其中中铁

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 10 层

本招募说明书阐述了宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金的投资目

杨凯先生,1974 年生,中山大学岭南学院 mba

和内部控制大纲提出议案,根据公司制度规定的审批程序审批后实施

管理人在投资经营过程中产生的操作风险等基金管理人提醒投资人基金投资的

38、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为

25、登记机构:指办理登记业务的机构基金的登记机构为宝盈基金管理有

第二十一部分基金份额持有人服务.................................................................................2013新兴产业...... 126

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运

(一)内部控制目标

公司证券部工作;1997 年 7 月至 2001 年 3 月,在中化国际贸易股份有限公司投

团体或其他组织

和财经纪律;

44、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申

督稽核工作职权和能力

宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、宝盈先进制造灵活配置混合型证券

证 100 指数增强型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金、宝

证监会

局股份公司任财会部部长,中铁二局集团专家委员会财务组组长;2003 年 11 月

50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

他法律行为;

金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报国投新兴产业告中国证监会

(9)协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易;

取利益;

金融工程部、集中交易部、市场部、营销中心、电子商务部、信息技术部、基金

基金管理人:宝盈基金管理有限公司

16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

③各项经济业务和管理程序必须遵从公司制定的操作规程,经办人员的每一

(9)对财务控制的内容包括:

截至 2015 年 9 月 30 日,本基金管理人共管理一只封闭式证券投资基金:基

⑤基金经理的选拔、考核、激励制度;

4、基金经理承诺

注册地址:深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层

经理

联系人:陈坤、李雪丹

行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基

第五新型战略产业规划部分相关服务机构

成立时间:2001 年 5 月 18 日

公司下设投资部、固定收益部、海外投资部、特定客户资产管理部、研究部、

(2)审慎性原则:内部控制的核心是有效防范各种风险,公司组织体系的

本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2015 年 10 月 13 日,有关财务数据和

经理、宝盈中证 100 指数增强型证券投资基金基金经理

14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

位此外,本集团还荣获国内外重要媒体评出的诸多重要奖项,覆盖公司治理、

(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

(7)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依法公开的

①催生新兴产业新产品开发必须符合国家法律、法规的规定;

第十三部分基金费用与税收..................................................................................................... 69

对各种委托资产的管理和基金的发起、设立、销售、投资、清算、宣传等内容

(4)有效性原则:内部控制制度具有高度的权威性,应是所有员工严格遵

纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建

(3)独立性原则:公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位;

第十一部分基金的财产............................新兴产业分析................................................................................. 63

建立严密的会计控制体系;

开放日

风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金

储诚忠先生,1962 年生,经济学博士曾任武汉大学期货证券研究中心主

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人

经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策等外部环境的改

②新产品推出前应进行充分的可行性论证,进行风险识别,提出风险控制措

(4)授权、监督、报告、反馈主线明确;

不断增加,已形成包括证券投资基金、社保东北新兴产业基金、保险资金、基本养老个人账户、

投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制

宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

23、销售机构:指宝盈基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

①制定公司员工行为守则,规范员工的行为;

科任职,历任副科长、科长、总会计师;2001 年 5 月至 2003 年 10 月在中铁二

置混合型证券投资基金

中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同中

第二十三部分招募说明书存放及查阅方式........................................................................... 132

年至新兴产业开发 1996 年在中国石化湖北化肥厂工作;1996 年至 1999 年,在西南财经大学

为本身即表明其对基金合同的承认和接受基金份额持有人作为基金合同当事人

8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

13

得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行

征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意

宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

25%的股权

四、基金管理人职责

④公司应对授权建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修

⑥严格计算机交易数据的授权修改程序,建立电子信息数据的定期查验制

有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募网络新型产业说明

服务经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种

管理公司内部控制指导意见》等法律法规及《宝盈基金管理有限公司章程》,制

第二十部分基金托管协议的内容摘要................................................................................... 108

交易对手等内容进行合法合规性监督

12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

助理,现任宝盈基金管理有限公司副总经理兼产品规划部总监

⑤建立道路通畅的报告、反馈系统

资;

检查,确保公司各项经营管理活动有效运行;

组合等情况进行监督,并定期2015年七大新兴产业编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会在

公司制度体系由不同层面的制度构成按照其效力大小分为四个层面:第一

15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义

7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

1、每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国

办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为,并承诺建立健全的内部控制制度,

(4)公司对研究、投资与交易的控制必须包括新兴产业介绍:

变及时进行修改和完善

(2)监事会

金、宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金、宝盈增强收益债券型证券投资

3

根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定,本基金管理人应履

工作;2003 年 7 月至 2010 年 4 月,在清华大学会计研究所从事教学与科研工作,

金份额发售公告》

据需要进行制度调整

宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

增长 5.53%营业收入 5,704.70 亿元,较上年增长 12.16%;其中,利息净收入

宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

理、宝盈科技 30 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈策略增长混合型

公司实行内部控制的目标是:

任清华大学会计研究所党支部书记,副教授;2010 年 5 月至今,在北京国家会

家有关当代新型产业法律、法规及行业规范,恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉,不从事以下活

徐加根先生,独立董事,1969 年生,中共党员,西南财经大学教授1991

证券投资基金基金经理、宝盈货币市场证券投资基金基金经理、宝盈祥瑞养老混

宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

多项核心指标同业第一私人银行业务持续推进,客户数量增长 14.18%,金融

年 5 月任西南财经大学公共与行政管理学院教研室副主任;1998 年 5 月至 1999

21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

(一)监督方法

(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

2、收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象国家新型产业园及

①建立不同层次的监督系统,各层次依据各自的授权范围实施监督;

1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

6、招募说明书:指《宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明

资产增长 18.21%

(2)不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋

客户基础进一步夯实,全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别新

⑤实行统一采购和招标制度;

2001 年至 2003 年在清华大学经济管理学院管理学博士后流动站从事博士后研究

学习;1999 年至今,在西南财经大学任教,现任西南财经大学金融创新与产品

4、通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管

(1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;

司新型农业产业总经理办公会讨论公司总经理根据办公会议意见,并依据大纲中规定的有关

28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,

(6)对销售和客户服务的控制主要包括:

4、基金合同或基金合同:指《宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金

李文众先生,董事长,1959 年生,中共党员,经济师1978 年 12 月至 1985

研究部总经理,中融基金管理有限公司(现国投瑞银基金管理有限公司)研究部

社会责任、风险管理、公司信贷、零售业务、投资托管、债券承销、信用卡、住

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其

格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投

联系人:田青

管理人管理的其他基金基金份额的行为莱山新型产业园

张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、

①研究工作应保持独立、客观;

(2)不公平地对待管理的不同基金财产;

下,风险管理委员会和督察长应组织对公司的内部控制制度进行相关检查,并根

计学院任副教授兼任福建星网锐捷公司独立董事

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金

⑥明确的报告体系、监督和反馈体系;

第四位

⑨标准化、程序化的业务流程;

③制定纪律程序,建立举报制度;

五、基金管理人承诺

中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格

3、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下:

港、山东航空、莱宝高科的独立董事

在出现新的市场环境、新的金融工具、什么新型产业新的技术应用、新的法律法规等情况

金鸿阳;十七只开放式证券投资基金:宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基

48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

段鹏程先生:宝盈基金管理有限公司研究部总监

司周口营业部、民生证券有限责任公司周口营业部、长城基金管理有限公司2011

持基金份额销售机构的操作

公司各项制度的制订必须满足以下几个要求:

价,并负责落实有关事项

构业务部总监,现任宝盈基金管理有限公司总经理助理、创新业务部总监

④实行电脑系统权限管理

投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

混合型证券投资基金基金经理、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经

目录

限公司历任金融工程研究员、行业研究员唐山新型产业园区2011 年 6 月加入宝盈基金管理有限

公司内部部门和岗位的设置必须权责分明;

重要提示

20

券型基金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金本基金投资于证券

会

制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:

宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

传真:0755-

将基金份额兑换为现金的行为

年 3 月在四川省信托投资公司人事部任职;1999 年 3 月至 2000 年 10 月在四川

行 1000 强排名”中,以一级资本总额位列全球第 2;在英国《金融时报》全球 500

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

2、内部控制原则

员会成员;现任中铁信托有限责任公司总经理

规定的条件,申发展新型产业请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

二、证券投资基金管理情况

宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

步扩大,综合性网点达到 1.37 万个,综合柜员占比达到 80%,综合营销团队 1.75

第八部分基金份额的申购与赎回............................................................................................. 38

陈若劲女士:宝盈基金管理有限公司固定收益部总监、宝盈增强收益债券型

制大纲和公司基本制度的制定与修订由公司总经理提出议案,报董事会通过后实

心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈先进宝盈新兴产业基金制造灵活配置混合型证

宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

不得超过 3 个月

度的基础和依据;第三个层面是公司基本管理制度;第四个层面是公司各机构、

第一部分绪 言 ............................................................................................................................ 1

历任部门经理、总经理助理;2002 年 11 月至今在中铁信托有限责任公司任副总

总监,长盛基金管理有限公司北京分公司总经理兼营销策划部总监、华南营销中

12、中国证监会规定的其他职责

一、基金管理人概国家新型产业园况

9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

第十六部分基金的信息披露..................................................................................................... 74

商业银行之一截至 2015 年 6 月末,中国建设银行已托管 514 只证券投资基金

(三)基金托管业务经营情况

中铁信托有限责任公司金融同业部总经理

基金管理有限公司工作,先后担任市场部总监助理、市场部总监、特定客户资产

第三部分基金管理人...............新兴产业etf.................................................................................................... 6

证券投资基金托管只数和首发份额市场领先跨境人民币客户数突破 1 万个、结

有员工 220 余人自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务

④做好对销售、客户服务信息资料的管理工作

限公司或接受宝盈基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

5

微、非上市企业,存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透

将在一定程度上增加基金的信用风险和流动性风险

亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场125新兴产业整体环境引发的系统性

(1)依照有关法律、法规和《基金合同》的规定,本着谨慎的原则为基金

宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

公司副总经理2010 年 11 月起任宝盈基金管理有限公司总经理

第十七部分风险揭示 ................................................................................................................ 80

外以及各分行之间的业务联动和交叉营销取得重要进展,集团综合性、多功能优

(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

部和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业最新兴产业务

佳托管银行”

陈赤先生,董事,1966 年生,中共党员,经济学博士1988 年 7 月至 1998

年 03 月 09 日经中国证券监督管理委员会证监许可【2015】361 号文注册募集

务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

设计研究所副所长

第六部分基金的募集................................................................................................................. 32

年 5 月在中国人民银行成都市支行解放中路办事处工作;1985 年 6 月至 1997 年

改

张新元先生,员工监事,1973 年生,硕士曾就职于黄河证券有限责任公

本基金可以参与中国新型产业中小企业私募债券的投资中小企业私募债发行人为中小

为保证公司规范、稳健运作,有效防止和化解公司经营过程中的风险,最大

中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工

房金融和信息科技等多个领域

④员工不得购买股票或投资封闭式基金员工购买开放式基金的,持有开放

景开强先生,董事,1958 年生,硕士研究生,高级会计师1985 年 7 月至

第四部分基金托管人................................................................................................................. 19

学中国资本市场研究中心主现在有哪些新兴产业任,厦门大学管理学院财务学系副主任兼任厦门空

证券投资基金基金经理、宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金基金经理

41、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

式基金份额的期限不得少于 6 个月(货币基金除外),,并应按照法规或监管机关

净利润 2,282.47 亿元,增长 6.10%资本充足率 14.87%,不良贷款率 1.19%,拨

3、根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基

(7)对注册登记的控制主要包括:

(6)玩忽职守、滥用职权;

会厦门特派办上市公司监管处; 2001 至 2003 年任厦门市博亦投资咨询有限公

宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,中国七大战略新兴产业

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致

基金份额,并及时公告

③建立客户服务标准,做好客户服务工作;

废止应该遵循相应的程序,后者的内容不得与前者相违背

券投资基金基金经理

构办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资计划而引起的基金

国境外的机构投资者

20、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合

③明确的投资授权制度,并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度;

动:

张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国

期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验

(5)权利与职新型 产业责、考核、奖惩相对应

(4)促进公司全体员工恪守职业操守,正直诚信,廉洁自律,勤勉尽责;

证券投资基金更新招募说明书

中国新兴(集团)总公司工作;1994 年 7 月至 1995 年 12 月,在中化财务公司

于 2014 年末,本集团资产总额 167,441.30 亿元,较上年增长 8.99%;客户

③对公司办公电话进行录音;

分行科技处、华安证券有限公司深圳总部投资银行部、资产管理总部2001 年

理、宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理

联系人:王中宝

成都科力风险投资公司、成都工商信托有限公司、衡平信托有限责任公司现任

中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份

运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投新型工业化产业示范基地资基金招募说明书

②成立危机领导小组和危机处理工作小组,当发生突发事件和灾难时,根据

规模分别新增 188.32 亿元和 62.34 万户投资托管业务规模增幅 38.06%,新增

(5)对新产品开发的控制主要包括:

②公司实行法人授权负责制,公司各业务部门、各级分支机构在其规定的业

代理协议,代为办理基金销售业务的机构

宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行

销售、投资人服务及其利益保护、公司财务会计、基金会计等重要的业务进行重

第五次会议通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施,并经 2012 年 12 月 28 日第十一届

(2)符合公司业务发展的需要;

②加强对代销商的监督管理;

年 7 月起至今,富国新兴产业在宝盈基金管理有限公司工作,先后担任总经理办公室主任、机

第十五部分基金的会计和审计................................................................................................. 73

事务部、监察稽核部、公司财务部、总经理办公室等 15 个部室和北京办事处、

23

容、基金投资计划等信息;

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

扰乱市场秩序;

明度不足等特点投资中小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险,这

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

①实行全员劳动合同制;

是约定基金合同当事人之间权利、新型化产业义务的法律文件基金投资人自依基金合同取

并不以在基金合同上书面签章为必要条件基金合同当事人应按照《基金法》、

(三)内部控制制度及措施

人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集

有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披

1、基金或本基金:指宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金

宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

④投资禁止和投资限制制度;

信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规的规

成立时间:2004 年 09 月 17 日

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

53、不可抗力:指七大新兴产业有哪些本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

鸿阳证券投资基金基金经理、宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金基金经

名称:宝盈基金管理有限公司

(5)适时性原则:内部控制应具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、

同”或“基金合同”)编写

11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日

建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和

理学院从事教学与研究工作现任厦门大学管理学院教授、博士生导师,厦门大

的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管

信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、

行以下职责:

②确立科富国新兴产业基金学的投资理念,决策过程必须标准化、程序化、科学化;

和投资人共同遵守

势逐步显现

总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行

一、基金托管人情况

明确的责任管理,严格划分软件设计、业务操作和技术维护等方面的职责;

份额变动及结余情况的账户

资产市场处、理财信托股权市场处、qfii 托管处、养老金托管处、清算处、核

公司网站:

④确保任何部门和人员不得拒绝、阻挠、破坏内部监督工作;

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售

坚持重点检验的原则,对投资管理、产品设计、基金及其他资产管理业务的

贷款和垫款总额 94,745.23 亿元,增长 10.30%;客户存款总额 128,986.75 亿元,

宝盈新兴产业新兴产业招聘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施的

告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核

格制定电子信息系统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度;

(2)本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度

数据库管理系统口令;

危机处理方案,尽快排除风险,使公司的经营活动恢复正常

2、基金管理人股权结构

1989 年 10 月在中铁二局机筑公司广州、深圳、珠海项目部任职,历任助理会计

②强化内部监督系统职能,从公司不同角度对公司不同层面进行持续监督、

(3)实现公司稳健、持续发展,维护股东权益新兴产业开发;

股份有限公司副总经理、国信证券股份有限公司研究所所长、长城基金管理有限

第四部分基金托管人

4、上述人员之间不存在近亲属关系

兴证券有限责任公司工作;2003 年 6 月开始任衡平信托投资有限责任公司总裁

31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

(5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为

人的权利和义务,应详细查阅基金合同

证券部工作;1995 年 12 月至 1997 年 6 月,在中国对外经济贸易信托投资有限

不同交易账户之间或证券登记结算系统内不同会员单位(席位)之间进行转托管

)于 2014 年末,中国建设银行市值约为 2,079 亿美元,居全球上市银行

(二)主要人员情况

32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

金、宝盈泛沿新兴产业招聘海区域增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长混合型证券投资基

qfii、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的

核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监

34、t+n 日:指自 t 日起第 n 个工作日(不包含 t 日),n 为自然数

《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金

客户服务统一咨询电话:400-8888-300(全国统一,免长途话费)

(3)其他高级管理人员

权限和程序责成相关部门落实

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的

资部担任副总经理;2001 年 3 月至今,在中国对外经济贸易信托有限公司任职,

(1)将基金管理人固有财产或者他人财四大新兴产业产混同于基金财产从事证券投资;

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督

19、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内

合型证券投资基金基金经理、宝盈祥泰养老混合型证券投资基金基金经理

(1)符合国家法律、法规和监管部门的有关规定;

业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务

④强化财产登记保管和实物资产盘点制度;

3

心总经理兼深圳注册地负责人2011 年加入宝盈基金管理有限公司,任总经理

6、编制季度、半年度和年度基金报告;

张建华女士,监事,1969 年生,高级经济师曾就职于四川新华印刷厂、

⑦实行新兴产业是指空间隔离制度(防火墙制度);

日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的

施公司各机构、部门的制度及其实施细则由各机构、部门负责人依据公司章程

算处、监督稽核处等 9 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共

信托有限公司投资发展部总经理

②电子信息系统的项目立项、设计、开发、测试、运行和维护整个过程实施

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称代表如下含义:

(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

9

(13)以不正当手段谋求业务发展;

16

35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

证券投资试点办法》(包括颁布机关对其不时做出的修订)及相关法律法规规定,

①根新型城镇化 产业据国家有关法律法规的要求,遵循安全性、实用性、可操作性原则,严

第十四部分基金收益与分配..................................................................................................... 71

⑩严格的信息资料的传递、保管、销毁制度

是制定各项规章制度的基础和依据

信托有限责任公司持有本公司 75%的股权,中国对外经济贸易信托有限公司持有

作为国内首批开券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉

5、持续的控制检验

②实行门禁制度;

及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验

第九部分基金的投资.......微小新型产业.......................................................................................................... 49

宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

算量达 1.46 万亿元信用卡累计发卡量 6,593 万张,消费交易额 16,580.81 亿元,

③加强对账户、注册登记资料的管理;

法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、

申购款及其他资产的价值总和

④建立计算机系统的日常维护和管理,禁止同一人同时掌管操作系统口令和

宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

施,并按决策程序报批

张瑾富国新兴产业001048女士,督察长,1964 年生,工学学士曾任职于中国工商银行安徽省

第十部分基金的业绩................................................................................................................. 62

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

(2)保证基金份额持有人、资产委托人的合法权益不受侵犯;

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

配收益;

务、财务、人事等授权范围内行使相应的经营管理职能;

份额持有人谋取最大利益;

①实行保密制度,对信息资料重庆新型建材产业园分密级进行管理;

52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值

(11)贬损同行,以提高自己;

至 2005 年 10 月在中铁八局集团公司任总会计师、总法律顾问、集团公司专家委

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》、《运作办法》,建立健全的内部控

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 10 层

(3)不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,

36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

④建立系统的培训制度,不断提高员工的综合素质

银行河南省分行教育处、海南港澳国际信托投资公司证券部,历任三亚东方实业

(5)保护公司七大新兴产业龙头最重要的资本:公司声誉

(8)对资讯控制的内容包括:

进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段

制商业银行,总部设在北京中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂

户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

第二部分释 义

10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任,公司管

露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完

第七部分基金合同的生效............................................................................新型产业股............................. 36

2

度、财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册,并针对各个风险控制点

传真:0755 -

(10)对电子信息系统控制包括:

增长 12.28%,净利息收益率(nim)2.80%;手续费及佣金净收入占营业收入比重

40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求

(1)保证公司经营管理的合法合规性;

合型证券投资基金基金经理

24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括

③严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法,自觉遵守国家财税制度

43、系统内转托管:基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统内

灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有华泰新兴产业效修订和补充

住所:北京市西城区金融大街 25 号

组织形式:股份有限公司

价,对重点项目实行定期和不定期的检查、评价,对检查、评价结果出具专题稽

联系电话:(010)6759 5096

直销机构:宝盈基金管理有限公司

(8)除按本基金管理人制度进行基金投资外,直接或间接进行其他股票投

请购买基金份额的行为

定《宝盈基金管理有限公司内部控制大纲》,作为公司经营管理的纲领性文件,

成立日期:2001 年 5 月 18 日

2、办理基金备案手续;

②定期对公司员工进行职业道德培训;

39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

他受托资产财务以及基金之间、受托资产之间财务相互独立的原则制定会计制

理部经理;1997 年 12 月至 2002 年 11 月成都工商信托投资有限责任公英国新兴产业司任职,

1、基金管理人基本情况

10

45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数

值和基金份额净值的过程

第十二部分基金资产估值......................................................................................................... 64

第二十四部分备查文件........................................................................................................... 133

人

盖俊龙先生,经济发展新型产业学硕士2005 年 8 月至 2011 年 5 月,在长城基金管理有

和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

的行为

宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

1992 年,在河北大学经济系任教;1995 年至 2001 年,在厦门大学管理学院任教;

2、基金经理简历

宝盈新兴产业混合:更新招募说明书(2015年11月)

核报告,并报全体董事董事会对报告进行讨论,并将讨论结果委托公司总经理

律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资

年,任厦门建发信托投资公司投资银行部经理;1998 至 1999 年,借调中国证监

(一)基本情况

第一部分绪 言

年 12 月起任宝盈基金管理有限成都合联新型产业园官网公司督察长

(14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

及其他媒介

18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

宝盈新兴产业灵活配置混合型

分明;

公司章程的修改须经股东会审议通过并报监管部门批准后实施公司内部控

21

基金的过往业绩并不预示其未来表现

法定代表人:李文众

6

法定代表人:王洪章

完整,并能及时、准确的传递到各职能部门;

29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财

(2)违反法律法规、基金合同或托管协议;

书》及其定期的更新

中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险

①建立销售规则和销售人员资格标准;

时,保护基金份额持有人的合法权益

点持续检验

强排名第 29 位民生信托-新型产业2号集合资金信托计划,新兴市场 500 强排名第 3 位;在美国《福布斯》杂志 2014 年全

②加强对交易与非交易过户的注册登记过户;

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

柜面业务前后台分离,全行超过 1.45 万个营业网点 30 类柜面实时性业务产品实

现总行集中处理,处理效率提高 60%总分行之间、总分行与子公司之间、境内

守的行动指南;执行内部控制制度不能有任何例外,任何人不得拥有超越制度或

信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户

37、《业务规则》:指《宝盈基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

存续期间:持续经营

宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈中邮战略新兴产业股优势产业灵活配置混

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗

宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及

第十九部分基金合同的内容摘要............................................................................................. 85

混合型证券投资基金基金经理、宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金

(1)董事会

任、金融系副主任、副教授,国信证券有限公司投资研究中心特级研究员、综合

理层对内部控制制度的有效执行承担责任近些年新兴产业

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

(18)海通证券股份有

门负责落实各机构、各部门定期对涉及到本机构、本部门的制度进行检查和评

整、独立

宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2015

汪钦先生,董事,1966 年生,中共党员,经济学博士曾就职于中国人民

定,以及《宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“合

①做好账户管理工作;

17

宝盈基金管理有限公司

(1)授权制度贯穿于公司经营活动的始终公司授权控制主要内容包括:

(2)对人力资源管理的控制主要包括:

个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验

(二)监督流程

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

总经理:汪钦

资人的合称

19

作新型化产业,对托管业务风险控制工作进行检查指导投资托管业务部专门设置了监督稽

第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................................................... 83

监察稽核部定期或不定期对公司制度进行检查、评价监察稽核部的报告报

42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

②建立严格的成本控制和业绩考核制度,强化会计的事前、事中和事后监督;

总监、金融工程总监,国投瑞银基金管理有限公司产品开发部总监、渠道服务部

(4)不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易

万个,网点功能逐步向客户营销平台、体验平台和产品展示平台转变深化网新兴产业战略点

《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

师、会计师、财务主管;1989 年 11 月至 2001 年 4 月在中铁二局机筑公司财务

漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书

⑧实行集中交易制度;

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特

③建立导向明确、奖惩并举、奖罚分明的考核制度;

上海办事处;此外,还设立了投资决策委员会和风险管理委员会

宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

混合型证券投资基金、宝盈祥泰养老混合型证券投资基金、宝盈优势产业灵活配

有股东包括中铁信托有限责任公司和中国对外经济贸易信托有限公司近几年新型产业2003 年 7 月至今,在宝盈

宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

11

22

有关要求进行申报

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

(1)越权或违规经营;

(3)对员工行为操守的控制必须包括:

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

④加强对有关账户、注册登记信息的传递管理

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

务过程和业务环节,并适用于公司每一位员工;

4、内部控制基本要点

采取有效措施,防止违法行为的发生;

基金投资内容、基金投资计划等信息;

3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司

2014 年,本集团各方面良好成都合联新型产业园表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国

15

球上市公司 2000 强排名中位列第 2;在美国《财富》杂志世界 500 强排名第 38

14

(1)全面性原则:内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业

作利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法

马宏先生,董事,1967 年生,硕士研究生1989 年 7 月至 1991 年 9 月,在

12 月在中国工商银行成都市信托投资公司任职,先后担任委托代理部、证券管

③全面推行监督、检查工作的责任管理制度,严格监督人员的奖惩制度;

的投资风险,由投资人自行负责

度;

⑥制定完善的会计档案保管和财务交接制度等

①股东会、董事会、监事会、经营管理层必须有明确的授权制度,确保权责

基金合同及其他有关规定享有权利2009新型产业、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有

备覆盖率 222.33%

三、主要人员情况

1

程度保护基金持有人的合法权益,根据《基金法》、《运作办法》、《证券投资基金

彭敢先生:宝盈基金管理有限公司总经理助理、投资部总监、宝盈资源优选

年,任厦门建发信托投资公司海滨证券营业部投资信息部主任; 1997 至 2001

颐”为主品牌的养老金融产品体系进一步丰富,养老金受托资产规模、账户管理

国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最

7、基金份额发售公告:指《宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基

1、内部控制目标

本基金管理人是经中国证监会证监基金字【2001】9 号文批准发起设立,现

宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

总新兴产业特点经理:汪钦

(12)对突发事件和灾难风险的控制包括:

基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

二、基金托管人的内部控制制度

六、基金管理人的内部控制制度

(10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,

27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

债务融资工具累计承销 3,989.83 亿元,承销额连续四年同业排名第一以“养

愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资人在获得基金投资收益的同时,

第二十二部分其他应披露事项........................................................................................新兴产业发展....... 128

内外知名机构授予的 100 余项重要奖项在英国《银行家》杂志 2014 年“世界银

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中

书做出任何解释或者说明

加入宝盈基金管理有限公司,历任监察稽核部总监助理、副总监、总监,2013

18

张小仁先生:宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈核

违反规章的权力;

30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长

法定代表人:李文众

①公司根据国家颁布的会计准则和财务通则,严格按照公司财务和基金及其

公司风险管理委员会、督察长对公司的内部控制实行全方位的定期检查、评

26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

设银行新型产业股总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理

47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码

标、投资理念、投资策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,

17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

6、基金管理人关于内部控制制度声明

等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验

个层面是公司章程;第二个层面是公司内部控制大纲,它是公司制定各项规章制

7

部门的根据业务的需要制定的各种制度及实施细则等它们的制订、修改、实施、

第二部分释 义 ......................新型产业工人与中国工会...................................................................................................... 2

12

(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;

3、公司内部控制制度体系及管理

宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

2、基金管理人:指宝盈基金管理有限公司

省信托投资公司峨眉山办事处任总经理助理,2000 年 10 月至 2003 年 6 月在和

作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行

理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会

但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益

(二)内部控制组织结有什么新兴产业构

净值表现截止日为 2015 年 9 月 30 日本招募说明书(更新)中基金投资组合报

第五部分相关服务机构............................................................................................................. 24

盈祥瑞养老混合型证券投资基金、宝盈科技 30 灵活配置混合型证券投资基金、

黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长

长信利众分级债券型证券投资基金基金合同(草案)

业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验

二零一五年十一月

一、基金份额销售机构

注册资本:10000 万元人民币

公成都合联新型产业园司总经理和督察长,总经理向有关机构、部门提出修改意见,由相关机构和部

注册地址:深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层

3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国

②实行员工绩效管理;

助理兼研究发展部总经理,现任中铁信托有限责任公司副总经理兼董事会秘书

第三部分基金管理人

⑦指定专人负责计算机病毒防范工作,建立定期病毒检测制度等

1、公司高级管理人员

(3)符合全面、审慎、适时性原则;

基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈货币市场证券投资基金、宝盈中

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《宝盈新兴产业

司总经理;2003 至 2005 年任深圳证券交易所研究员;2005 至今,在厦门大学管

1、基金管理新型城镇化 产业人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作

公司的监督系统、决策系统、业务执行系统包括公司对人、财、物的管理、

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债

杨凯先生:宝盈基金管理有限公司副总经理兼鸿阳证券投资基金基金经理、

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

日期

4

管理部总监、研究部总监、总经理助理现任宝盈基金管理有限公司副总经理兼

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

9、召集基金份额持有人大会;

①制定公司危机处理方案,对突发事件和灾难风险进行提前防范;

22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推中国七大战略新兴产业介基金,发售基金份额,

51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净

公告日期 2015-11-26 来源 巨潮网

(11)对监督系统的控制包括:

产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

与实际业务操作人员相互独立制;

投资基金、宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新兴产业灵活配置

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

⑤建立电子信息系统的安全和保密制度,保证电子信息数据的安全、真实和

49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

所载明的资料申请募集的本招募说明书由本基金管理人解释本基金管理宝盈新兴产业混合人没

项工作必须是在业务授权范围内进行;

市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资有风险,投资人认购

电话:0755 -

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册基金合同

持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人

③强化电子信息系统的相互牵制制度,建立系统设计、软件开发等技术人员

公司监察稽核部定期对公司的内部控制进行总结,并出具专题报告,并报公

落实

为 19.02%;成本收入比为 28.85%利润总额 2,990.86 亿元,较上年增长 6.89%;

增 11 万户和 68 万户,个人有效客户新增 1,188 万户网点“三综合”覆盖面进一

构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点;

贺颖奇先生,独立董宝盈新兴产业怎么样事,1962 年生,中共党员,管理学博士 1986 年至

基金管理人对内部控制方式、方法和执行情况实行持续的检验

先后担任资产管理二部副总经理、投资发展部副总经理,现任中国对外经济贸易

公司,历任研究部核心研究员、专户投资部投资经理,现任宝盈泛沿海区域增长

屈文洲先生,独立董事,1972 年生,中共党员,金融学博士1995 至 1997

33、t 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

8

46、元:指人民币元

度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分

(15)其他法律、行政法规以及中国证国外新兴产业监会禁止的行为