总额 101,571 亿元,增长 7.20%;客户存款总额 136,970 亿元,增长 6.19%

十五、基金的费用与税收 ..................................................................................................... 75

相互制约原则内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约,并通过切实可行的

华宝新兴产业混合:更新招募说明书(2015年第2号)

一,成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人;多模式现金池、票据池、银

位工作现任华宝兴业基金管理有限公司督察长

的其他基金的基金份额的行为

信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客国家新型产业园户部和中国建设银行北京

基金的过往业绩并不预示其未来表现

11

实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等投资者在进行投资决策前,请仔

1、直销机构:

网址:

十二、基金的财产................................................................................................................. 67

法定代表人:郑安国

写基金投资运作监督报告,报送中国证监会在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核

刘自强先生,投资副总监、华宝兴业动力组合混合型证券投资基金基金经理、华宝兴业

健全性原则内部控制机制必须覆盖公09年新兴产业司的各项业务、各个部门和各级岗位,并渗透

内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法

基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行

(1)董事会成员

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、

基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理

基金、保险资金、基本养老个人账户、qfii、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前

基金管理人:指华宝兴业基金管理有限公司

招募说明书或本招募说指《华宝兴业新兴产业混合型证券投资基金招募说明书》及其

明书:定期更新

易镜明女士,博士曾在国泰君安证券、富国新兴产业中海基金从事行业研究工作2012年11月加入

资内容、基金投资计划等信息;

问

评价公司有关部门执行公司各项规章制度的情况;评价各项内控制度执行的有效性,对内

行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同

国内托管业务品种最齐全的商业银行之一截至 2015 年 9 月末,中国建设银行已托管 537

金合同的任何有效修订和补充

6

7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

任志强先生,副总经理、投资总监

2015 年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外

《销售办网上新兴产业法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的

利益;

南方证券公司研究所总经理级副所长、华宝信托投资有限责任公司副总经理、总经理、总裁、

适时性原则内部控制制度的制订应当具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经

和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按

刘月华先生,督察长,硕士曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单

责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业

1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

alexandre werno 先生,董事,硕士曾在法兴集团从事内审监察及国际业务战略风险

交新兴产业中心易账户:指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构买卖开

(三)内部控制制度及措施

董事长现任华宝兴业基金管理有限公司董事长、华宝投资有限公司董事、总经理,中国太

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

容进行合法合规性监督

华宝兴业新兴产业混合型证券投资基金招募说明书(更新)

务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存

销售机构:指直销机构和代销机构

二十、基金合同的内容摘要 .........................................................................................新型战略产业........ 87

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的本招募说明书由本基金管理人解

华宝兴业新兴产业混合型证券投资基金招募说明书(更新)

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

份额的行为

招募说明书作出任何解释或者说明

或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告

本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 12 月 7 日,有关财务数据和净值表现截止日为

华宝兴业新兴产业混合型证券投资基金招募说明书(更新)

一位员工,不留有制度上的空白或漏洞

华宝兴业新兴产业混合型证券投资基金招募说明书(更新)

本基新兴产业战略金根据中国证券监督管理委员会 2010 年 9 月 10 日证监许可(2010)1241 号文核

二、 释义

监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性;负责调查、

基金经理、华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金经理、华宝兴业稳健回报灵活配置混

在此基础上遵循国际和行业的惯例制订

兴业新兴产业混合型证券投资基金基金经理

【重要提示】

行为的发生

利、建立并保管基金份额持有人名册等

募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核

全面性原则内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,并普遍适用于公司每

联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大,现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提

音像监控;业务信息哪些是新兴产业由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事

现任上海谷旺投资管理有限公司董事长

基金募集期:指基金合同和招募说明书中载明,并经中国证监会核准的基金

门,应当在物理上和制度上适当隔离;对因业务需要必须知悉内幕信息的人员,应制定严

规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编

防范和化解风险为出发点

3、基金经理承诺

1、风险管理体系

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其

6、编制中期和年度基金报告;

尉安宁先生,独立董事,博士曾任宁夏广播电视大学讲师,中国社会科学院经济研究

集团常务副总裁,比利时富通银行中国区 ceo 兼上海分西安新兴产业行行长,山东亚太中慧集团董事长

取最大利益;

1

监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度,在所赋予的权限内,按照所规定

位份额的价值

同中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳

市场的中国境外的机构投资者

13

贺桂先先生,监事,本科曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理,现任公司

总部设在北京中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),

九、与基金管理人管理的其他基金转换 ............................................................................. 46

2015 年第 2 号

故的发生,技术系统新兴产业招聘完整、独立

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

构业务副总裁,索尔文国际副总裁,法兴集团人力资源高级执行副总裁兼执行委员会委员

(4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

称“基金合同”)编写

益

(2)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制

合伙人

(一) 基金管理人概况

基金管理有限公司或接受华宝兴业基金管理有限公司委托代为

十、基金的投资..................................................................................................................... 56

住所:上海市浦东新区世纪大道 新兴产业开发100 号上海环球金融中心 58 楼

(五)基金管理人内部控制制度

认购:指在基金募集期内,投资者按照基金合同的规定申请购买本基

指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站

有约束力的决定、决议、通知等

投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职

放式基金份额的变动及结余情况的账

7

传真:021-

原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的,以本次更新的招募说明书为准

有限公司市场部任职2002 年加入华宝兴业基金公司参与公司的筹建工作,先后担任公司

基金合同:指《华宝兴业新兴产业混合型证券投资基金基金合同》及对基

独立性原则公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门

1.每最近的新兴产业工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,

住所:北京市西城区金融大街 25 号

直销机构:指华宝兴业基金管理有限公司

(二)监督流程

陈志宏先生,独立董事,硕士曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务

基金账户:指登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该登记机构办

作成本,保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

限公司从事监察、风险管理和专户平台等业务,现任领先资产管理有限公司总裁

9

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

基金管理人保证《华宝兴业新兴产业混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾富国新兴产业股陆元整

曾豪先生,研究部总经理

16

二、 释 义............................................................................................................................. 2

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

华宝兴业新兴产业混合型证券投资基金

业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验

个销售机构托管到另一销售机构的行为

督促其纠正,并及时报告中国证监会

代销机构:指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和其

有效性原则通过设置科学清晰的操作流程,结合程序控2009新兴产业制,建立合理的内控程序,

发售、申购、赎回和登记事宜;

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作利用自

内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信

金基金份额的行为

分点资本充足率 14.70%,处于同业领先地位

成本效益原则公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性,尽量降低经营运

基金或本基金:指华宝兴业新兴产业混合型证券投资基金

算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况

(1)本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;

限公司持有 49%的股份

的资金划拨及实物券调拨等指令

华宝兴业新兴产业混合型证券投资基金招募说明书(更新)

公司营运养老新兴产业总监、董事会秘书、副总经理,现任公司总经理

直销柜台电话:021-、、021--301 或 302

合法合规性原则公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项规定,并

基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

华宝兴业新兴产业混合型证券投资基金招募说明书(更新)

法定代表人:郑安国

本招募说明书根据基金合同编写,并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之

基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司

本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体

奖

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做

经理、南方证券有限公司投资银行部新型网络产业总经理助理、南方证券有限公司上海分公司副总经理、

转型重点业务快速发展2015 年 6 月末,累计承销非金融企业债务融资工具 2,374.76

存款利息、其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用

息技术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等

机构投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境

转托管:指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一

2

释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本

本招募说明书阐述了华宝兴业新兴产业混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、

行相应的修改或完善

建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已国家七大新兴战略产业形成包括证券投资基金、社保

开放日:指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日

出的修订

郑安国先生,董事长,简历同上

闫旭女士,助理投资总监、国内投资部总经理、华宝兴业行业精选混合型证券投资基金

点“三综合”建设取得新进展,综合性网点达到 1.44 万个,综合营销团队达到 19,934 个、

代为办理基金销售业务的机构

管理人员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况,并寻求咨询意见

(3)督察长制度

三、基金管理人

或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者

本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风

行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工

十三、基金财产的估新型二次供水设备研制及产业化值 ......................................................................................................... 68

基金份额持有人大会:指按照基金合同之规定召集、召开并由基金份额持有人或其合

(3)总经理及其他高级管理人员

一、 绪言

准募集,基金合同于 2010 年 12 月 7 日正式生效

10

营运副总监

发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

五、相关服务机构.............................................国家七大新兴产业.................................................................... 17

融分析师,acthop 投资公司财务总监2003 年 5 月加入华宝兴业基金管理有限公司,曾任

(4)监察稽核及风险管理制度

为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维

南方证券研究所综合管理部副经理,华宝信托投资责任有限公司发展研究中心总经理兼投资

基金管理人应严格依法履行下列职责:

合型证券投资基金基金经理

华宝兴业新兴产业混合型证券投资基金招募说明书(更新)

理登记的基金份额余额及其变动情况的账户

严格控制以外,还准备了相应的应急处理措施

人、事业法人2015新兴产业有哪些、社会团体或其他组织

和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金

十六、基金的会计与审计 ..................................................................................................... 77

华宝兴业新兴产业混合型证券投资基金招募说明书(更新)

提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;公司总经理对存在问题不整改

四、基金托管人..................................................................青岛新型产业园................................................... 13

法定代表人:王洪章

包括基金经理离任审查在内的各项内部审计事务等

法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、地方性法规、

格的批准程序和监督防范措施

4

间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人

二、基金托管人的内部控制制度

12、中国证监会规定的其他职责

胡戈游先生,助理投资总监、华宝兴业宝康消费品证券投资基金基金经理、华宝兴业品

投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书

险、合规性风险、信誉风险和事件风险(如灾难)

生,任职时间为 2013 年 7 月至 2015 年 5 月

督察战略新兴产业板股票长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,

中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《福布斯》杂志 2015 年全球上市公司 2000

(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

中国证监会:指中国证券监督管理委员会

(3)分析风险检查存在的控制措施,分析风险发生的可能性及其引起的后果并将

二十四、招募说明书存放及查阅方式 ............................................................................... 115

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

(2)识别风险辨识公司运作和基金管理中存在的风险

相互制衡新兴产业 ppt措施来消除内部控制中的盲点

股权结构:中方股东华宝信托有限责任公司持有 51%的股份,外方股东领先资产管理有

huang xiaoyi helen(黄小薏)女士,董事,硕士曾任加拿大 td securities 公司金

《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不

何有效修订和补充

平洋保险(集团)股份有限公司董事

lionel paquin 先生,董事,硕士曾在法国财政部、法国兴业银行、领先资产管理有

八、 基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管 ....................................................... 38

六、 基金的募集..........华泰新兴产业......................................................................................................... 36

电话:021-

胡光先生,独立董事,硕士曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子

中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管

控制度的缺失提出补充建议;进行日常风险监控工作;协助评价基金财产风险状况;负责

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资

3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的新型城镇化 旅游产业

登记机构:指办理本基金登记业务的机构本基金的登记机构为华宝兴业

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公

t+n 日:指自 t 日起第 n 个工作日(不包含 t 日)

(7)报告与咨询建立风险管理的报告系统,使公司股东、公司董事会、公司高级

基金销售网点:指直销机构的直销柜台及代销机构的代销网点

15

12

他资产分离运作,独立进行

(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投

金的自然人

只证券投资基金中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认

华宝兴业新兴产业混合型证券投资基金招募说明书(更新)

2、内部控制制度

基金网上交易系统:指直销机构的直销 e 网金日本新兴产业及代销机构的网上交易系统

(2)监事会成员

《信息披露办法》:指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做

公告日期 2016-01-19 来源 巨潮网

张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、

联系人:田 青

基金份额净值的过程

十七、基金的信息披露 ......................................................................................................... 78

2015 年 9 月 30 日,财务数据未经审计

(2)内部风险控制的要求和内容

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

(三)基金管理人职责新兴产业开发

基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的基金单

细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》

维护内部控制制度的有效执行

9、召集基金份额持有人大会;

份额募集期限,自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月

规定的条件或中国证监会批准的其他可以投开放式证券投资基

职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 210 余人自 2007 年起,托

华宝兴业新兴产业混合型证券投资基金招募说明书(更新)

(四)基金管理人承诺

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进2015年七大新兴产业行解释

中首家按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点“鑫存管”证券客户保证金

办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披

亿元,承销金额继续保持同业第一;证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第

十一、基金的业绩................................................................................................................. 66

露办法》”)、其他有关规定及《华宝兴业新兴产业混合型证券投资基金基金合同》(以下简

3、权益投资决策委员会成员

银行的主最近的新兴产业渠道建设,有力支持物理渠道的综合化转型,电子银行和自助渠道账务性交易量占

所助理研究员,世界银行农业经济学家,荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管,新希望

登记业务:指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者

长 6.31%,手续费及佣金净收入同比增长 5.76%成本收入比 23.23%,同比下降 0.94 个百

投资指令:指基金管理人在运用基金财产进行投资时,向基金托管人发出

监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力

华宝兴业新兴产业混合型证券投资基金招募说明书(更新)

(5)处理风险将风险水平与既定的标准相对比,对于那些级别较低、在公司所定

督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事战略新兴产业板股票会下设的相

业务风险控制工作进行检查指导投资托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控

(一)基金托管人基本情况

作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章

alexandre werno 先生,常务副总经理,简历同上

管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工

(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人牟

定性的度量是把风险水平划分为若干级别,每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程

华宝兴业基金管理公司任总经理高级顾问现任公司常务副总经理

合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会

现任法兴集微小新型产业团中国区负责人,集团管理委员会委员

基金基金份额的行为

针对上述各种风险,本公司建立了一套完整的风险管理体系,具体包括以下内容:

二十五、备查文件............................................................................................................... 116

进行检查监督

联系电话:(010)6759 5096

成立时间:2004 年 09 月 17 日

成立日期:2003 年 3 月 7 日

(一) 基金份额发售机构

的工作日

总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;七大战略新型产业

2015 年 6 月末,本集团资产总额 182,192 亿元,较上年末增长 8.81%;客户贷款和垫款

客户服务电话:400-1818-

财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权

直销柜台传真:021-、

张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总

户端“建行善融商城”正式上线

1、基金管理人将遵守《基金法》、《证券法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

华宝兴业新兴产业混合型证券投资基金招募说明书(更新)

他基金业务的机构

综合柜员占比达到 84%,客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务加快打造电子

标准范围以内的风险,控制相对宽松一点,但仍加以定期监控,以防其超过预定标准;而

时做出的修新兴产业中心订

华宝兴业基金管理有限公司先后任高级分析师、基金经理助理的职务2015年4月起任华宝

华宝兴业新兴产业混合型证券投资基金招募说明书(更新)

护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务经过多年稳步发展,中国

注册资本:1.5 亿元人民币

修订

高端制造股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业国策导向混合型证券投资基金基金经理

(6)监视与检查对已有的风险管理系统进行实时监视,并定期评价其管理绩效,

建立清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容

托管协议:指《华宝兴业新兴产业混合型证券投资基金托管协议》及其任

5

投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益

管理部总经理、华宝信托投资责任有限公司总裁助理兼中国七大战略新兴产业董事会秘书,华宝证券经纪有限公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

亿元,同比增长 0.97%;营业收入 3,110 亿元,同比增长 8.34%,其中,利息净收入同比增

14

有限公司总经理助理

合型证券投资基金基金经理现任华宝兴业基金管理有限公司副总经理兼投资总监净利润 1,322

(二)主要人员情况

存续期间:持续经营

华宝兴业新兴产业混合型证券投资基金招募说明书(更新)

作,具有丰富的客户服务和业务管理经验

中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、

五、相关服务机构

清算登记部总经理、营运副总监、营运总监现任公司副总经理

理财信托股权市场处、qfii 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽新兴产业股有哪些核处等 9 个

二十一、基金托管协议内容摘要 ....................................................................................... 101

升;代理中央财政授权支付业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一,在同业

目录

代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,

存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

作手段

十四、基金的收益与分配 .....................................................................................怀来新兴产业................ 73

一、 绪 言............................................................................................................................. 1

中国集团法律顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人现任上海胡光律师事务所主任、首席

宝兴业行业精选混合型证券投资基金基金经理

本公司在上海开设直销柜台

机制

真实性、准确性、完整性承担法律责任

基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司

银行客户分别增长 8.19%、10.78%和 11.47%;善融商务推出精品移动平台,个人商城手机客

(1)内部风险控制原2015新兴产业有哪些则

办理本基金登记业务的机构

防火墙原则公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部

比达 94.32%,较上年末提高 6.29 个百分点;个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机

华宝兴业新兴产业混合型证券投资基金招募说明书(更新)

(4)度量风险评估风险水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的度量手段

行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、

元:指人民币元

三、基金管理人....................................................................................................新型产业................... 6

投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规

anne marion-bouchacourt 女士,监事,硕士曾任普华永道总监,杰米尼咨询金融机

督察长的任免须报中国证监会核准

费率等与投资人投资决策有关的必要事项,投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明

2、办理本基金备案手续;

联系人:章希

持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同

务管理经验

或举证,并及时报告中国证监会

建立完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应

(二)主要人员情况

于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 )

的程序和适当的方法,进行公正客观的检查和近几年新型产业评价

第三方存管客户数 3,076 万户,管理资金总额 7,417.41 亿元,均为行业第一

所合伙人,苏黎世金融服务集团中国区董事长现任华彬国际投资(集团)有限公司高级顾

3、基金管理人关于内部合规控制声明书

基金份额发售公告:指《华宝兴业新兴产业混合型证券投资基金基金份额发售公告》

申购:指在基金合同生效后的存续期间,投资者申请购买本基金基金

t 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请

会授予的“年度最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大

(1)搭建风险管理环境具体包括制定风险管理战略、目标,设置相应的组织机构,

照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份沈阳新兴产业额

强排名中继续位列第 2;在美国《财富》杂志 2015 年世界 500 强排名第 29 位,较上年上升

代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金

不可抗力:是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况

合格境外机构投资者:指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券

政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非

华宝兴业新兴产业混合型证券投资基金招募说明书(更新)

2.收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内

二十二、对基金份额持有人的服务 ..............................................济宁新兴产业..................................... 110

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

(2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当

七、 基金合同生效............................................................................................................... 37

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

证、军人证件等有效身份证件的中国公民,以及符合法律法规

开募集证券投资基金运作管理办法》(以下新兴产业网简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理

管理工作;曾任法国兴业银行全球市场执行董事、中国业务发展负责人2013 年 5 月加入

赎回:指在基金合同生效后的存续期间,基金份额持有人申请卖出本

集团办公室(董事会办公室)主管/高级秘书、宝钢集团办公厅秘书室主任现任华宝投资

huang xiaoyi helen(黄小薏)女士,总经理,简历同上

基金合同生效日:指 2010 年 12 月 7 日

向辉先生,副总经理,硕士曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理

的节约

作为国内首批开券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户

2、基金管理人不从事下列行为:

基金资产估值:指计算、评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产国外新型产业净值和

和岗位,各部门和岗位在职能上保持相对独立性;公司固有财产、各项委托基金财产、其

(一)监督方法

市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业

8

赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总

知名机构授予的 40 多项重要奖项在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银行 1000 强排名”

或保证,也不表明投资于本基金没有风险

华宝兴业新兴产业混合型证券投资基金招募说明书(更新)

四、基金托管人

4、上述人员之间不存在近亲属关系

任志强先生,副总经理,硕士曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、

二十三、其他应披露事项 .......................英国新兴产业............................................................................ 114

风险归类

组织形式:股份有限公司

(三)基金托管业务经营情况

(1)直销柜台

2、本基金基金经理

华宝兴业新兴产业混合型证券投资基金招募说明书(更新)

的客户服务和业务管理经验

1、依法募集本基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

基金托管人:指中国建设银行股份有限公司

中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,

在必要时结合新的需求加以改变

欧江洪先生,监事,本科曾任宝钢集团财务部主办、宝钢集团成本管理处主管、宝钢

范红兵新型工业化产业示范基地先生,助理投资总监、华宝兴业医药生物优选混合型证券投资基金基金经理、华

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

招募说明书(更新)

书

公司设督察长,督察长由公司总经理提名,董事会聘任,并应当经全体独立董事同意

基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红

黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管

以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和

在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

个人投资者:指年满 18 周岁,合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份

董事、副总经理2007 年 8 月加入华宝兴业基金管理有限公司,曾任华宝兴业行业精选混

基金资产总值:指基金持有的各新型产业链类有价证券、银行存款本息、应收申购款以及

度分别进入相应的级别定量的方法则是设计一些风险指标,测量其数值的大小

十八、风险揭示..................................................................................................................... 82

十九、基金合同的变更、终止与基金财产清算 ................................................................. 84

营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的未来新兴产业改变及时进

本基金历任基金经理为郭鹏飞先生,任职时间为 2010 年 12 月至 2015 年 4 月朱亮先

3

总经理:huang xiaoyi helen(黄小薏)

质生活股票型证券投资基金基金经理

(二)内部控制组织结构

华宝兴业新兴产业混合型证券投资基金招募说明书(更新)

(5)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为

放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施

郑安国先生,董事长,博士、高级经济师曾任南方证券有限公司发行部经理、投资部

出的修订

到决策、执行、监督、反馈等各个环节

审慎性原则公司内部控制的核心是风险控制,内部控制制度的制订要以审慎经营、

物理与电子渠道协同发展总行成立未来新型产业了渠道与运营管理部,全面推进渠道整合;营业网

托管银行”

关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况

9 位;荣获美国《环球金融》杂志颁发的“2015 年中国最佳银行”奖项;荣获中国银行业协

法的代理人进行表决的会议

中国银监会:指中国银行业监督管理委员会

华宝兴业新兴产业混合型证券投资基金招募说明书(更新)

工作日:指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

(一)内部控制目标

办法》等法律法规的相关规定,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违法违规

基金转换:指基金份额持有人按基金管理人规定的条件,申请将其持有的

系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基致富新型产业金管理

对较为严重的风险,则制定适当的控制措施;对于一些后果可能极其严重的风险,则除了