基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

2、开放日及开放时间

招募说明书

作职权和能力

和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验

1、申购和赎回的申请方式

票型证券投资基金基金经理、新华优选分红混合型证券投资基金基金经理、新华稳

3、本基金管理人建立健全内部控制制度,采取有效措施,禁止将基金财产用

投资者必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申

(1)越权或违规经营,违反基金合同或托管协议;

作为国内首批开券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持

招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不

二十三、备查文件 ...的新兴产业................................................................................................. 97

电话:(010)

包括市场风险,信用风险,流动性风险,交易对手违约风险,管理风险,资产配置

公司网址:

券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规及《新华战略新兴产业灵活配

关的交易活动;

独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自

国内外知名机构授予的 40 多项重要奖项在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银

39、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定

3、内部控制制度及措施

银梅绿色环保新型产业有哪些隆西部基金管理有限公司渠道销售副总监、华商基金管理有限公司渠道业务部

总裁,分管人力资源、信息技术、经纪业务等事务现任新华基金管理股份有限公

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎

各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务

合计%

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日

灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

产经营、基金资产经营及合规性经营管理中的合规性进行全面、重点的跟踪分析并

招募说明书

法定代表人:陈重

3、对所管理的不同基金财产七大新兴产业概念股分别管理、分别记账,进行证券投资;

十五、基金的信息披露 ............................................................................................ 53

七、基金合同的生效

住所:北京市西城区金融大街 25 号

49、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值

限公司行业研究员、策略分析师、新华钻石品质企业混合型证券投资基金基金经理

控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容

联系人:胡慰

1、内部控制目标

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

低金额为 1 元;投资者在直销机构首08年新兴产业次申购的最低金额为人民币 1,000 元,追加申

护基金份额持有人的合法权益

强排名第 29 位,较上年上升 9 位;荣获美国《环球金融》杂志颁发的“2015 年中

赎回的价格

事会层面对公司经营管理过程中的风险控制的组织主要是董事会通过其下设的风险

总经理、吉林省股权投资基金协会常务副会长兼秘书长、东北证券股份有限公司零

须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

设立日期:2004 年 12 月 9 日

-8-

法定代表人:陈重

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

5、基金经理承诺

作为基金托管人,中国建设新兴产业发展银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业

28、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产

释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,

基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

联系人: 张秀丽

中国企业联合会常务副理事长,享受国务院特殊津贴专家现任新华基金管理股份

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

30、存续期:指基金合同生效至终止之红安新型产业园间的不定期期限

法》及颁布机关对其不时做出的修订

18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

电话:023-

法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

购最低金额为 1 元;通过基金管理人基金网上交易系统单笔申购的最低金额为人民

(三)出具法律意见书的律师事务所

- 10 -

提出改进方案,调整、确定公司的内部控制制度并评估其有效性其目的是完善董

招募说明书

陈重先生:董事长,简历同上

本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等预期风险中等预期收益品种,

经理、海富通基金管理有限公司渠道副总监、天治基金管理有限公司市场总监、纽

四、基金托管人

31、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易新型服务产业所的正常交易日

时资产管理有限公司董事长(薪酬从子公司领取)

多模式现金池、票据池、银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大,现金管

津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研究员、和讯信息科技

10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的

且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、

7、基金份额发售公告:指《新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基

(1)内部控制的原则

8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司

建波先生、固定收益部总监于泽雨先生、研究部总监张霖女士、金融工程部副总监

制度的基础上,根据公司经营计划、业新型休闲产业务规划和各部门的具体情况制订本部门的业

- 31 -

23 日中国证监会证监许可【2015】730 号文注册,募集期为 2015 年 6 月 4 日—2015

13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制

但不对投资者保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益

中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资

付伟先生:西安交通大学工学硕士,北京大学工商管理硕士,5 年证券从业经验

-1-

新华信托股份有限公司.31%

内部控制组织体系包括三个层次:

会

风险控制委员会在董事会领导下,着力于从强化内部监控的角度对公司自有资

十、基金的财产 ........................东北老工业基地新型产业基地建设研究................................................................................ 41

及对基金合同的任何有效修订和补充

① 控制环境构成公司内部控制的基础,环境控制包括管理思想、经营理念、

或其他组织

存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验

招募说明书

一、 前言

2、内部控制组织结构

本招募说明书阐述了新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金的投资

(二)登记机构

金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

私募债券的特殊性,本基金的总体风险将有所提高

(二)主要人员情况

④ 建立决策科学、运营规范、管理新型服务产业高效的运行机制,包括民主透明的决策程

统

2、主要人员情况

- 12 -

招募说明书

理品牌“禹道”的市场影响力持续提升;代理中央财政授权支付业务、代理中央非

2、基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于 100 份基金份

2,374.76 亿元,承销金额继续保持同业第一;证券投资基金托管只数和新发基金托

29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不

1、内部控制制度

中证环保产业指数分级证券投资基金基金经理、新华增盈回报债券型证券投资基金

基金机构理财部总经理,天治基金北京分公司总经理,天治基金总经理助理,新华

传真:(021)

李会忠先生:职工监事,硕士八年证券从业经验,历任新华基金管理股份有

张贵龙先生:独立董事,硕士新型建材产业园规划,历任陕西省临汾地区教育学院教师现任职于

券股份有限公司副总裁

证券投资基金

于申请的确认情况,投资者应及时查询

计,并已经成为常规化的内控工作手段

1、投资者在其他销售机构单笔申购的最低金额为人民币 500 元,追加申购最

办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

九、基金的投资 ........................................................................................................ 30

四、基金托管人 ..............新兴产业中心.......................................................................................... 15

合现代企业制度要求的法人治理结构

察长兼任子公司深圳新华富时资产管理有限公司董事(持有子公司 1%股权)

服务加快打造电子银行的主渠道建设,有力支持物理渠道的综合化转型,电子银

(1)新华基金管理股份有限公司北京直销中心

工程总公司法务人员、北京市中济律师事务所执业律师,现任职于北京东清律师事

定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、

投资新型战略产业规划人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、

21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,

2)风险评估

赎回后将导致在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足 100 份的,需一次全部

售客户部总裁助理,现任新华基金管理股份有限公司副总经理、子公司深圳新华富

招募说明书

9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第

2、申购和赎回的款项支付

健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、新华战略新兴产业灵活配置

状况所导致的发行人违约、不按时偿付本金或利息的风险;流动性风险主要是由债

(四)审计基金财产的会计师事务所

-4-

(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨新兴产业基金净值慎的原则为基金份额持

1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金

-5-

积极执行,牢固树立诚实信用和内控优先的思想,自觉形成风险管理观念;通过营

大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任,现任中国人民大学财政金

张宗友先生:董事,硕士历任内蒙古证券有限责任公司营业部经理、人事部

(2)上述关于内部控制制度的披露真实、准确;

(8)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为

(3)从事承担无限责任的投资;

名称:上海市通力律师事务所

十七、基金的终止与清算 .........................................................................新兴产业调研............... 61

2、基金管理人:指新华基金管理股份有限公司

以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情

物理与电子渠道协同发展总行成立了渠道与运营管理部,全面推进渠道整合;

投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基

北京大学财务部

张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、

4、基金经理

6、编制季度、半年度和年度基金报告;

日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内

4、本基金管理人将加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家

公告日期 2016-02-05 来源 巨潮网

(二)申购和赎回的开放日及时现代新型产业间

(二)基金托管人的内部控制制度

配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工

经办注册会计师:张伟、胡慰

34、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖

十三、基金的费用与税收 ........................................................................................ 50

二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ................................................................ 96

(7)法新型产业链律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动

制委员会的授权对公司经营管理活动的合规合法性进行监督稽核;参与公司风险控

(四)申购与赎回的程序

26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构

42、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购

法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境

级投资经理现任新华基金管理股份有限公司总经理助理兼投资总监、基金管理部

民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改

联系人:陈猷忧

投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监

总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 新兴产业融资10%

行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦自行承担基金投资中出现的各类风险,

1、直销机构

招募说明书

有限公司证券研究部、理财服务部经理、北方国际信托股份有限公司投资部信托高

传真:(010)

债券将会面临信用风险及流动性风险信用风险主要是由目前国内中小企业的发展

1、申购、赎回开始日及业务办理时间

张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建

十八、基金合同的内容摘要 .................................................................................... 64

部数量分析师使用数量化的风险管理系统,随时对基金投资过程中的市场富国新兴产业风险进行

自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

张宗友先生:总经理,简历同上

的其他方式查询申购与赎回申请的确认情况若申购不成功,则申购款项退还给投

办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动

招募说明书

和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工

1、基金或本基金:指新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金

信息披露制度、监察稽核制度等

第一层次:董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导;公司董

投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书、基

法律法规另有规定时,从其规定

中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风新型产业工人与中国工会险管理与内部控制工作,

别冶女士:职工监事,金融学学士八年证券从业经验,历任《每日经济新闻》、

五、相关服务机构 .................................................................................................... 18

策略及限制全权处理本基金的投资

为基准进行计算;

截至 2015 年末,中国建设银行已托管 556 只证券投资基金中国建设银行专业高效

组织形式:股份有限公司

4、 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销

得超过 3 个月

48、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

责任公司财务部副经理富国新兴产业 好买、财务总监、恒泰证券有限责任公司合规负责人、合规总监

37、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

基金托管人: 中国建设银行股份有限公司

联系电话:(010)6759 5096

传真:010—

(五)申购和赎回的数量限制

成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,

3)组织体系

此限,但再次赎回时必须一次性全部赎回

收益;

转型重点业务快速发展2015 年 6 月末,累计承销非金融企业债务融资工具

主任,中国企业报社社长,中国企业管理科学基金会秘书长,重庆市政府副秘书长,

成立时间:2004 年 09 月 17 日

-6-

构确实接收到申购、赎回申请申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准对

十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 新兴产业研究2015 年 4 月 24 日第十二届全国人

益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金

23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投

负责人:俞卫锋

案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务办理

深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监

胡波先生:独立董事,博士,历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人民

- 11 -

法律行为;

于下列投资或活动:

- 16 -

会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

独立监控,并提出具体的改进意见

二、 释义 ..125新兴产业.................................................................................................................. 2

十二、基金的收益与分配 ........................................................................................ 47

招募说明书

协议,办理基金销售业务的机构

3、高级管理人员情况

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国

20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法2009新兴产业取得基金份额的投资人

三、基金管理人 .......................................................................................................... 7

基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的

注册资本:21,750 万元人民币

- 18 -

齐靠民先生:董事,博士曾就职于中国人民银行深圳分行、蔚深证券公司、

19,695 户

证券有限责任公司经纪事业部总裁助理兼部门总经理、新时代证券有限责任公司副

联系人:田青

传真:023-

法定代表人:陈重

金经理、新华优选成长混合型证券投资基金基金经理

有限公司或接受新华基金管华宝新兴产业理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构

(2)内部控制的主要内容

23.23%,同比下降 0.94 个百分点资本充足率 14.70%,处于同业领先地位

健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保

年 6 月 25 日经瑞华会计师事务所验资,按照每份基金份额 1.00 元计算,设立募

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行本基金的销售机构包括直销机构和

投资者在提交赎回申请时,必须有足够的基金份额余额,否则所提交的赎回申请不

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗

住所:北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层

招募说明书

5、进现代新兴产业行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

联系人:陆奇

2、监督流程

岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具

招募说明书

43、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上

控制制度

招募说明书

⑤ 建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度,严格

1、本基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、

制度是内部控制的指引和规范,制度缜密是内部控制体系的基础

《第一财经日报》财经记者,新华基金媒体经理,现任新华基金总经理办公室主任

连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”

6、招募说明书或本招募说明书:指《新华战略新兴产业灵活七大新兴产业股票名单配置混合型证券投

27、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,

-2-

招募说明书

资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、

32、t 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开

2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

3、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序

(5)玩忽职守、滥用职权、不按照规定履行职责;

管只数均列市场第一,成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人;

务环节

一、 前言 ...................................................七大新兴产业龙头................................................................. 1

(4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理

存续期间:持续经营

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

品饮料等多个行业的研究现任新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基

历任北京四方继保自动化股份有限公司项目经理,新华基金管理股份有限公司行业

新华战略新兴产业混合:更新招募说明书(2016年2月)

(四)基金管理人的承诺

余人自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审

十九、基金托管协议的内容摘要 .............新型农业产业园............................................................... 80

理股份有限公司副总经理

利息净收入同比增长 6.31%,手续费及佣金净收入同比增长 5.76%成本收入比

上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投行部项目

7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

其他媒介

50、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及

9、按照规定召集基金份额持有人大会;

例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管

主任科员、内蒙古自治区证券公司证券交易部部门总经理、内蒙古自治区证券登记

李会忠先国投新兴产业生、基金经理贲兴振先生、姚秋先生

有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:

晏益民先生:副总经理,学士历任大通证券投行总部综合部副总经理,泰信

(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

其他方式办理基金份额的申购与赎回基金管理人可根据情况变更或增减基金销售

放日

电话:(021)

监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳

(1)承销证券;

电话:010-

的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管

《信息披露管理办法》、基金合同及其它法律法规的有关规定,,经 2015 年 4 月

如因分红再投资、非交易过户等原战略新兴产业目录因导致的账户余额少于 100 份之情况,不受

性进行确认,在 t+2 日后(包括该日)投资者应及时向销售机构或以销售机构规定

2、基金管理人关于内部控制制度的声明

《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间

3、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限,具体规定请参

制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度,确保公司职员具备和保持正直、诚

基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整基金管理人必

华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金

(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

36、《业务规则》:指《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务当代新型产业规则》,是规

融学院副教授

回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请

人进行解释或举证,并及时报告中国证监会

实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力

招募说明书

3、申购和赎回申请的确认

合型证券投资基金基金经理、新华积极价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理

招募说明书

预期风险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金

基金基金经理、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华策略精选股

办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 c1 座

5、投资管理委员会成员

十四、基金的会计与审计 .......................................唐山新型产业园区................................................. 52

后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责

中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制

人管理的其他基金基金份额的行为

证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收

限责任公司业务部副经理、山西天元会计师事务所审计部经理、长财证券经纪有限

外的机构投资者

机构,并予以公告

体分析和评估,并制定相应的改进措施;负责公司的危机处理工作等

已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、qfii、企业

赵观甫,投资托管业务部总经理,21世纪新型产业曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信

理的基金份额余额及其变动情况的账户

关的交易活动;

证券有限责任公司总经理助理、副总经理现任恒泰证券股份有限公司合规总监

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、

或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;

存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新华战略新兴产业

在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照

新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中

构成对本基金业绩表现的保证

- 32 -环保新兴产业

购买基金份额的行为

利益冲突;

产市场处、理财信托股权市场处、qfii 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、

招募说明书

监督稽核处等 9 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 210

漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

承担义务,基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同

型证券投资基金基金经理、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华

王海兵先生:监事会主席,学士山西财经学院会计学专业,历任山西证券有

法定代表人:杨剑涛

备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,

管理资金总额 7,417.41 亿元,均为行业第一

电话:010-

1、监督方法

招募说明书七大新兴产业股票

“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的

八、基金份额的申购与赎回

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎

基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效

的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总

法定代表人:王洪章

(一)基金份额发售机构

作,具有丰富的客户服务和业务管理经验

利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规

35、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

14、银行业监督管理机构:指中国人民银什么新型产业行和/或中国银行业监督管理委员会

理制度、员工行为规范、纪律程序

监督职能,避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,建立健全符

八、基金份额的申购与赎回 .................................................................................... 22

汉唐证券公司,历任恒泰证券有限责任公司总裁助理、副总裁等职务,现任恒泰证

本基金招募说明书依据基金合同编写,并经中国证监会注册基金合同是约定

收入收缴电子化上线试点鑫存管”证券客户保证金第三方存管客户数 3,076 万户,

(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

或对本招募说明书作出任何解释中邮战略新兴产业或者说明

到 19,934 个、综合柜员占比达到 84%,客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”

批准设立机关:中国证监会

重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层

1、董事会成员

重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层

2、监事会成员

投资人共同遵守

(2)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;

款和垫款总额 101,571 亿元,增长 7.20%;客户存款总额 136,970 亿元,增长 6.19%

② 内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管

(3)基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内部

基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他

人大会进行表决

公司各职能部门上海新型建材产业园作为公司内部风险控制的具体实施单位,在公司各项基本管理

经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,

徐端骞先生:副总经理,学士历任上海君创财经顾问有限公司并购部经理、

17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合

①风险管理委员会是公司日常经营管理的最高风险控制机构主要职权是:拟

售机构的业务规定为准

5)信息与沟通

助理

② 管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度,组织内控设计并以身作则、

于芳女士:董事历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员、新时代

务所

司总经理(持有子公司深圳新华富时资产管理有限公司1%股权)

五次会议通过,并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民最近的新兴产业代表大会常务委员会第三

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

净利润 1,322 亿元,同比增长 0.97%;营业收入 3,110 亿元,同比增长 8.34%,其中,

杭州永原网络科技有限公司13206.07%

时间在赎回开始公告中规定

购或赎回的申请

经办律师:安冬、陆奇

行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务

主席:总经理张宗友先生;成员:总经理助理兼投资总监、基金管理部总监崔

税收入收缴业务客户数保持同业第一,在同业中首家按照财政部要求实现中央非税

沈健先生:副总经理,硕士历任嘉实基金管理有限公司机构客户部高级客户

宋敏女士:独立董事,硕士,历任四川省资阳市人民法院法官、中国电子系统

助理现任新华基金管理股份有限湖北红安新型产业园房价公司金融工程部副总监、新华鑫益灵活配置混合

③ 董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查,对公司

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他

恒泰证券股份有限公司.62%

资基金招募说明书》及其定期的更新

(2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交

基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、

① 内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制度、

基金经理、新华灵活主题混合型证券投资基金基金经理、新华行业轮换灵活配置混

- 27 -

2、本基金管理人不从事违反法律法规的行为,并建立健全内部控制制度,采

投资者在申购本基金东北老工业基地新型产业基地建设研究时须按销售机构规定的方式全额交付申购款项, 投资人交

制工作,发生重大风险事件时有权向公司董事会和中国证监会直接报告

度的有效执行

批准设立文号:证监基金字【2004】197 号

招募说明书

的风险管理委员会、监察稽核部和金融工程部;

【重要提示】

- 30 -

注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

-7-

时间在申购开始公告中规定

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理

付申购款项,申购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效

序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系

陈重先生:董事长,博士历任原国家经委中国企业管理协会研致富新型产业究部副主任、

况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会在日常为基金

三、基金管理人

有资产、其他资产的运作应当分离

法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体

控制委员会和督察长对公司经营活动的合规性进行监督

(三)申购与赎回的原则

基金总经理助理,现任新华基金管理股份有限公司副总经理

二、 释义

(4)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

成立投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 t+7 日(包括该日)内支付赎回款项

第三层次:各职能部门对各自业务的自我检查和监控

成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对

公有什么新型产业司登记存管部部门总经理、内蒙古紫玉投资管理有限公司董事长兼总经理、恒泰

七、基金合同的生效 ................................................................................................ 21

有人谋取最大利益;

同已于 2015 年 6 月 29 日正式生效

16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

取有效措施,防止违反法律法规行为的发生

12、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责

基金份额销售机构的操作

目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在作出

办公地址:北京新兴产业股市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 c1 座

本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集本招募说明书由基金管理人解

事会的合规监控功能,建立良性的公司治理结构

六、基金的募集 ........................................................................................................ 19

健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,

建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,

置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写

(7)进行证券投资,但未事先向新兴产业开发基金管理人申报,或与基金份额持有人发生

(三)基金管理人的职责

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,具体业务办理

见定

47、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

金份额发售公告》

1、基本情况

44、元:指人民币元

3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司

招募说明书

购款及其他资产的价值总和

回申请日(t 日),正常情况下,基金登记机构在 t+1 日内为投资者对该交易的有效

止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立

等职务,现任恒泰证券股份有限公司财务总监

国最佳银行”奖项;荣获中国银行业协会授予的“年度最具社会责任金融机构奖”

投资决策前应仔细阅读本招募说明书

代理发放红利、建立近几年新型产业并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

名称:新华基金管理股份有限公司

信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部

研究员、制造业与 tmt 组组长,先后负责新能源、机械、军工、汽车、通信、食

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理现任新华基金管理股份有限公司督

务管理规定、操作流程及内部控制规定,并严格执行,将风险控制在最小范围内

保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息及时送

股权结构:

- 13 -

层

-9-

对托管业务风新兴产业网险控制工作进行检查指导投资托管业务部专门设置了监督稽核处,

实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务

市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 )

十一、基金资产的估值 ............................................................................................ 43

五、相关服务机构

12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公

币 1,000 元各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规新兴产业股有哪些定的,以各销

连续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方

二十、对基金份额持有人的服务 ............................................................................ 93

理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会

者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,

善融商务推出精品移动平台,个人商城手机客户端“建行善融商城”正式上线

赎回

6、上述人员之间均不存在近亲属关系

崔建波先生:经济学硕士,历任天津中融证券投资咨询公司研究员、申银万国天

22、销售机构:指新华基金管理股份有战略新兴产业板股票限公司以及符合《销售办法》和中国证

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配

林艳芳女士:副总经理,学士历任中国人民银行呼和浩特分行金融管理处副

以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

招募说明书

行 1000 强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《福布斯》杂志 2015

部门总经理,现任新华基金管理股份有限公司副总经理

十六、风险揭示 .....................................................................................................国际新型产业... 59

(2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟

46、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申

(3)在向中国证监会报送的材料中弄虚作假;

2、办理基金备案手续;

二十一、其他应披露事项 ........................................................................................ 95

基金管理人委托的其他销售机构

名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)

营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点达到 1.44 万个,综合营销团队达

齐岩先生:督察长,学士历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、

招募国际新型产业说明书

38、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

六、基金的募集

混合型证券投资基金基金经理

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策

-3-

2015 年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获

特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在

(3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金

办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 c1 座

19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规

4)制度体系

总监、新华优选消费混合型证券投资基金基金经理、新华趋势领航混合型证券投资

造公司富国新兴产业净值内控文化氛围,增进员工风险防范意识,使其贯穿于公司各部分、岗位和业

监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

(五)基金管理人的内部控制制度

41、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持

24、登记机构:指办理登记业务的机构基金的登记机构为新华基金管理股份

的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同中国建设银行自 2009 年至今

出资单位出资额(万元)占注册资本金比例

理层的责任,董事会承担最终责任;

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2015年12月29日,有关财务数据和净

招募说明书

清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布2013新兴产业龙头股、同年 7 月 1 日实施

年全球上市公司 2000 强排名中继续位列第 2;在美国《财富》杂志 2015 年世界 500

取不当利益;

住所:重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层

- 15 -

招募说明书

- 29 -

(5)向其基金管理人、基金托管人出资;

联系人:齐岩

年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一

国证监会 2015 年 4 月 23 日证监许可【2015】730 号文准予注册本基金的基金合

督察长负责风险控制委员会决议的具体执行,按照中国证监会的规定和风险控

(1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行

40、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规

易对手等内容进行合法合规性监东莞新兴产业督

(一)申购和赎回场所

- 17 -

③ 业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、技

商业银行,总部设在北京中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上

招募说明书

上银行客户、企业网上银行客户、手机银行客户分别增长 8.19%、10.78%和 11.47%;

定公司风险控制的基本策略和制度,并监督实施;对公司日常经营管理风险进行整

《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人

本基金合同已于 2015 年 6 月 29 日正式生效

基金合同当事人之间权利、义务的法律文件投资者依基金合同取得基金份额,即

第二层次:公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是督察长领导下

集期间募集及利息结转的基金份额共计 1,158,429,美国新型产业774.09 份,有效认购户数为

赎回;

额;每个交易账户的最低基金份额余额不得低于 100 份,基金份额持有人赎回时或

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资

有限公司董事长

经理;太平洋证券股份有限公司副总裁,分管经纪业务;恒泰证券股份有限公司副

《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证

业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务

购买基金份额的行为

值表现截止日为2015年9月30日(财务数据未经会计师事务所审计)

经理,新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监现任新华基金管

达适当的人员进行处理

- 14 -

基金管理人: 新华基金管理股份有限公司新型产业加盟

内部稽核人员定期评估公司风险状况,范围包括所有可能对经营目标产生负面

券非公开发行和转让所导致的无法按照合理的价格及时变现的风险由于中小企业

住所:重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层

金合同等信息披露文件

45、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行

目录

招募说明书

份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

(1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管

33、t+n 日:指自 t 日起第 n 个工作日(不包含 t 日)

4、基金合同:指《新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

(6)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基

及结余情况的账南宁新兴产业户

术保障制度和危机处理制度

招募说明书

②监察稽核部是公司内部监察部门,独立执行内部的监督稽核工作金融工程

1)控制环境

性,并将评估报告报公司董事会及高级管理人员

黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期

影响的内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能

期

(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

新华战略新兴产业灵活配置混合型

并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡

风险,不可抗力风险、本基金的特有风险和其他风险本基金投资于中小企业私募

理性判断市场,自主判断基金的投资价值,对认购基金的意愿、时机、现代新兴产业数量等投资

2015 年 6 月末,本集团资产总额 182,192 亿元,较上年末增长 8.81%;客户贷

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防

设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人

51、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

行和自助渠道账务性交易量占比达 94.32%,较上年末提高 6.29 个百分点;个人网

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

资人

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

建立有效的内部控制系统承担最终责任;同时,通过充分发挥独立董事和监事会的

从事托管业务管理等工作,中国新兴产业具有丰富的客户服务和业务管理经验

名称:新华基金管理股份有限公司

(一)基金合同的生效

投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、

- 28 -

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作

(一)基金管理人概况

1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值

招募说明书

和基金份额净值的过程

3、基金托管业务经营情况

(一)基金托管人概况