中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理,国投瑞银基金管理有限公司机构

何明女士:研究部总监

产管理公司中国区董事总经理

计,并已经成为常规化的内控工作手段

一、基金管理人

徐炜哲先生,2011 年 12 月 13 日(本基金基金合同生效日)至 2013 年 6 月 14

李哲平先生,独立董事,中国籍,金融学硕士,现任当代金融家杂志社主编、

国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(lof)

王书鹏先生,副总经理,中国籍,北京航空航天大学工程硕士,兼任国投瑞银

(3)总经理和督察长列席投资决策委员会会议

物理与电子渠道协同发展总行成立了渠道与运营管理部,全面推进渠道整合;

平安证券蛇口营业部投资顾问,招商基金管理有限公司客户服务部总监,国投瑞银

新兴产业混合基金招现在有什么新兴产业募说明书摘要(2016 年 1 月更新)

助理,中国冶金进出口总公司总裁助理,北京国际信托投资公司业务部副经理

强排名第 29 位,较上年上升 9 位;荣获美国《环球金融》杂志颁发的“2015 年中

益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险

22 日任国投瑞银景气行业证券投资基金的基金经理助理2015 年 1 月 23 日起任国

善融商务推出精品移动平台,个人商城手机客户端“建行善融商城”正式上线

刘纯亮先生,总经理,董事,中国籍,经济学学士,中国注册会计师协会和特

关黄陈方国际会计师行会计师,中国证券监督管理委员会稽查部科员,博时基金管

市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 )

联系人:杨蔓

款和垫款总额 101,571 亿元,增长 国家七大新兴战略产业7.20%;客户存款总额 136,970 亿元,增长 6.19%

二、基金托管人

4

监督稽核处等 9 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 210

责人曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理,国投信托有限公司信

(二)主要人员情况

官,美林投资经理人公司亚太地区首席营运官,美国国际集团亚太地区的金融及营

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国

理公司中国区财务部主管和瑞银环球资产管理(中国)有限公司监事曾任瑞银环球

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

许公认会计师公会(acca)会员,兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞

联系电话:(010)6759 5096

董事,瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官,瑞银环中国七大新兴产业球资产管理台湾总经

国最佳银行”奖项;荣获中国银行业协会授予的“年度最具社会责任金融机构奖”

包爱丽女士,副总经理,中国籍,美国哥伦比亚大学硕士,兼任国投瑞银资产

作,具有丰富的客户服务和业务管理经验

余人自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审

冯伟女士,监事,中国籍,经济学硕士,高级会计师现任国投瑞银基金管理

基金基金合同于 2011 年 12 月 13 日正式生效

传真:(0755)

计,并已经成为常规化的内控工作手段

(二)主要人员情况

理有限公司董事曾任尊荣集团证券投资项目经理,君安证券东门南营业部研究员,

投瑞银景气行业证券投资基金基金经理,2015 年 3 月 14 日起兼任国投瑞银新兴产

59

行 1000 强排名”中,以一级资本总额宝盈新兴产业混合继续位列全球第 2;在美国《福布斯》杂志 2015

王明辉先生,监事,中国籍,经济学硕士,特许金融分析师协会会员、全球风

组织形式:有限责任公司

法定代表人:王洪章

设立日期:2002 年 6 月 13 日

马少章先生:专户投资部副总监,投资经理

存续期限:持续经营

2015 年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获

服务加快打造电子银行的主渠道建设,有力支持物理渠道的综合化转型,电子银

理有限公司监察法律部负责人、督察长,国投瑞银基金管理有限公司副总经理

(1)投资决策委员会召集人:袁野先生,副总经理

董事长

级合伙人、律师,主要从事公司经常性业务及 ipo、上市公司再融资及重大重组、

名称:国投瑞银基金管理有限公司

马少章先生,2011年新兴产业12月13日(本基金基金合同生效日)至2013年10月25日;

三、相关服务机构

证本基金一定盈利,也不保证最低收益

上银行客户、企业网上银行客户、手机银行客户分别增长 8.19%、10.78%和 11.47%;

黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期

截至 2015 年 9 月末,中国建设银行已托管 537 只证券投资基金中国建设银行专业

批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】25 号

电话:(0755)

年全球上市公司 2000 强排名中继续位列第 2;在美国《财富》杂志 2015 年世界 500

立董事,北京公共交通控股(集团)有限公司外部董事(北京市国资委任命)曾任

新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新)

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

银资产管理(香港)有限公司董事长曾任绿色环保新型产业有哪些北京建工集团总公司会计,柏德豪(bdo)

基金部业务主管,银华基金管理有限公司战略发展部总监,国投瑞银基金管理有限

网站:

和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验

(法定代表人)、国投财务有限公司董事、国投电力控股股份有限公司监事会主席、

传真:(0755)

区交通征费稽查局哲盟分局,北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理,利安达信

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新)

基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司

有限公司总经理助理

法定代表人:叶柏寿

运领域担任多个重要职务等

本基金历任基金经理:

本基金为上市契约型开放式基金

中信银行独立董事、中航证券有限公司独立董事曾任统信资富国新兴产业股票型产评估公司董事长、

面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对

王彬女士,董事,中国籍,硕士,高级经济师现任国投泰康信托有限公司副

6、上述人员之间不存在近亲属关系

税收入收缴业务客户数保持同业第一,在同业中首家按照财政部要求实现中央非税

(一)基本情况

认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资人根据所

3、公司高级管理人员及督察长

独立董事曾任华夏基金管理有限公司独立董事,曾在毕马威国际会计纽约分部担

日

年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一

营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点达到 1.44 万个,综合营销团队达

刘纯亮先生,总经理,董中邮战略新兴产业基事,中国籍,经济学学士,中国注册会计师协会和特

意基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金

23.23%,同比下降 0.94 个百分点资本充足率 14.70%,处于同业领先地位

证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收

批准设立机关:中国证监会

银资产管理(香港)有限公司董事长曾任北京建工集团总公司会计,柏德豪(bdo)

长灵活配置混合型证券投资基金基金经理

许公认会计师公会(acca)会员,兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞

各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务

湘财证券有限公司营业部总经理助理,银华基金管理有限公司市场营销部执行主管,

展飞先四大新兴产业生,监事,中国籍,硕士,现任国投泰康信托有限公司固有业务总部负

3%;现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为

(2)投资决策委员会成员:

本基金为混合型基金,属证券投资基金中的中高风险品种,其风险和预期收益

国投融资租赁有限公司董事长曾任国家计委经济研究所干部、研究室副主任,国

基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理

管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保

净利润 1,322 亿元,同比增长 0.97%;营业收入 3,110 亿元,同比增长 8.34%,其中,

利息净收入同比增长 6.31%,手续费及佣金净收入同比增长 5.76%成本收入比

管只数均列市场第一,成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家有几大战略新兴产业银行代理人;

客服电话:400-880-6868

设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人

办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层

存续期间:持续经营

股东名称持股比例

本基金托管人中国建设银行股份有限公司于2015年12月29日对本招募说明书摘

汤海波先生:国际业务部副总监,基金经理

行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务

本招募说明书摘要所载内容截止日期为2015年12月13日,其中投资组合报告与

孟亮先生,2012年3月10日至2015年3月13日;

史克通先生,独立董事,中国籍,法学学士,现任北京金诚同达律师事务所高

20%-70%,其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%

7

理有限公司监察法律部负责人、督新型 产业察长,国投瑞银基金管理有限公司副总经理

杨冬冬先生,基金投资部副总监,基金经理

户,管理资金总额 7,417.41 亿元,均为行业第一

赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信

龙涛先生,独立董事,中国籍,硕士现任北京海问投资咨询有限公司董事长,

合计100%

存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验

2015 年 6 月末,本集团资产总额 182,192 亿元,较上年末增长 8.81%;客户贷

有限公司总经理助理曾任职中融基金管理有限公司清算主管,深圳投资基金管理

张南森先生,副总经理,中国籍,北京大学高级管理人员工商管理硕士曾任

投资经理,国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监,招商基金管理

的风险包括:市场风富国新兴产业 好买险、信用风险、流动性风险、基金管理风险、操作风险、基金

国内外知名机构授予的 40 多项重要奖项在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银

1

3

监督稽核处等 9 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 210

新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新)

资产管理公司泛亚地区财务部主管以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管

理职位

凌新源先生,董事,中国籍,硕士,高级经济师现任瑞士银行(香港)环球

住所:上海市虹口区东大名路 638 号 7 层

韩海平先生:总经理助理兼固定收益部总监

从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验

到 19,934 个、综合柜员占比达到 84%,客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”

新兴产业混合基金新兴产业指招募说明书摘要(2016 年 1 月更新)

和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖

本基金经中国证监会 2011 年 8 月 12 日证监许可[2011]1300 号文核准募集本

“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的

新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新)

叶柏寿先生,董事长,中国籍,经济学学士,现任国家开发投资公司副总经济

中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教

和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工

相关行业股票的比例不低于股票资产的 80%,投资于权证的比例不超过基金资产的

关黄陈方国际会计师行会计师,中国证券监督管理委员会稽查部科员,博时基金管

理,香港瑞银财富管理部门新兴产业指数主管,国投瑞银基金管理有限公司代总经理和首席营运

持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险投资本基金可能遇到

中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制

2,374.76 亿元,承销金额继续保持同业第一;证券投资基金托管只数和新发基金托

计总监

蒋旭东先生:总经理助理,量化投资部负责人

高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金

英文名称:ubs sdic fund management co., ltd

国投瑞银基金管理有限公司研究部2014 年 4 月 22 日至 2015 年 1 月 22 日任国投

新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新)

中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券当代新型产业保险资

资本管理有限公司总经理及董事曾任职内蒙古哲盟交通规划设计院,内蒙古自治

联系人:田青

要(2016年1月更新)进行了复核

住所:北京市西城区金融大街 25 号

张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、

2、监事会成员

董日成先生,董事,中国香港籍,英国 sheffield 大学学士,现任瑞银环球资

5、投资决策委员会成员的姓名、职务

袁野先生,副总经理,中国籍,复旦大学工商管理硕士,兼任国投瑞银资本管

张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建

【重要提示】

2

交易价格与份额净值发生偏离的风险、其他风险,等等基金管理人提醒投资人注

(三)基金托管业务经营情况

1、场外直销机构:国投瑞银基金2009新型产业管理有限公司直销中心

险协会会员,拥有特许金融分析师(cfa)、金融风险管理师(frm)、国际注册内部审

成立时间:2004 年 09 月 17 日

产市场处、理财信托股权市场处、qfii 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、

李怡文女士:固定收益部副总监,基金经理

余人自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审

5

瑞银创新动力股票型证券投资基金基金经理助理,2014 年 12 月 3 日至 2015 年 1 月

招募说明书摘要

服务部总监、总经理助理

理品牌“禹道”的市场影响力持续提升;代理中央财政授权支付业务、代理中央非

产市场处、理财信托股权市场处、qfii 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、

行和自助渠道账务性交易量占比达 94.莱山新型产业园32%,较上年末提高 6.29 个百分点;个人网

瑞士银行股份有限公司(ubs ag)49%

贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总

孙文龙,中国籍,复旦大学金融学硕士5 年证券从业经历2010 年 7 月加入

任审计和财务分析工作

理有限公司副总经理曾任深圳投资基金管理公司基金经理,国信证券基金债券部

8

年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”

1、董事会成员

已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、qfii、企业

信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部

基金业绩截止日期为2015年9月30日有关财务数据未经审计

刘凯先生,督察长,中国籍,复旦大学工新兴产业调研商管理学硕士,兼任国投瑞银资本管

家开发投资公司财务会计部干部、处长、副主任、主任,国投资本控股有限公司副

证券有限公司董事长,华夏证券有限公司执行副总裁,中国钢铁工贸集团公司总裁

净值变化导致的投资风险,由投资人自行负责

投信托有限公司资产管理部经理,北京国际电力开发投资公司、北京京能热电股份

资产管理公司董事总经理,中国区主席曾任华夏基金管理有限公司董事长,北京

陈小玲女士:基金投资部副总监,基金经理

有限公司董事会秘书

计师(cia)资格现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监曾任职国投瑞银

新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新)

经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加七大战略新型产业,

基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证基金

组织形式:股份有限公司

法定代表人:叶柏寿

9

职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所

公司产品及业务拓展部总监、总经理助理、督察长

投资有风险,投资人认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全

4、本基金基金经理

高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同中国建设银行自 2009

收入收缴电子化上线试点“鑫存管”证券客户保证金第三方存管客户数 3,076 万

多模式现金池、票据池、银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大,现金管

6

联系人:贾亚莉、曹丽丽

二〇一六年一月二十六日

总经理兼董事会秘书曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书,国

(一美国新兴产业)基金份额销售机构

业混合型证券投资基金(lof)基金经理,2015 年 5 月 9 日起兼任国投瑞银稳健增

卢永燊先生,监事会主席,中国香港籍,工商管理硕士,现任瑞银环球资产管

(一)基金管理人概况

(2016 年 1 月更新)

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

中央财经大学会计系副教授,兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有限公司

有限公司投研人员

师、国投资本控股有限公司董事长(法定代表人)、国投泰康信托有限公司董事长

转型重点业务快速发展2015 年 6 月末,累计承销非金融企业债务融资工具

中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资

国投瑞银基金管理有限公司

杨俊先生:交易部总监

本基金的股票投资比例为基金资产的上投新兴产业 30%-80%,其中投资于战略新兴产业及其

主板上市)独立董事,昆山金利表面材料应用科技股份有限公司(中小板上市)独

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

托资产运营部和信托资产管理部项目经理

证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务;兼任中国忠旺控股有限公司(香港

管理(香港)有限公司董事曾任贝莱德资产管理有限公司资产管理核算部、共同

基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审

作为国内首批开券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持

办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层

客服电话:400-880-6868

国投泰康信托有限公司51%

注册资本:壹亿元人民币

新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新)

商乡镇新兴产业业银行,总部设在北京中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上

股权结构:

隆会计师事务所项目经理,国投信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行