基于本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征
委员:
2. 本基金赎回费率按照持有时间递减,即基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低
j 金融业 - -
基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始
名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
3. 基金财产拨划支付的银行费用;
(二) 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定
方何先生:理学硕士,曾任中邮创业基金管理有限公司研究员,现任中邮上证380指数增强型证券投资基金基金经理、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理
行长:田惠宇
报告期期末基金2014新兴产业有哪些份额总额 1,384,769,643.55
(3) 类属配置
4. 本基金基金经理
十一、 风险收益特征
(十三)基金的投资组合报告
李小丽女士,大学本科,中共党员,曾任邮电部邮政运输局财务处会计师;国家邮政局邮政储汇局(中国邮政储蓄银行前身)资金调度中心主任;中国邮政集团公司财务部资深经理,现任中邮创业基金管理有限公司副总经理
4. 上证国债指数由上海证券交易所上市的所有固定利率国债组成,编制合理、透明、运用广泛,具有较强的代表性和权威性
(7)本报告期内及本报告期末没有持有资产支持证券
3. 公司高级管理人员
联系人:李焱
4、报告期末按券种分类的债券投资组合:无
本基金投资于核心主题企业的股票比例不低于基金股票资产的80%
6. 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师国内新兴产业费;
7、开放式基金份额变动
邓立新先生:大学专科,曾任中国工商银行北京珠市口办事处交换员、中国工商银行北京信托投资公司白塔寺证券营业部副经理兼团支部书记、华夏证券有限公司北京三里河营业部交易部经理、首创证券有限责任公司投资部职员、中邮创业基金管理有限公司基金交易部总经理、投资部总经理,现任中邮创业基金管理有限公司投资副总监兼投资部总经理、中邮核心成长股票型证券投资基金基金经理、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理
2. 基金托管人的托管费
a 农、林、牧、渔业 102,761,205.93 4.04
5. 向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;
名称:中邮创业基金管理有限公司
代码 行09年新型产业业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
7. 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
经办注册会计师:卫俏嫔李惠琦
(1)报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况
5. 基金份额持有人大会费用;
1. 大类资产配置策略
5 长城信息 2,200,000 109,912,000.00 4.32
主题市场估值是指主题覆盖个股的估值指标均值,本基金选用市盈率、市净率和市销率作为市场估值的参考指标
十三、 投资决策流程
住所:北京市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦10层
总计 100%
姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员任职资格先后供职于中国农业银行黑龙江省中国未来十大新兴产业分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作2002年9月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有20余年银行信贷及托管专业从业经验在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
2. 不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
8. 依法可以在基金财产中列支的其他费用
1. 本基金申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别怀来新兴产业计算
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
公司的盈利模式
(2)基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票
联系人:隋奕
设立日期:1987年4月8日
(1) 平均久期配置
本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2014年1月3日刊登的本基金更新招募说明书(《中邮核心主题股票型证券投资基金更新招募说明书》)进行了更新,主要更新的内容如下:
陈梁先生:经济学硕士,曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公司行业研究员、中信产业投资基金管理有限公司高级研究员,现任中邮创业基金管理有限公司研究部副总经理,中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金基金重庆新型建材产业园经理、中邮核心主题股票型证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理
9 合计 87,652,780.22
(二)主要人员情况
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提计算方法如下:
在备选库的基础上,精选主题相关度得分高、流动性好、市场估值合理且具有核心竞争力的优质上市公司构成本基金的精选库
联系人:李飒
二、基金托管人
(二) 基金注册登记机构
张静女士,金融学硕士,中共党员曾任中国旅行社总社集团证券部、人力资源部职员;中国国际技术智力合作集团人力资源部副经理;中邮创业基金管理有限公司人力资源部总经理、公司人力资源总监、总经理助理、现任中邮创业基金管理有限公司副总经理
(二)主要人员情况
本基金采用主华泰新兴产业题投资策略与核心投资策略相结合的方法进行股票投资:主题投资策略是20世纪90年代在国外兴起的一种投资方法,已经与传统的价值投资、成长投资形成鼎足之势,它不同于传统的按照行业进行组合配置的投资思路,而是自上而下挖掘出可能导致经济结构发生根本性变化的因素,分析这些根本变化的内涵,再形成与之相匹配的投资主题,然后再选择能够受益于该投资主题的上市公司,构建股票组合进行投资如图1所示,本基金采用主题投资策略作为股票投资的主要策略,在具体的择股过程中还将核心投资策略作为辅助策略,同等条件下优先选择具有核心竞争力的企业进行投资
资产支持证券- -
住所:北京市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦10层
在图2中,“调结构”的主题具体新兴产业etf落实到需求结构的调整、产业结构的调整、区域结构的调整等诸多方面需求结构调整方面,在gdp增长由投资和出口转向消费为主导的大背景下,“消费升级”成为一个明确的主题,它不仅包括城市生活消费,而且包括农村生活的消费升级,它不仅包括物质领域的消费,而且包括精神领域的消费产业结构调整方面,在低碳和科技的发展方向上,新兴战略性产业和消费服务也必将成为中国经济进一步腾飞的新引擎区域结构调整方面,由于金融危机而受伤严重的东部沿海地区迫切需要进行产业升级,而中西部地区的产业承接也需要引导和扶持,在这种情况下,受到国家区域型政策关注的地区将明显迎来一个经济转型期和高速发展期,例如中西部的新疆、安徽、重庆和沿海地区七大新兴产业掘金图的上海、海南等
刘桓先生,独立董事,大学本科曾就职于北京市朝阳区服务公司;1978年至1982年,就读于中央财经金融学院;1982年7月至今,就职于中央财经大学,现任中央财经大学税务学院副院长期间于2004年4月至2005年6月,在北京市地方税务局挂职锻炼,任职局长助理
电话:010-
股权结构:
法定代表人:吴涛
曹思女士:大学本科,曾任中邮创业基金管理有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现任中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮核心科技创新灵活配置混合型证券投资基金基金经理
1 福瑞股份 2,799,790 174,174,935.90 6.84
【复制链接】
基金托管费每日计提,按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人湖南新型产业复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延
本基金对不同类型债券的信用风险、流动性、税赋水平等因素进行分析,研究同期限的国债、金融债、央票、企业债、公司债、短期融资券之间的利差和变化趋势,制定债券类属配置策略,确定组合在不同类型债券品种上的配置比例根据中国债券市场存在市场分割的特点,本基金将考察相同债券在交易所市场和银行间市场的利差情况,结合流动性等因素的分析,选择具有更高投资价值的市场进行配置
具有持续经营能力和偿债能力,资产负债率合理主营业务稳定运行,收入及利润保持合理增长,资产盈利能力较高净资产收益率处在领先水平
3 应收股利 -
选择该业华宝新兴产业净值绩比较基准,是基于以下因素:
周克先生,见公司高级管理人员介绍
主题相关度由研究员根据公司业绩受主题驱动弹性的大小进行打分确定;
f 批发和零售业 217,184,941.52 8.53
3. 本基金参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
7 其他资产87,652,780.22 3.39
十二、 投资决策依据
金昌雪先生,董事,大学本科曾任职于北京煤炭管理干部学院(期间曾赴日本东丽大学任教、赴日本埼玉大学研究生院进修);日本住友银行北京代表处职员、代表;日本三井住友银行北京代表处副代表见北京分行筹备组副组长;2008年3月至今,任三井住友银行(中国)有限公司北京分行副行长、总行行长助理
二十、对招募说明宝盈新兴产业基金书更新部分的说明
本基金通过对宏观经济形势和宏观经济政策进行分析,预测未来的利率趋势,并据此积极调整债券组合的平均久期,在控制债券组合风险的基础上提高组合收益当预期市场利率上升时,本基金将缩短债券投资组合久期,以规避债券价格下跌的风险当预期市场利率下降时,本基金将拉长债券投资组合久期,以更大程度的获取债券价格上涨带来的价差收益
王忠林先生,独立董事,曾在中国人民银行总行办公厅任职;在中国证券监督管理委员会任职,历任法律部稽查处负责人;稽查局信访处副处长、处长;办公厅信访办主任;2009年3月,自中国证监会退休
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
(四) 会计师事务所和经办注册会计师
单位:人民币元
1. 沪深300 指数编2013新兴产业龙头股制合理、透明,有一定市场覆盖率,并且不易被操纵;
许进财先生:经济学硕士,曾任安信证券股份有限公司投资经理助理、中邮创业基金管理有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现任中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理
3. 除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用
2 固定收益投资- -
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
100万元(含)至200万元以下 1.20%
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吴涛先生,公司董事长,大学本科,现在新兴产业曾任国家外汇管理局储备司干部、中国新技术创业投资公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限公司总经理,现任首创证券有限责任公司董事长
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(七) 基金税收
网址:
报告期期初基金份额总额 2,360,329,903.24
七、投资范围
(一)基金管理人基本情况
n 水利、环境和公共设施管理业 - -
5. 本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%;本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;本基金与本基金管理人管理的其他基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;
p 教育 - -
法定代表人:李建红
联系人:李晓蕾
任泽松先生:理学硕士,曾任毕马威华振会计师事务所审计员、北京源乐晟资产管理有限公司行业研究员、三大新兴产业中邮创业基金管理有限公司行业研究员、中邮核心成长股票型证券投资基金基金经理助理、中邮战略新兴产业股票型证券投资基金基金经理助理,现任投资部总经理助理兼中邮战略新兴产业股票型证券投资基金基金经理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理、中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理
俞昌建先生,董事,中共党员,高级会计师曾任北京化工集团财务审计处副处长、北京航宇经济发展公司副总经理,北京首都创业集团财务部经理、财务总监,首创证券有限责任公司董事长,现任北京首创股份有限责任公司总经理
k 房地产业 - -
1、报告期末基金资产组合情况
八、投资理念
陈梁,曾担任富国新兴产业大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公司行业研究员、中信产业投资基金管理有限公司高级研究员,现任中邮创业基金管理有限公司研究部副总经理、中邮多策略灵活配置混合基金基金经理、中邮核心主题股票型证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型基金基金经理
e 建筑业 77,372,909.73 3.04
在确立投资主题及投资主题配置比例之后,本基金将选择与投资主题相关联的股票进入备选库,并依据个股的“主题相关度”排序本基金主要根据企业能够受惠于投资主题的程度来确定“主题相关度”具体来说,就是由研究员衡量主题因素对企业的主营业务收入、主营业务利润等财务指标的影响程度并打分,作为企业和投资主题的相关度标准打分的依据主要有以下几个怀来新兴产业方面:
4. 不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益
2. 沪深300 指数编制和发布有一定的历史,有较高的知名度和市场影响力;
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提计算方法如下:
g 交通运输、仓储和邮政业 26,109,000.00 1.03
3. 沪深300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市场第一个统一指数;
3. 投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系,本基金将在承担适度风险的范围内,选择收益风险配比最佳的品种进行投资
郭建华先生,硕士研究生,曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城证券有限公司海口营业部总经理,现任中邮创业基金管理有限公司督察长
(四) 不列阳泉新型产业入基金费用的项目
十七、 基金的融资、融券
刘涛先生:工商管理硕士,中共党员,曾任中国民族国际信托投资公司职员、安信证券股份有限公司研究员、中邮创业基金管理有限公司行业研究员、中邮核心主题股票型证券投资基金基金经理助理、研究部副总经理,现任中邮创业基金管理有限公司研究部总经理、中邮核心优选股票型证券投资基金基金经理
三井住友银行股份有限公司 24%
首创证券有限责任公司 47%
3 雪人股份 5,300,000 153,859,000.00 6.04
4 应收利息 100,185.20
注册资本:1亿元人民币
8. 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定
m 科学研究和技术服务业 - -
十九、基金的费用与税收
负责人:李飒
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十西安新兴产业名股票投资明细
7 待摊费用 -
1. 基金管理人的管理费;
q 卫生和社会工作 - -
企业核心竞争力的评价采用核心投资策略,兼顾价值和成长因素,采用定性和定量相结合的方法配合研究员实地调研结果筛选公司发展战略明晰、具备比较优势、治理结构良好的企业具体而言,应从以下方面精选个股:
石鲁先生,监事,大学本科曾就职于北京云裳制衣有限公司财务部;中信银行北京分行营业部、阜成门支行会计部,任阜成门支行个人零售业务部主管;现任首誉资产管理有限公司副总经理
h 住宿和餐饮业 - -
2、发展概况
公司联系电话:010-
3. 投资总监每周召集投资例会,根据投资决策委员会的决定,结合市场和公司基本面的变化,决定具体的投资策略;
基金管理人新型能源产业规划应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定法律法规或监管部门另有规定的,从其规定
6 其他应收款 -
1. 董事会成员
精选库的构建
h=e×1.5%÷当年天数
e为前一日基金资产净值
100万元以下 1.50%
500万元(含)以上 1000元/笔
主题催化因素是决定主题配置的关键因素在主题萌芽阶段,分析人员是根据经验和对经济规律的深刻理解进行有预见性的推断随着主题的逐步形成,会出现诸如国家政策、经济数据、技术突破等事件作为主题催化因素出现,同时伴有股价的波动和投资机会
7. 基金的证券交易费用;
其中:买断式回购的买入返售金融资产- -
本基金类型:契约开放式、股票型
10 新筑股份 6,400,000 83,072,000.00 3.26
2 应收证券清算款 44,763,777.36
投资致富新型产业有风险,投资人投资于本基金前应认真阅读本招募说明书全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等
1. 基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利及债权人权利,保护基金份额持有人的利益;
4、在“八、基金份额的申购与赎回”,对申购、赎回的费率内容进行了更新;
注:[1]就赎回费的计算而言,1年指365天,2年为730天,以此类推
成立时间:2006年5月8日
7. 金融工程研究员负责完成有关投资风险监控报告及内部基金业绩评估报告战略新兴产业;
7. 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定;
(3) 个股选择
本公司投资决策委员会成员包括:
2. 基金托管人的托管费;
持有时间[1] 赎回费率
本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展变动趋势,判断当前所处的经济周期,进而对未来做出科学预测在此基础上,结合对流动性及资金流向的分析,综合股市和债市估值及风险分析进行大类资产配置此外,本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控,适时地做出相应的调整
办公地址:北京市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦10层
2002年8月,招商银行成立基金托管部;2005年8月,经报中国证监会同意,更名为资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外国家新型工业化产业包业务室5个职能处室,现有员工60人2002年11月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003年4月,正式办理基金托管业务招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(qfii)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格
5 买入返售金融资产- -
(三) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
5、投资决策委员会成员
基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务
主题生命周期的四个阶段对投资主题的投资价值影响很大在主题萌芽阶段,市场对主题的关注度较现在有哪些新兴产业低,股票往往被低估;主题形成阶段,主题得到市场广泛认同,出现了实质性的主题催化因素,并可预测主题实现的具体时间,市场对主题反应热烈;主题实现阶段,市场对主题的各项预期逐步实现,股票价格此时往往出现高估;主题衰退阶段,主题已经不具备投资价值
备选库的构建
(六) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调低基金管理费率和基金托管费率调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体和基金管理人网站上上刊登公告
(8)本报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况:无
图3投资主题未来新型产业的生命周期
本基金名称:中邮核心主题股票型证券投资基金
(一) 基金份额发售机构
本基金为股票型证券投资基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金
c 制造业 1,556,102,126.94 61.12
李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014年7月起担任本行董事、董事长英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师招商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济国家七大新兴产业师、副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁
200万元(含)至500万元以下 0.80%
1、在“一、基金管理人”,对基金管理人情况进行了更新;
4. 权证投资策略
1. 策略研究员、行业研究员、债券研究员、金融工程研究员各自独立完成相应的研究
股东名称 出资比例
法定代表人:徐华
图2 投资主题挖掘的流程示意图
3 贵金属投资 - -
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付
【收藏】
横向的主题挖掘主要是指将“中国经济结构调整”从生产领域、流通领域、消费领域、区域经济和资本市场新型产业龙头股五个方向分解,把握经济结构调整的脉搏,细分出具有实际投资意义的细分主题
5. 基金经理根据经投资决策委员会批准的基金投资组合方案,向交易部下达交易指令;
2、在“四、基金托管人”,对基金托管人情况进行了更新;
2年以上(含2年) 0%
张萌女士:商学、经济学硕士,曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞穗银行悉尼分行资金部助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资部基金交易经理、中邮创业基金管理有限公司固定收益部负责人,现任中邮创业基金管理有限公司固定收益部总经理兼中邮稳定收益债券型证券投资基金基金经理、中邮定期开放债券型证券投资基金基金经理、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵新兴产业开发活配置混合型证券投资基金基金经理
传真电话:010-
魏训平先生:金融学硕士,注册会计师,曾任天津开发区聚金投资咨询有限公司投资顾问、天津五洲联合会计师事务所审计师、中邮创业基金管理有限公司行业研究员,现任中邮创业基金管理有限公司研究部副总经理
在主题挖掘的基础上,基金管理人定期召开投资决策委员会会议,由宏观经济研究员、策略研究员、行业研究员和基金经理对主题进行评估,综合考虑主题发展阶段、主题催化因素、主题市场容量、主题估值水平等因素,确定每个主题的配置权重范围,从而进行主题配置,如图4所示
4. 基金经理依据策略研究员的宏观经济分析、行业研究员的行业分析和个股研究、债券研究员的债券市场研究和券种选择建议、金融催生新兴产业工程研究员的定量投资策略研究,结合本基金产品定位及风险控制的要求,在权限范围内制定具体的投资组合方案,报投资决策委员会讨论通过;
本基金重点关注中国经济结构调整过程中带来的投资机会,采用主题策略和核心策略相结合的方法筛选核心主题企业,在严格控制风险并保证充分流动性的前提下,谋求基金资产的长期稳定增值
1. 国家有关法律法规和基金合同的有关规定;
6、投资组合报告附注
注册资本:252.20亿元
2. 股票投资策略
二o一五年七月
公司所处行业受宏观经济环境和国家产业政策的影响程度
六、投资目标
田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013年5月起担任本行行长、本行执行董事美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师曾于2003 年7 月至2013年5月历任上海湖北红安新型产业园房价银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长
6. 买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
(1) 主题挖掘
本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制投资决策委员会定期就投资管理业务的重大问题进行讨论基金经理、行业研究员、交易员在投资管理过程中既密切合作,又责任明确,在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡具体的投资管理程序如下:
联系人:卫俏嫔
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
赵永祥先生,监事长,中共党员,硕士研究生,高级经济师曾任河北省邮电中国新型产业管理局计财处干部、河北省邮电管理局经营财务处干部、石家庄市邮政局副局长、借调国家邮政局计财部任副处长、石家庄市邮政局党委副书记及副局长(主持工作)、石家庄市邮政局局长及党委书记、河北省邮政局助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理及河北省邮政公司助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理现任中国邮政集团公司审计局局长
5、在“九、基金的投资”,对基金的组合报告等内容进行了更新;
名称:北京市瑞天律师事务所
报告,为投资策略提供依据;
o 居民服务、修理和其他服务业 - -
中邮创业基金管理有限公司
6、在“二十二、其他应披露事项”,增加了本次更新内容期间的历次公告
办公地址:北京市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦国外新型产业10层
(三) 律师事务所和经办律师
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
五、 基金的类型
戴昌久先生,独立董事,法学硕士曾在财政部条法司工作(1993年美国波士顿大学访问学者);曾任职于中洲会计师事务所;1996年2月至今,任北京市昌久律师事务所(主任 / 支部书记)期间任北京市律师协会五届、六届理事会理事;北京市律师协会预算委员会副主任、主任;北京市律师协会税务专业委员会副主任;全国律师协会财务委员会委员;曾任南方基金管理公司、(香港) 裕田中国发展有限公司 独新型高科技产业立董事;现任深圳天源迪科信息技术股份有限公司、信达金融租赁有限公司独立董事
6 瑞茂通 3,808,961 105,584,398.92 4.15
报告期期间基金总申购份额 800,465,241.46
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
财务管理能力较强,现金收支安排有序
本基金采用主题投资策略和核心投资策略相结合的方法构建股票投资组合,重点投资核心主题企业核心主题企业是指与本基金确立的投资主题相符且具有核心竞争力的企业主题投资最大的优势在于从影响经济的根本性因素出发,所选的投资组合更符合经济发展趋势且不拘泥于行业和地域,因此更符合经济发展和资本市场运行的内在规律本基金在个股选择阶段还将采用核心投资策略筛选具有核心竞争力企业
一年以下 0.5%
一、基金管理人
(1)中邮创业基新兴产业股有哪些金管理有限公司北京直销中心
h为每日应计提的基金管理费
h=e×0.25%÷当年天数
在主题挖掘同时,本基金还将判断“主题的生命周期”并对其进行阶段划分“主题的生命周期”是指投资主题对经济和资本市场的影响持续期不同投资主题生命周期长度不同:一般来说,对经济影响深远的投资主题生命周期较长;事件驱动型的突发性投资主题生命周期较短对“主题的生命周期”进行阶段划分的根据是投资主题对经济和资本市场影响力的强弱如图3所示,主题的生命周期一般分为四个阶段:主题萌芽、主题形成、主题实现和主题衰退主题萌芽期投资主题影响力并不明显,在主题形成期主题影响力不断增强并在主题实现期达到鼎盛,最后随着主题的衰退逐步减弱对基金投资而言,主新兴产业 ppt题萌芽期和形成期是比较好的介入时机,而主题形成期的中后和实现期的初期是投资收益最好的阶段,实现期的中后期则应是逐步退出此主题投资的阶段通过判断主题的生命周期的各个阶段,基金可以通过仓位的增减来增厚投资收益和规避投资风险
主要股东资信良好,持股结构相对稳定,注重中小股东利益,无非经营性占款;管理规范,企业家素质突出,具有合理的管理层激励与约束机制,建立科学的管理与组织架构
3. 基金管理人可以在履行相关手续后,在基金合同约定的范围内调整相关费率或收费
序号 名称 金额(元)
住所:北京市建国门外大街22号赛特广场五层
6 银行存款和结算备付金合计180,426,370.88 6.98
名称:中邮创业基金管理有限公司
传真:010-
(4)报告期末无处于转股期的可宝盈新兴产业001128转换债券
h为每日应计提的基金托管费
8 其他 -
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值,独创“6s托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只fof、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金t+1到账、第一只境外银行qdii基金、第一只红利etf基金、第一只“1+n”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单新型产业新材料产业tot保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可
本基金将通过自上而下的方式,从宏观经济、国家政策、社会文化、人口结构、科技进步等多个纵向角度出发,在深入研究的基础上,分析影响经济发展和企业盈利的关键性因素,从而前瞻性地挖掘出中国经济结构调整过程中不断涌现出的有深刻影响力的投资主题从上述角度出发进行的研究分析属于纵向研究,随着时间的推移主题会发生可预期的演变,比如人口结构的变化会随时间的推移带来多个投资机遇,从人口红利到银色经济,都属于社会发展过程中产生的纵向主题;再从科技进步的角度纵观人类历史上的历次科技革命,每次都带来了巨大的投资机会
因证券市场波动、上市公司合并、基农村新兴产业金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整
1年(含1年)至2年 0.25%
公司财务状况及财务管理能力,包括财务安全性指标,反映行业特性的主要财务指标、公司股权与债权融资能力与成本分析、公司再投资收益率分析等
8. 依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动;
4 和晶科技 4,115,897 151,588,486.51 5.95
随着市场环境的变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金或市场推出代表性更强、投资者认同度更高且更能够表征本基金风险收益特征的指数时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整调整业绩比较基准应经基金托管人同意四川新兴产业,报中国证监会备案,基金管理人应在调整前3个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告
5 应收申购款 41,715,645.39
8. 基金管理小组定期检查评估投资组合的运作成效,以便随时修正不合理的投资决策;
其中:股票2,317,446,462.52 89.63
丁伟先生,本行副行长大学本科毕业,副研究员1996年12月加入本行,历任杭州分行办公室主任兼营业部总经理,杭州分行行长助理、副行长,南昌支行行长,南昌分行行长,总行人力资源部总经理,总行行长助理,2008年4月起任本行副行长兼任招银国际金融有限公司董事长
周克先生,中共党员,硕士研究生曾任中信实业银行总行开发部副总经理、首创证券有限公司副总经理,现任中邮创业基金管理有限公司总经理
公司主营业务突出,发展战略明晰,具华宝新兴产业有良好的创新能力和优良的核心竞争力,信息披露透明
基金运作过程中涉及的各纳税主体根据国家法律法规的规定,履行纳税义务
2. 本基金将在对宏观经济发展态势、证券市场运行环境和上市公司的基本面进行深入研究的基础上进行投资;
四、基金的名称
传真:010-
8 合计2,585,525,613.62100.00
l 租赁和商务服务业 77,888,000.00 3.06
本更新招募说明书所载内容截止日为2015年5月19日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2015年3月31日本更新招募说明书已经基金托管人复核
3. 债券投资策略
本基金将在相关法律法规以及基金合同限定的比例内,适时适度运用回购交易套利策略以增强组合的收益率,比如运用回购与现券之间的套利、不同回购期限之间的套利进行低风险的套利操作
(2) 期限结构配置
6. 交新型产品易部执行基金经理的交易指令,对交易情况及时反馈;
联系电话:010-
许忠海先生:硕士研究生,曾担任贝迪中国区研发中心工程师、方正证券股份有限公司研究员、中邮创业基金管理有限公司研究员、中邮核心成长股票型证券投资基金基金经理助理,现担任中邮核心成长股票型证券投资基金基金经理
4. 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定范围、特定地域、特定时间、特定交易方式等的基金投资人定期和不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内的基金投资人调低基金申购费率和基金赎回费率
马敏先生,董事,中共党员,大学本科学历,会计师曾任广西壮族自治区2009新兴产业财政厅商财处干部、广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、广西财政厅商财处主任科员、财政部商贸司内贸二处主任科员、财政部经贸司粮食处主任科员、财政部经建司粮食处副处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司交通处处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司粮食处调研员、中国邮政集团公司财务部干部、中国邮政集团公司财务部总经理助理现任中国邮政集团公司财务部副总经理
刘桓先生,监事,大学学历曾任真维斯国际香港有限公司北京分公司行政人事部主任;北京国声文化艺术有限公司副总经理;北京时代泛洋广告有限公司总经理;北京尚世先锋广告有限公司总经理;中邮创业基金管理有限公司客户服务部部门总经理助理,营销部副总经理,现新兴产业融资任公司人力资源部总经理
电话:010-
本基金申购费率最高额不超过申购金额的5%,具体如下:
本更新招募说明书摘要摘自更新招募说明书正文,投资者欲了解详细内容,应阅读更新招募说明书正文
1. 基金管理人的管理费
(一) 基金费用的种类
7 *st大荒 6,599,949 102,761,205.93 4.04
公司客服电话:400-880-1618
本基金的投资组合将遵循以下限制:
单位:份
流动性指标主要参考流动市值、总市值和日均成交金额等指标;
2. 本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过该证券的10%;
6、上述人员之间均不存在近亲属关系
r 文化、体育和娱乐业 - -
张钧涛先生,监事,大学学历曾任西南证券北京营业部客户经理;中国民族证券北京知春路营业部副总经理;中邮创中国未来新兴产业业基金管理有限公司综合管理部副总经理、营销部副总经理、营销部总经理,现任中邮创业基金管理有限公司营销副总监
本基金为股票型基金,基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的60%~95%,债券资产占基金资产的0%~40%,权证占基金资产净值的0%~3%,并保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%
基金托管人:招商银行股份有限公司
经办律师:李飒? 刘敬华
方式基金管理人依照有关规定最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在指定媒体和基金管理人网站上公告
d 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
8、基金的业绩
电话:0755—
s 综合 - -
本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各富国新兴产业股票项费用,不列入基金财产
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益
2 英唐智控 9,799,804 155,326,893.40 6.10
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证
(5)本报告期内未获得因股权分置改革被动持有的权证,无主动投资的权证
委员会主席:
8 嘉事堂 2,384,640 96,458,688.00 3.79
(三)基金托管业务经营情况
自新中国成立以来,中国经济结构一直在不断地进行调整和优化,这是一个多层次、长周期的复杂过程本基金在进行主题挖掘的时候采用纵向和横向相结合的方式(如图2所示),同时关注主题的生命周期(如图3所示)
1. 直销机构
e为前一日基金资产净值
法定代表人:外国新型产业吴涛
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费
周克先生,董事,中共党员,硕士研究生曾任中信实业银行北京分行制度科科长;中信实业银行总行开发部副总经理;中信实业银行总行阜成门支行行长;首创证券有限公司副总经理;现任中邮创业基金管理有限公司总经理
(五)与基金销售有关的费用
2. 向他人贷款或者提供担保;
本基金可以按照届时有效的相关法律法规政策进行融资、融券
重要提示
(一)基金托管人概况
传真:010-
其中:债券- -
(4) 回购套利
电话:010-
主题市场容量是指主题覆盖个股的流动性指标总和,本基金选用流动市值、总市值和日均成交金额作为主题市场容量的参考指标
名宝盈新兴产业基金称:致同会计师事务所(特殊普通合伙)
b 采矿业 - -
经过十二年发展,招商银行资产托管规模快速壮大2014年招商银行加大高收益托管产品营销力度,截止12月末新增托管公募开放式基金19只,新增首发公募开放式基金托管规模238.73亿元克服国内证券市场震荡下行的不利形势,托管费收入、托管资产均创出历史新高,实现托管费收入21.12亿元,同比增长98.92%,托管资产余额3.54万亿元,较年初增长90.77%作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人,成功签约“壹基金”公益资金托管,为我国公益慈善资金监管、信息披露进行有益探索,该项目荣获2012中国金融品牌「金象奖」“十大公益项目”奖;四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”
股东回报良好,分红比例较为稳定
周桂岩先生,监事七个新兴产业,法学硕士曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营业部总经理;北京凯源律师事务所律师;航空信托投资有限责任公司证券部总经理;首创证券有限责任公司资产管理总部总经理;现任首创证券有限责任公司合规总监兼合规部经理,京都期货有限公司监事;有二十多年证券从业经历
2015年7月3日
三、相关服务机构
本投资组合报告期为2015年1月1日起至3月31日止
1. 本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%;
(6)本报告期末权证持有情况:无
合计 2,317,446,462.52 91.03
2. 投资决策委员会每月召开投资策略会议,决定基金的大类资产配置比例、投资主题以及投资主题的配置比例等;
公司主营业务收入和利润受此主题驱动的变动幅度
1. 承销证券;
9. 基金管理小组在新兴产业龙头确保基金持有人利益的前提下,有权根据环境的变化和实际的需要对上述投资决策程序进行合理的调整
资产托管部信息披露负责人:张燕
截至2015年3月31日,招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金(含招商股票证券投资基金、招商平衡型证券投资基金和招商债券证券投资基金)、招商现金增值开放式证券投资基金、华夏经典配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深300指数证券投资基金、华夏货币市场基金、光大保德信货币市场基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优势股票证券投资基金、七大新兴产业有哪些华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金、上证中央企业50交易型开放式指数证券投资基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基金、中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金、南方策略优化股票型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、长盛沪深300指数证券投资基金(lof)、中银价值精选灵活配置混合型证券投资基金、中银稳健双利债券型证券投资基金、银河创新成长股票型证券投资基金、嘉实多利分级债券型证券投资基金、国泰保本混合型证券投资基金、华宝兴业可转债债券型证券投资基金、建信双利策略主题分级股票型证券投美国新型产业资基金、诺安保本混合型证券投资基金、鹏华新兴产业股票型证券投资基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、上证国有企业100交易型开放式指数证券投资基金、华安可转换债券债券型证券投资基金、中银转债增强债券型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金(lof)、中银中小盘成长股票型证券投资基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金(lof)、易方达纯债债券型证券投资基金、中银沪深 300 等权重指数证券投资基金(lof)、中银保本混合型证券投资基金、嘉实增强收益定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信14天理财债券型发起式证券投资基金、鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基新型的老龄产业有哪些金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中银纯债债券型证券投资基金、南方安心保本混合型证券投资基金、中银理财7天债券型证券投资基金、中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金、建信双月安心理财债券型证券投资基金、中银理财30天债券型证券投资基金、广发新经济股票型发起式证券投资基金、中银稳健添利债券型发起式证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金、工银瑞信增利分级债券型证券投资基金、鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金、中银消费主题股票型证券投资基金、工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛6个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信保本3号混合型证券投资基金、中银标普全球精选自然资源等我国的新兴产业权重指数证券投资基金、博时月月薪定期支付债券型证券投资基金、中银保本二号混合型证券投资基金、建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金、中海惠利纯债分级债券型证券投资基金、富国恒利分级债券型证券投资基金、中银优秀企业股票型证券投资基金、中银多策略灵活配置混合型证券投资基金、华安新活力灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德新成长股票投资基金、嘉实对冲套利定期开放混合型投资基金、宝盈瑞祥养老混合型证券投资基金和银华永益分级债券型证券投资基金、华安国际龙头(dax)交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华安国际龙头(dax)交易型开放式指数证券投资基金、中银聚利分级债券新型二次供水设备研制及产业化型证券投资基金、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金、东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金、博时月月盈短期理财债券型证券投资基金、中银新经济灵活混合型证券投资基金、工银瑞信研究精选股票型证券投资基金、中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金、中银研究精选灵活配置混合型证券投资基金、东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金、中银恒利半年定期开放债券型证券投资基金、中海合鑫灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘盛灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信新金融股票型证券投资基金、国投瑞银新回报灵活配置混合型证券投资基金共96只开放式基金及其它托管资产,托管新兴产业股票有哪些资产为37,219.11亿元人民币
5、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细:无
毕劲松先生,董事,硕士研究生曾任中国人民银行金融管理司主任科员;国泰证券投资银行部副总经理;北京城市合作银行阜裕支行行长;国泰证券北京分公司总经理;国泰君安证券北京分公司总经理兼党委书记;中富证券有限责任公司筹备工作组长;中富证券有限责任公司董事长兼总裁;民生证券有限责任公司副总裁;首创证券有限责任公司副总经理;现任首创证券有限责任公司总经理
基金管理费每日计提,按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日新兴产业计划,支付日期顺延
基金管理人:中邮创业基金管理有限公司
2. 监事会成员
4 金融衍生品投资 - -
十五、禁止行为
十、业绩比较基准
本基金合同生效日为2010年5月19日,基金合同生效以来的(截至2015年3月31日)的投资业绩及同期基准的比较如下表所示:
办公地址:北京市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦10层
十八、基金的投资组合报告
招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行,总行设在深圳自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于2002年3月成功地发行了15亿a股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:),是国内第一家采用国际会计标准上市的公司2006年9月又成功发行了22亿h股,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10月5日行使h股超额配售,共发行了24.2亿h七大新兴产业股股截止2014年12月31日,本集团总资产4.7318万亿元人民币,高级法下资本充足率12.38%,权重法下资本充足率11.74%
九、 投资策略
估值指标选用市盈率、市净率和市销率;
本基金通过主题投资策略和核心投资策略相结合的方法构建股票备选库和精选库,重点投资核心主题企业核心主题企业是指与本基金确立的投资主题相符且具有核心竞争力的企业核心投资策略是指对企业核心竞争力的综合评价方法,主要从公司盈利模式、政策环境、财务状况、治理结构以及市场估值等方面进行评估通过定性和定量分析相结合的方法筛选出具有如下特质的上市公司进行投资:主营业务突出,发展战略明晰,具有良好的创新能力,信息披露透明;主要股东资信良好,持股结构相对稳定,注重中小股东利益,无非新型 产业经营性占款;管理规范,企业家素质突出,具有合理的管理层激励与约束机制,建立科学的管理与组织架构;具有持续经营能力和偿债能力,资产负债率合理;业务稳定运行,收入及利润保持合理增长,资产盈利能力较高,净资产收益率处在领先水平;财务管理能力较强,现金收支安排有序;股东回报良好,分红比例稳定
9 奋达科技 1,800,550 93,358,517.50 3.67
1 存出保证金 1,073,172.27
住所:北京市西城区莲花池东路甲5号院1号楼2单元15层1507室
吴涛先生,公司董事长,大学本科,曾任国家外汇管理局储备司干部、中国新技术创业投资公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限公司总经理,现任首创证券有限责任公司董事长
申购金额 ( 元 ,含申购费) 申购费率
图4投资主题配置示意图
中国新型产业工人与中国工会邮政集团公司 29%
4. 基金合同生效后的基金信息披露费用;
4. 进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的40%;
减:报告期期间基金总赎回份额 1,776,025,501.15
法定代表人:吴涛
资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号
本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融工具进行套利、避险交易,控制基金组合风险,获取超额收益本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易组合未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富组合09年新型产业投资策略
3、在“五、相关服务机构”,对基金份额发售机构的内容均进行了更新;
3. 有利于基金财产的安全与增值;
十四、投资限制
本基金整体业绩比较基准构成为:沪深300指数×80%+上证国债指数×20%
本基金根据2010年3月19日中国证券监督管理委员会《关于同意中邮核心主题股票型证券投资基金募集的批复》(证监基金字[2010]319号)和2010年4月21日《关于同意中邮核心主题股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2010]206号)的核准,进行募集本基金的基金合同于2010年5月19日正式生效
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括创业板)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他金融工具如法律法规和监管机未来新兴产业构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围
结合对宏观经济形势和政策的判断,运用统计和数量分析技术,本基金对债券市场收益率曲线的期限结构进行分析,预测收益率曲线的变化趋势,制定组合的期限结构配置策略在预期收益率曲线趋向平坦化时,本基金将采取哑铃型策略,重点配置收益率曲线的两端当预期收益率曲线趋向陡峭化时,采取子弹型策略,重点配置收益率曲线的中部当预期收益率曲线不变或平行移动时,则采取梯形策略,债券投资资产在各期限间平均配置
图1股票投资策略示意图
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对七大新兴产业龙头本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) -
i 信息传输、软件和信息技术服务业 260,028,278.40 10.21
1、基本情况
9. 法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制
公司竞争力分析,包括管理者素质、市场营销能力、技术创新能力、专有技术、特许权、品牌、重要客户等
(3)基金的其他资产构成
1 权益投资 2,317,446,462.52 89.63
传真:0755—
4. 买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
2010.05.19—2015.3.31 112.39% 1.24% 42.64% 1.1% 69.75 0.14
3. 从事承担无限责任的投资;
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
6. 本基金持有的同一(指同一信用网上新兴产业级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过该基金资产净值的10%;本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基金资产净值的20%;
十六、 基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
(2) 主题配置
本基金赎回费率最高不超过赎回金额的5%,随持有期限的增加而递减具体如下:
