证券股份有限公司财务总监

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提托管费的计算方法如下:

林志松先生,副总经理生于1969年,中共党员,大学本科,工商管理硕士曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、短期融资券、资产证券化产品、可转换债券、可分离债券和回购等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种

6、新国家新型工业化产业股申购策略

本基金采取集体投资决策制度

(三)其他费用

(1)申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告

孟朝霞女士,副总经理生于1972年,硕士研究生,12年金融领域从业经历曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理,泰康养老保险股份有限公司副总经理2009年开始担任富国基金管理有限公司副总经理

从基金资产整体运作来看,本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的宝盈新兴产业净值规定,履行纳税义务

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:

注:本基金本报告期末未持有权证

(1)基金管理人的管理费;

2、主要人员情况

本基金的场外赎回费率按持有时间递减,具体费率如下:

可转换公司债券可以按照协议价格转换为上市公司的股票,因此在日常交易过程中可能会出现可转换公司债券市场与股票市场之间的套利机会本基金持有的可转换公司债券可以转换成股票基金管理人在日常交易过程中,会密切关注可转换公司债券市场与股票市场之间的互动关系,恰当的环保新兴产业选择时机进行套利

窦玉明先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)

办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

伍时焯 (cary s. ng) 先生,独立董事生于1952年,工商管理硕士,加拿大特许会计师1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身thorne riddell公司担任审计工作,有30余年财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 neo materials technologies inc. 前身amr technologies inc., mlj global business developments inc., unilink tele.com inc. 等国际性公司为首席财务总监(cfo)及财务副总裁现任圣力125新兴产业嘉学院(seneca college)工商系会计及财务金融科教授

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延

e为前一日的基金资产净值

联系人:朱立元

h=e×0.6%÷当年天数

(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

1、基金托管人概况

富国基金管理有限公司

陈戈先生,副总经理生于1972年,中共党员,硕士,1996年起开始从事证券行业工作曾任君安证券研究所研究员2000年10月加入富国基金管理有限公司,历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理,2005年4月起任富国天益价值证券投资基金基金经哪些是新兴产业股理至今,2009年1月起兼任权益投资部总经理2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理

附权债券指对债券发行体授予某种期权,或者赋予债券投资者某种期权,从而使债券发行体或投资者有了某种灵活的选择余地,从而增强该种金融工具对不同发行体融资的灵活性,也增强对各类投资者的吸引力当前附权债券的主要种类有可转换公司债券、分离交易可转换公司债券以及含赎回或回售选择权的债券等生于1969年,硕士历任北京中信国际合作公司交易员;深圳君安证券公司投资经理;大成基金管理有限公司基金经理助理;嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理2008年开始担任富国基金管理有限公司总经理

成立日期:1999年4月13日

名称:安永华明会计师事务所有限责任公新兴产业招商司

(2)刁羽先生,1977年出生,博士研究生,自2007年3月开始从事证券行业工作,曾任国泰君安证券股份有限公司固定收益部研究员、交易员,浦银安盛基金管理有限公司基金经理助理,2009年6月任富国基金管理有限公司富国天时货币市场基金基金经理助理,2010年6月至今任富国天时货币市场基金基金经理,2010年11月起兼任富国汇利分级债券型证券投资基金基金经理,2011年5月起兼任富国天盈分级债券型证券投资基金基金经理

3、附权债券投资策略

住所:北京市东城区建国门内大街69号

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

法定代表人:陈敏

本基金利用债券市场收益率数据,运用利率模型,计算含赎回或回售选择权的债券的期权调整利差(oas),作为此类债券投资估值的主要依据

本基金在普通债券的投资新型服务产业中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪,采用久期控制下的主动性投资策略,主要包括:久期控制、期限结构配置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段,对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测,相机而动、积极调整

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险

法定代表人:葛明

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

(2)类属资产配置策略

(二)注册登记机构

本基金的业绩比较基准为中央国债登记结2009新型产业算有限责任公司编制并发布的中债综合指数

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围

负责人:韩炯

1、基金管理人的管理费

九、基金的业绩比较基准

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

截止到2012年9月9日,公司有员工205人,其中60%以上具有硕士以上学历所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚

传真:021-

法定代表人:蒋超良

6、“十一、基金的业绩”部分对基金业绩更新至2012年6月30日,并更新了历史走势对比图

成立时间:2009年1月15日

客户服务统一咨询电话:、(全国统一,免长途话费)

本基金认为,信用债市场运行的中枢既取决基准利率的变动,也取决于发行人的整体信用状近几年新型产业况监管层的相关政策指导、信用债投资群体的投资理念及其行为等变化决定了信用债收益率的变动区间,整个市场资金面的松紧程度以及信用债的供求情况等左右市场的短期波动

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

现任基金经理:(1)饶刚先生,1973年出生,硕士研究生,自1999年开始从事证券行业工作,曾任职兴业证券股份有限公司研究部职员、投资银行部职员;2003年7月任富国基金管理有限公司债券研究员,2006年1月至今任富国天利增长债券基金基金经理,2008年10月起兼任富国天丰强化收益债券型证券投资基金基金经理,2010年9月起兼任富国汇利分级债券型证券投资基金基金经理兼任富国基金公司总经理助理、固定收益部总经理

报告期内本基金投资的前阳泉新型产业十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况

2.本基金于2010年9月9日成立,建仓期自2010年9月9日至2011年3月8日共6个月,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定