历任上海万国证券公司研究员、营业部总经理助理、营业部总经理,申银万国证券公司浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华宝信托投资有限责任公司投资总监、董事兼总经理

三、 相关服务机构

909,889,375.98

(二)主要人员情况

裴长江先生,董事,研究生学历现任海通证券股份有限公司副总经理

3

0.18%

截止到2015年1月25日,公司有员工273人,其中61%以上具有硕士以上学历

(三)基金托管业务经营情况

-

李燕女士,监事,研究生学历现任富国基金管理有限公司运营副总监历任国信证券有限公司,富国基金管理有限公司基金会计、基金会计主管、运营部总监助理

160.28

30,042,000.00

-

400,000

0.12%

上海投资理财中心地址:上海市杨浦区大连路588号宝地广场a座23楼

项目

20,003,496.77

前端申购费率

-

权益投资

山东省国际信托有限公我国新型煤化工产业发展分析报告司

0.4%

李笑薇女士,研究生学历,高级经济师,13年证券、基金从业经验现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理历任国家教委外资贷款办公室项目官员,摩根士丹利资本国际barra公司(mscibarra)barra股票风险评估部高级研究员,巴克莱国际投资管理公司 (barclaysglobal investors) 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员,富国基金管理有限公司量化与海外投资部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和沈阳新兴产业产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等本基金的特定风险详见本招募说明书“风险揭示”章节基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责

683,562,101.73

股东名称

100.00

5

1.76

仇夏萍女士,监事,研究生学历现任海通证券股份有限公司计划财务部总经理历任中南宁新兴产业国工商银行上海分行杨浦支行所任职;在华夏证券有限公司东方路营业部任职

金额(元)

应收申购款

-

95.90

95.90

4、经营管理层人员

贵金属投资

公司网站:

李宪明先生,独立董事,研究生学历现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人历任吉林大学法学院教师

应收证券清算款

股权结构(截止于2015年1月25日):

买入返售金融资产

张克均先生,董事,研究生学历现任申万宏源证券有限公司战略规划总部总经理历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、计划部副经理、证券部副经理、杏林支行副行长;申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、经理、深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理

(一)基本情况

1.84%

富国基金管理有限公司

其中:股票

沈寅先生,监事,本科战略新兴产业概念股学历现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理总部总经理助理及公司律师历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长;上海市第二中级人民法院办公室综合科科长

1000元/笔

总经理:陈戈

0.12%

0.36

申购金额(含申购费)

前端申购费率

债券品种

7、上述人员之间不存在近亲属关系

二、基金托管人

6

71,771,594.80

-

-

10,004,679.45

0.6%

(一)基金管理人概况

本基金采取集体投资决策制度

唐洁女士,监事,本科学历,cfa现任富国基金管理有限公司策略研究员历任上海夏商投资咨询有限公司研究员,富国基金管理有限公司研究助理、助理研究员

陈戈先生,董事,总经理,研究生学历历任国泰君安证券有限责任公司研究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理助理、哪些股票是新兴产业副总经理,2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金经理

传真:021-

7

1000元/笔

27.775%

出资比例

赎回时点

应收利息

09绵投控

业绩比较基准收益率③

27.775%

序号

20,109,400.01

2

其他

-

法定代表人:姜建清

直销网点:上海投资理财中心

347,630

法定代表人:薛爱东

9.39

申银万国证券股份有限公司

薛爱东先生,董事长,研究生学历,高级经济师历任交通银行扬州分行监察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理,海通证券股份有限公司扬州营业部总经理,兴安证券有限责任公司托管组组长,海通证券股份有限公司黑龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委书记兼总经理办公室主任

赎回费率

其他应收款

金额(元)

-

-

二〇一五年三月五日

2014.7.25-2014.12.31

8

909,889,375.98

); 富国目标齐富国新兴产业 好买利一年期纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2013年10月22日证监许可号文注册本基金的基金合同于2014年7月25日生效

105,903.24

本招募说明书所载内容截止至2015年1月25日,基金投资组合报告和业绩表现截止至2014年12月31日(财务数据未经审计)

0.8%

公允价值(元)

企业短期融资券

法定代表人:薛爱东

伍时焯 (cary s. ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师现任圣力嘉学院(seneca college)工商系会计及财务金融科教授1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身thorne riddell公司担任审计工作,有30余年财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 neo materials technologies inc. 前身amr tech新型的老龄产业有哪些nologies inc., mlj global business developments inc., unilink tele.com inc. 等国际性公司为首席财务总监(cfo)及财务副总裁

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产国家七大新兴产业、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、qfii资产、qdii资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、qdii专户资产、escrow等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务截至2014年12月,中国工商银行共托管证券投资基金407只自2003 年以来,本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的45项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金台湾新兴产业融领域的持续认可和广泛好评

53,318,000.00

6.25

债券代码

9.02

后端申购费率

合计

传真:(021)

3

总经理:陈戈

3.10%

持有2个封闭期及以上

陆文佳女士,研究生学历,13年证券、基金从业经验现任富国基金管理有限公司副总经理历任中国建设银行上海市分支行职员、经理,华安基金管理有限公司上海营销总部投资顾问、总监助理、市场部总监助理、上海分公司总经理助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁

金融债券

8

数量(张)

资产支持证券

业绩比较基准收益率标准差④

500万元(含)以上

阶段

风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益敬请投资者注意投资风险投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书

联系人:富国新兴产业股票型范伟隽

-

142,480,000.00

948,796,923.17

3

2

列席人员包括:督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员

30 天及以上

联系人:林燕珏

范伟隽先生,研究生学历现任富国基金管理有限公司督察长历任毕马威华振会计师事务所项目经理,中国证监会上海监管局主任科员、副处长

2

中小企业私募债

金同水先生,监事长,本科学历现任山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部(产权管理部)部长历任山东省国际信托有限公司科员、项目经理、业务经理;鲁信(香港)投资有限公司财务经理;山东省国际信托有限公司计财部经理;山东省国际信托有限公司风险管理部经理

名称:中国工商银行股份有限公司

其中:政策性金融债

9

孙琪先生,监事,本科学历现任富国基金管理有限公司it副总监历任杭州国家新型工业化产业恒生电子股份公司职员,东吴证券有限公司职员,富国基金管理有限公司系统管理员、系统管理主管、it总监助理

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险

②-④

18,798,147.18

成立日期:1999年4月13日

本基金在封闭期内不计提管理费,而是在每个开放期第一日一次性计提年管理费投资者必须注意,封闭期内任一日的基金份额净值是未扣除管理费的净值,且投资者在开放期内赎回基金份额的赎回价格可能因为一次性计提管理费的原因而较大程度的低于封闭期最后一个工作日的基金份额净值

国家债券

银行存款和结算备外国新型产业付金合计

500万元(含)以上

联系电话:010-

2、监事会成员

1

6

35,492,028.00

-

12.64

530,000

27.775%

合计

王旭辉先生,监事,研究生学历现任富国基金管理有限公司华东营销中心总经理历任职于郏县政府办公室职员,郏县国营一厂厂长,富国基金管理有限公司客户经理、高级客户经理

2.12

央行票据

9

350,020

100万元以下

20,109,400.01

应收股利

0.01%

注册资本:1.8亿元人民币

中期票据

30 天以内

09中材债

林志松先生,本科学历,19年证券、基金从业经验现任富国基金管理有限公司副总经理历任漳州进出口商品检验局秘书、办事处负责人,厦门证券公司业务经理,富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、部门副经理、经理、督察长

-

序号

5、本基金基金经理

公允价值(元)

6、投资决策委员会

其他资产

1

5

持有时间

存出保证金

一、基金销售机构

本公告的解四川新兴产业释权归富国基金管理有限公司所有

名称:富国基金管理有限公司

41,496,000.00

100万元以下

1.26%

1、董事会成员

占基金总资产的比例(%)

待摊费用

陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)

债券名称

注册资本:人民币349,018,545,827元

-

16.675%

4

重要提示

可转债

-

5.29

-

-

7.31

净值增长率①

5

120.41

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

朱少醒先生,研究生学历,16年证券、基金从业经验现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理历任富国基金管理有限公司产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼权益投资部中国新兴产业总经理兼基金经理

①-③

6

-

-

1

09宁交通

占基金资产净值比例(%)

本基金约定,若业绩考核周期内的基金份额净值增长率(r)小于等于一定数值时基金管理人不收取基金管理费;投资人须注意,这并不代表基金的收益保证,即本基金存在上述收益率r低于该数值甚至为负的可能性

本文来源:中国证券报·中证网

0%

-

51,211,645.10

6.18

0

5

4

1.00%

523,690

35,075,867.00

公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险

-

名称

-

占基金资产净值比例(%)

金融衍生品投资

海通证券股份有限公司

夏瑾璐女士香港新兴产业,监事,研究生学历现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表历任上海大学外语系教师;荷兰银行上海分行结构融资部经理;蒙特利尔银行金融机构部总裁助理;荷兰银行上海分行助理副总裁

1.98

100万元(含)—500万元

序号

1、直销机构:富国基金管理有限公司

-

岳增光先生,董事,本科学历,高级会计师现任山东省国际信托有限公司纪委书记、风控总监历任山东省济南市经济发展总公司会计;山东正源和信有限责任会计师事务所室主任,山东鲁信实业集团公司财务,山东省鲁信投资控股集团有限公司财务,山东省国际信托有限公司财务部经理

本基金为定期开放基金,开放频率为每年开放一次本基金在封闭期内不办理申购赎回业务,也不上市交易

特此公告

(二)主要人员情况

与一般基金不同,国家七大新兴战略产业本基金的管理费率是无法预先确定的,其费率统一随基金合同事先约定的业绩考核周期内的基金投资收益而定投资者必须注意,由于每个基金份额持有人的认、申购日期以及赎回日期不同,其个人的基金份额持有期可能与业绩考核周期并不吻合,进而导致其投资收益与业绩考核周期内的投资收益不一致,但适用的管理费率一律按照既定的业绩考核周期进行判定并收取

加拿大蒙特利尔银行

3、督察长

10

-

-

-

办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金本基金可投资中小企业私募债券,中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内2013新兴产业有哪些以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定对象的私募发行因此,中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体的债券投资风险

持有不超过2个封闭期(不含)

4

-

09长虹债

14嘉公路mtn001

-

其中:债券

联系人:蒋松云

合计

固定收益投资

截至2014年12月末,中国工商银行资产托管部共有员工207人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称

申购金额(含申购费)

邹卉女士,研究生学历,10年证券、基金从业经验历任上海国泰人寿保险有限公司投资部投资助理,东方基金管理有限公司债券研究员自2008年9月至2011年7月任富国基金管理有限公司债券研战略型新型产业究员,自2011年8月至2014年8月任富国天时货币市场基金基金经理,2012年5月起任富国新天锋定期开放债券型证券投资基金基金经理,2012年11月起任富国纯债债券型发起式证券投资基金基金经理,2013年6月起任富国信用债债券型证券投资基金基金经理,2013年12月起任富国强收益定期开放债券型证券投资基金基金经理,2014年3月起任富国恒利分级债券型证券投资基金基金经理,2014年7月起任富国目标齐利一年期纯债债券型证券投资基金基金经理,2014年10月起任富国收益增强债券型证券投资基金基金经理

企业债券

电话:(021)

方荣义先生,董事,研究生学历,高级会计师现任申万宏源证券有限公司副总经理、财务总监历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国人民银行微小新型产业深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长,中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长,申银万国证券股份有限公司财务总监

2

1

7

2,071,000.00

3

住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

麦陈婉芬女士(constance mak),董事,文学及商学专业本科学历,加拿大注册会计师现任bmo金融集团亚洲业务总经理(general manager, asia, international, bmo financial group)1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身thorne riddell公司,并于1989年成为加拿大毕马威的合伙人之一1989年至2000年作为合伙人新型信息产业负责毕马威在加拿大中部地区的对华业务

其他

909,889,375.98

一、基金管理人

7

8

公司目前下设十九个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资部、固定收益投资部、量化与海外投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有限公司、富国资产管理(上海)有限公司权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的投资管理;量化与海外投资新兴产业招聘部:负责量化权益投资、量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理;权益专户投资部:负责社保、保险、qfii、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险控制;机构业务部:负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作;零售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心(广州分公司)、北方营销中心(北京分公司)、西部营销中心(成都分公司)、华北营销中心,负责共同基金的零售业务;营销管理部:负责营销计划的拟定和落实、品新型建材产业规划牌建设和媒体关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户服务部:拟定客户服务策略,制定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户满意度,收集客户信息,分析客户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金电子商务发展趋势分析,拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推进公司电子商务业务;战略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持;监察稽核部:负责监察、风控、法务和信息披露;信息技术部:负责软件开发与系统维护等;运营部:负责基金会计与清算;计国家新兴产业划财务部:负责公司财务计划与管理;人力资源部:负责人力资源规划与管理;行政管理部:负责文秘、行政后勤;富国资产管理(香港)有限公司:证券交易、就证券提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)有限公司:经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务

净值增长率标准差②

4

投资决策委员会成员构成如下:公司总经理陈戈先生,权益投资部总经理朱少醒先生,固定收益投资部总经理饶刚先生等人员

注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

序号

其中:买断式回购的买入返售金融资产

100万元(含)—500万元

成立时间:1984年1月1日

客户服务统一咨询电话:、(全国统一,免长途话费)

25.10

戴国强先生养老新兴产业,独立董事,研究生学历现任上海财经大学mba学院院长、党委书记历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授,金融学院副院长、金融学院常务副院长、金融学院院长;上海财经大学教授、博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任

0.13%

edgar normund legzdins先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师现任bmo金融集团国际业务全球总裁(svp & managing director, international, bmo financial group)1980年至1984年在coopers & lybrand担任审计工作;1984年加入加拿大bmo银行金融集团蒙特利尔银行

-

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的战略性新型产业其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证