没有发生重大违法违规行为

4.3.1 公平交易制度和控制方法

报告期内资本市场巨幅震荡:

2.4信息披露方式

本托管人依据《中邮战略新兴产业股票型证券投资基金基金合同》及《中邮战略新兴产业股票型证券投资基金托管协议》,自2012年06月12日起托管本基金的全部资产报告期内,本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定,诚信、尽责地履行了基金托管人义务,不存在损害本基金份额持有人利益的行为

8.12.2

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新

7.4 报表附注

7.4.中邮战略新兴产业股7.7 其他关联交易事项的说明

1.1 重要提示

计算公式为:日基金管理人报酬=前一日基金资产净值×1.50%/当年天数

7.4.4.1 会计政策变更的说明

3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

■

7.4.7.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

■

3.1 主要会计数据和财务指标

(2) 券商经纪人具有较强的综合服务能力:能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及丰富全面的信息咨询服务;有很强的分析能力,能根据中邮创业基金管理股份有限公司所管理基金的特定要求,提供研究报告,具有开发量化投资组合模型的能力以及其他综合服务能力

中邮创业基金管理股份有限公司

7.4.7.2 关联方报酬

单位新兴产业专项:人民币元

8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

份额单位:份

§9 基金份额持有人信息

■

11月到12月份,在美联储加息、注册制预期、年底高风险资金博弈中,市场整体涨幅收窄,主题投资风格明显我们对仓位进行了控制,期望减少净值回撤风险的同时,在市场波动中完成仓位调整,为2016年行情做好标的储备

8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司成立于2006年5月18日,截至2015年12月31日,本公司共管理23只开放式基金产品,分别为中邮核心优选混合型证券投资基金、中邮核心成长混合型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心主题混合型证券威县新型建材产业园区投资基金、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮上证380指数增强型证券投资基金、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金、中邮稳定收益债券型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、中邮货币市场基金、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金、中邮现金驿站货币市场基金、中邮核心科技灵活配置混合型证券投资基金、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、中邮信息产业灵活配置混合型者证券投资基金、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、中邮创业新优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮新思路灵活配置混合国际新型产业型证券投资基金、中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金

会计主体:中邮战略新兴产业混合型证券投资基金

11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

§7 年度财务报表

■

(1)如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同一股票的市价,应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值(2)如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价,应按以下公式确定该股票的价值:fv=c+(p-c)*(d1-dr)/d1其中:fv为估值日该非公开发行有明确锁定期的股票的价值;c新兴产业专项为该非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本(因权益业务导致市场价格除权时,应于除权日对其初始取得成本作相应调整);p为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价;d1为该非公开发行有明确锁定期的股票的锁定其所含的交易所的交易天数;dr为估值日剩余锁定期,即估值日至锁定期结束所含的交易所的交易天数(不含估值日当天)

基金托管人兴业银行股份有限公司(简称:兴业银行)根据本基金合同规定,于2016年03月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

金额单位:人民币元

8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明新型平板显示技术和产业发展战略细

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

单位:人民币元

单位:人民币元

■

8.11.1本期国债期货投资政策

注:本期末本基金未持有国债期货

8.12.3 期末其他各项资产构成

注:本期及上年度可比期间,本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券

§5 托管人报告

§10 开放式基金份额变动

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

基金管理人进一步健全公司内控体系,保持了良好的内控环境、完善了内部控制的三道防线,并根据公司实际业务情况细化了岗位风险控制在制订部门规章制度和业务流程时,将内控要求融入到各业务规范当中同时根据公司业务的发展及监管部门法律法规的更新, 对公司和部门制度进行持续的完善、修订及补充根据新《基金法》,

证券从业的含义遵从行业协会中国新型建材产业门户《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定

4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况

单位:人民币元

■

11.4 基金投资策略的改变

7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

■

监察稽核部建立投资交易行为监督和评估制度, 对不同投资组合,尤其是同一位投资组合经理管理的不同投资组合同日同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控,同时对不同投资组合临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析如若发现异常交易行为,监察稽核部有权要求相关投资经理、交易部等相关责任部门、责任人做出说明监察稽核部要求相关责任部门、责任人就异常交易行为做出说明的,相关责任部门、责任人须在三个工作日内,提交异常交易行为情什么新型产业况说明,经督察长、总经理签字后,报监察稽核部备查

本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚

■

本期及上年度可比期间,本基金未通过关联方交易单元进行交易

注:卖出金额均按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用

2014年11月13日,中国证券投资基金业协会发布了《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》(以下简称“新估值标准”),及《关于2015年1季度固定收益品种估值处理标准的通知》,自2015年3月30日起,本基金对持有的在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(估值处理标准另有规定的除外)的估值方法进行调整,采用第三方估值机构富国新兴产业股提供的价格数据进行估值

(3) 券商经纪人能提供最优惠合理的佣金率:与其他券商经纪人相比,该券商经纪人能够提供最优惠合理的佣金率

9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

______周克______ ______周克______ ____吕伟卓____

投资组合经理对公平交易执行过程或公平交易结果发生争议情况下,相关交易员应该先暂停执行交易并报告交易部总经理,由交易部总经理与相关投资组合经理就争议内容进行协调处理,经协调后方可执行;若无法达成一致意见,则由交易部总经理根据公司制度报公司总经理和监察稽核部门协调解决

8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注:本期国际新型产业末本基金未持有股指期货

7.2 利润表

4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

2.1 基金基本情况

基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内股票

■

注:本基金本报告期末未持有权证

本基金业绩衡量基准=中证新兴产业指数×75%+上证国债指数×25%

7.4.7.1 通过关联方交易单元进行的交易

在宏观经济增速逐步下台阶的大趋势中,2016年作为“十三五”开局之年,“稳增长”不容有失在改革和转型过程中,传统经济难以维持高增速,新兴产业比重逐步增加预计在一系列货币和财政政策下,整体流动性依然宽裕,但从边际改善来看对市场的影响作用要弱于2015年2016年初资本市场剧烈波动源于人民币贬值预期、大股东解禁减持、注册制预期,以及熔断机制加剧市场恐慌展望未新型城镇化 产业来,利空因素在逐步消退中,年初政策规划亮点不断、流动性宽松的特征不变、汇率波动在可控范围内,市场将逐步进入修复期

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

注:支付基金托管人中国农业银行股份有限公司的基金托管费,按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付

2016年3月8日,信质电机()复牌交易,根据该股票复牌后的交易特征,本公司综合参考各项相关影响因素并于托管人共同协商一致,决定自2016年3月10日起恢复采用收盘价进行估值, 2016年3月10日,旋极信息()复牌交易,根据该股票复牌后的交易特征,本公司综合参考各项相关影响因素并于托管网络新型产业人共同协商一致,决定自2016年3月14日起恢复采用收盘价进行估值

本报告期内,基金管理人主要内部监察稽核工作如下:

注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字

■

7.4.4.3 差错更正的说明

2.3 基金管理人和基金托管人

■

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本基金本期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券

注:本期末及上年度末,除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金

7.3 所有者权益(基金净值)变动表

7.4.4.2 会计估计变更的说明

本报告期: 2015年1月1日至2015年12月31日

■

2016年3月26日

金额单位:人民币元

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金2014新兴产业一定盈利

注:买入股票成本及卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用

■

金额单位:人民币元

8.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

公司已建立了督察长制度,督察长全权负责公司的监察与稽核工作,对基金运作的合法合规性进行全面检查与监督,遇有重大风险事件立即向公司董事长和中国证监会报告公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部,由督察长直接领导监察稽核部按照规定的权限和程序,通过日常实时监控、现场专项检查、定期监察稽核评估等方法,独立地开展基金运作和公司管理的合规性稽核,发现问题及时提出改进建议并督促相关部门进行整改,同时定期向公司董事和管理层出具监察稽核报告

7.1资产负债三大新兴产业表

4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介

7.4.7.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

8.12.1

无

注:本基金本报告期末未持有债券

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

8.12 投资组合报告附注

7.4.7.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

会计主体:中邮战略新兴产业混合型证券投资基金

4.3.3 异常交易行为的专项说明

■

金额单位:人民币元

■

注:本基金本报告期末未持有贵金属投资

8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

■

7.4.7.4 各关联方投资本基金的情况

无

7.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

本基金财务报表以基金持续经营为基础编制,执行财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、解释及其他有关十二五规划七大新兴产业规定(统称“企业会计准则”)和中国证券业协会2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会2010年2月8日颁布的证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露xbrl模板3号》及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定

在证监会颁发《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》后,由金融工程部组织,对交易部和投资部相关人员进行了培训,督促相关人员严格遵守该制度为确保该制度的顺利执行,公司与衡泰软件共同开发了公平交易系统,并按月度、季度、年度生成各只基金之间的交易价差分析报告,逐一分析得出结论后发送给相关部门和人员对于报告中产生的异常情况,在做出合理解释后,提请各部门相关人员引起重视,完善公司内部公平交易制战略型新型产业度,使之更符合指导意见精神,并避免类似情况再次发生,最后妥善保存分析报告备查

§8 投资组合报告

8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

■

§1 重要提示

7.4.5 税项

■

基金管理人负责人 主管会计工作负责人会计机构负责人

单位:人民币元

3.2 基金净值表现

7.4.7.2.1 基金管理费

3.基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税

8.11.3本期国债期货投资评价

11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

10月份,在去杠杆接近尾声、整体流动性宽松、优质成长股低估的推动下,上证指数单月上涨10.8%,创业板指数单月上涨19%我们适当提高了仓位,精选业绩增长前景良好且被市场相对低估的个股进行了集中投资,基金业绩表现大幅超过同类产品

§2 基七大新兴产业股票名单金简介

注:本基金自基金合同生效以来未实施利润分配

7.4.9 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

■

报告期内,基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%

§4 管理人报告

本报告期:2015年1月1日至2015年12月31日

1、公平交易制度

■

■

■

7.4.6 关联方关系

8月份市场经历了较大的调整,主板指数和创业板指数分别创出了年内新低,大部分个股也出现了明显的下挫在此过程中,我们首先对仓位进行了严格的控制,同时对基金产品持仓个股进行了重新的梳理,对估值较高的个股进行了减持,加大了对安全边际较高行业以及个股的配置随着市场的下跌,许多个股股价逐渐跌入合理的区间,因此在9月初加大了基金产我国新兴产业品对股票资产的投资比重,之后市场出现了一定幅度的反弹,尤其是创业板指数出现了17%左右的涨幅,对基金业绩的做出了较大的贡献

金额单位:人民币元

根据中邮创业基金管理股份有限公司2015年8月7日发布的《中邮创业基金管理股份有限公司关于旗下部分基金更名的公告》,本基金自2015年8月7日起变更为混合型证券投资基金,基金代码保持不变,更名前基金全称为“中邮战略新兴产业股票型证券投资基金”,更名后基金全称为“中邮战略新兴产业混合型证券投资基金”

会计主体:中邮战略新兴产业混合型证券投资基金

■

7.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

注:本期末本基金未持有国债期货

单位:人民币元

8.2013新兴产业7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

7.4.1 基金基本情况

8.2 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位:人民币元

11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

11.1 基金份额持有人大会决议

注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差

■

监察稽核部每季度依照相关法律法规及本制度的规定,对公司所管理的各投资组合公平交易制度执行情况进行监督检查,并出具检查报告,经总经理、投资总监、投资组合经理确认并签署后将有关公平交易情况的专项说明报告转发至相关部门作为编制定期报告的内容

2、控制方法

为更好执行公平交易制度,公司加快了升级衡泰风险与绩效评估4.0系统的绿色环保新型产业有哪些进度,其业界通用的公平交易模块即将得到使用公司目前使用的公平交易模型可以通过设置参数出具季度和连续12个月公平交易价差分析报告,相关投资组合经理应对异常交易情况进行合理性解释,并最终形成有关公平交易情况的专项说明报告发送至相关各部门

7.4.4 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

■

■

9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

基金托管人:兴业银行股份有限公司

11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本期内本基金无会计政策变更

基金管理人:中邮创业基金管理股份有限公司

基金管理人的董事会、董事保证董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承重庆新型建材产业园担个别及连带责任本年度报告已经全部独立董事签字同意,并由董事长签发

8.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注:报告截止日:2015年12月31日,基金份额净值:6.120元,基金份额总额:1,788,159,213.50份

注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字3.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额,不是当前发生额)

■

金额单位:人民币元

1.以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收国际新型产业营业税

4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《中邮基金管理股份有限公司公平交易制度》公司的公平交易制度所规范的业务范围既包括所有投资组合品种,即涵盖封闭式基金、开放式基金、社保组合、企业年金、特定客户资产管理组合等;也规范所有一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动,并且包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的所有业务环节

在行业配置方面,我们认为能够穿越周期的更多是代表未来经济发展方向的战略新兴产业,保持了对信息技术、生物医药、新材料以及环保等行业进行了重点配置

■

报告截止日: 2015年12月31日

每农村新兴产业季度对公司及基金运作的合法合规性及内部控制情况进行检查,对公司各项业务的制度建设、制度执行、风险控制等情况进行评估,发现内控的薄弱环节,并提出相应改进措施,促进公司内部控制和风险管理水平的加强和提高

注:根据基金合同中对投资范围的规定,本基金不参与国债期货的投资

本期本基金无差错更正

■

本报告期内,本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定,各基金在研究、投资、交易等各方面受到公平对待,确保各基金获得公平交易的机会

报告期内本基金持有人数或基金资产净值无预警说明

7.4.7.2.2 基金托管费

为规范基金投资运作、防范风险、更好的保护基金份额持有人的利益,对基金投资运作进行日常的监察工作,保障研究、投资决策、交易英国新兴产业执行等环节严格执行法律法规及基金合同的有关规定在日常实时电脑监控中,对基金投资及相关业务进行事中的风险控制,保障公司管理的基金规范运作此外对信息技术、基金的注册登记、基金会计、信息披露等业务进行例行检查

根据监管部门的要求及公司业务开展情况,对相关业务部门进行专项和常规监察稽核报告期内,对公司的研究、投资、交易、固定收益业务、三条底线、防范内幕交易进行了专项稽核对信息技术、公共事务部、营销部等进行了常规稽核通过检查发现内部控制薄弱点,及时提出了整改意见及建议

7.4.7.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

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单位:份

单位:人民币元

3.专项与常规监察稽核工作

本报告期内根据相关法新型娱乐产业律法规、基金合同及基金运作情况,未进行利润分配

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税字[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《财政部 国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《财政部 国家税务总局 证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作,本基金主要税项列示如下:

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定,在投资管理活动中公平对待不同投资组合,严格禁止直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益哪些是新兴产业股输送

截至2015年12月31日,本基金份额净值为6.120元,累计净值6.120元本报告期份额净值增长率为106.41%,同期业绩比较基准增长率为29.75%.

基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券公司的选择基金管理人与被选择的证券公司签订委托协议,报中国证监会备案并通知基金托管人

本报告财务资料已经审计,致同会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了标准无保留意见的审计报告,请投资者注意阅读

4.定期监察稽核及内控检查评估工作

(1) 券商经纪人财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与中邮创业基金管理股份有限公司有互补性、在最近一年内无重大违规行为

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

在今后的工作中,本基金管理人将继续坚持内部控制优先原七大新兴产业掘金图则,不断提高监察稽核工作的科学性和有效性,努力防范和控制各种风险,充分保障基金份额持有人的合法权益

8.1 期末基金资产组合情况

4. 对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税

■

金额单位:人民币元

注:本基金本报告期末未持有债券

报告期内,本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定,对基金管理人在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等方面进行了必要的监督、复核和审查,未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的行为

11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单新型产业工人与中国工会位:人民币元

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

金额单位:人民币元

计算公式为:日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数

8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

■

7.4.7.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

7.4.2 会计报表的编制基础

6.1 审计报告基本信息

注:由于四舍五入的原因报告期末资金资产组合各项金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差

§11 重大事件揭示

■

送出日期:2016年3月26日

本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署:

综合平衡、比例实施、保证各基金间的利益公平为原则建立和完善集中交新型农业产业体系易制度,确保各投资组合享有公平的交易执行机会

单位:人民币元

8.4 报告期内股票投资组合的重大变动

2.关于业绩基准的说明

本报告期自2015年1月1日起至12月31日止

2.2 基金产品说明

注:按相关法规规定,本基金自合同生效日起6个月内为建仓期,报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关规定

注:基金经理的任职日期及离任日期均依据基金成立日期或中国证券投资基金业协会下发的基金经理注册或变更等通知的日期

■

战略新兴产业是经济转型和资本市场配置的中长期方向我国产业结构已在渐变,人口结构变化与收入增长推动消费从商品转向服务,传媒、体育、医疗、教育、养老等领域需求逐步释放信息技术相关的大数据和云计算、智能制造、新材料、新能源汽车等都会是红安新型产业园招聘中期转型的重点方向

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券

■

除上述会计估计变更外,本报告期内本基金无其他会计估计变更

7.4.8.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

注:按照证监会公告【2008】38号-《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》以及《中国证券业协会基金估值工作小组停牌股票估值的参考方法》的要求,上述信质电机()、宏磊股份()、梅泰诺()、乐视网()、旋极信息()、苏大维格()、暴风科技()、耐威科技()、均按“指数收益法”进行估值

中邮战略新兴产业股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2011]1951号《关于核准中邮战略新兴产业股票型证券投资基金募集的批复》核准,由中邮创业基金管理股份有深圳新型产业用地限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关规定和《中邮战略新兴产业股票型证券投资基金基金合同》发起,并于2012年6月12日募集成立本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集包括认购资金利息共募集575,757,582.95元,业经京都天华会计师事务所有限公司京都天华验字(2012)第0058号验资报告予以验证本基金的基金管理人为中邮创业基金管理股份有限公司,基金托管人为兴业银行股份有限公司

3.3 过去三年基金的利润分配情况

8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

2.日常监察稽核工作

4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

份额单位:份

公司按照规定严格中国新型产业将投资管理职能和交易执行职能进行隔离,以时间优先、价格优先、

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

4.1 基金管理人及基金经理情况

8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

注:支付基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司的基金管理人报酬,按前一日基金资产净值的1.50%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付

8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金基于上述编制基础的财务报表符合企业会计准则的要求,真实完整地反映了基金财务状况、经营成果和所有者权益(基金净值)变动情况等有关信息

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

7.4.8 期末( 2015年12月31日 )本基金持有的流新兴产业 ppt通受限证券

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注:以上非公开发行的股票估值方法为

在本报告期内,本基金管理人运用基金财产进行投资严格按照招募说明书所披露的投资决策程序进行,无不当内幕交易和关联交易

公司制定了《中邮创业基金管理股份有限公司基金从业人员证券投资管理制度》、《中邮创业基金管理股份有限公司关联交易管理制度》根据业务发展需要和监管要求,各个业务部门也都不断修改和完善自身的部门制度投研、交易、固定收益、金融工程、人力资源等部门均根据实际工作需要对本部门制度进行了较大完善公司反洗钱内控制度方面,根据人民银行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,公司制定了《中邮创业基金管理股份有限公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户富国新兴产业封闭期分类管理制度》,进一步完善了公司的制度体系

4.3.2 公平交易制度的执行情况

2.自2013年1月1日起,对基金取得的企业债券利息收入,由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20%的个人所得税,暂不征收企业所得税证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额上述所得统一适用20%的税率计征个人所得

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在“增量行情”短期难以出现的情况下,本基金将会维持目前较为合理的仓位水平,结合当前的风险偏好,围绕空间、壁垒、管理层等维度,在信息产业、生物医药、消费升级、智能制造等新兴产业与传统产业领域重点配置,在市场分化过程中发挥“自下而上”精选个股的优势,力争在2016年为投资者带来较好的投资回报

本基金管理公司于本报告期内成立估值小组,成员由总经理、督察长、基金清算部经理、基金经理及基金会计组成估值小组负责确定基金估值程序及标准以及对突发事件的处理,在采用估值政策和程序时,充分考虑参与估值流程各方及人员的经验、专业胜任能力和独立性,通过估值委员会、参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合,减少或避免估值偏差的发生

注:买入金额均按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用

注:根据基金合同中对投资范围的规定,本基金不参与股指期货的投资

8.10.2本基金投资杭州新型产业园区股指期货的投资政策

4月到5月份,市场进入纯资金驱动的加速上涨阶段6月份,在ipo和增发加速、股东减持、清理杠杆的共同作用下,资本市场陷入了流动性危机我们通过适时调整仓位,降低流动性风险和净值回撤,加强了行业趋势研究和公司调研,提高了对行业龙头、长期看好标的配置,降低了估值优势不强、短期催化不足等标的的仓位

§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

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在本报告期内,本基金管理人致力于建立和健全公司内部控制制度,努力防范和化解公司各项经营管理活动中的风险,促进公司诚信、合法、有效经营,切实保障基金份额持有人的利益

报告期内未发现本基金存在异常交易行为

6.2 审计报告的基本内容

2、报告期内租用交易单元变更情况:本富国新兴产业报告期内本基金不存在交易单元退租情况

报告期内,本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合规定的要求;交易行为合法合规,未出现异常交易、操纵市场的现象;未发生内幕交易的情况;相关的信息披露真实、完整、准确、及时;基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按规定的程序、规则进行,未出现重大违法违规或违反基金合同的行为

注:1.选择专用交易单元的标准和程序:

§6 审计报告

8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

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7.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位:人民币元

本托管人认真复核了本年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告新型产业等内容,认为其真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

注:本期及上年度可比期间,本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

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报表附注为财务报表的组成部分

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《中邮战略新兴产业股票型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具在正常市场情况下,本基金投资组合中各类资产占基金净值的目标比例为:股票资产占基金资产的60%-95%,债券资产占基金资产的0%-40%,权证占基金资现在有什么新兴产品产净值的0%-3%,并保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%本基金投资于战略性新兴产业相关股票比例不低于基金股票资产的80%

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1.制度建设不断完善

1月到3月份,在宏观经济增速放缓、改革预期向好、流动性宽松的牛市大逻辑支持下,资本市场表现优异我们精选业绩增长前景良好且被市场相对低估的个股进行了集中投资