1、直销机构:富国基金管理有限公司

成立日期:1999 年 4 月 13 日

来做

和 7 日年化收益率应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相

练为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订

根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人

富国新兴产业股票型证券投资基金招募说明书

公司任行业研究员;自 2008 年 5 月至 2014 年 3 月在农银汇理基金管理有限公司

限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

1、基金或本基金:指富国新兴产业股票型证券投资基金

所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查最近新兴产业、监控,指导业务部门进行

实施具体的风险控制措施

收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对

证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华宝

产托管业务健康、稳定地发展

客服电话: 95558

客户服务统一咨询电话:、(全国统一,免长途话费)

第二十四部分 备查文件.......................................................................................................... 132

第十七部分 风险揭示 ......................................国家新兴产业......................................................................... 93

(7)违法现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有

基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核部,履行内部稽核职能,检

交易日

值和基金份额净值的过程

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分

票型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)编写

12、法律法规和中国证监会规定的或《基金合同》约定的其他职责

于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演

40、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届新兴产业分析时有效公告

(6)独立性原则设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和

bmo financial group),中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员

(6)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;

富国新兴产业股票型证券投资基金招募说明书

责量化权益投资、量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理;权

第四部分基金托管人

非上市中小企业采用非公开方式发行的债券由于不能公开交易,一般情况下,

24、登记机构:指办理登记业务的机构基金的登记机构为富国基金管理有

施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

25、基金账户:指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所

基金管理人承诺本招海洋新兴产业募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

副总经理、财务总监历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主

(5)侵占、挪用基金财产;

本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、

(1)建立风险管理环境具体包括制定风险管理战略、目标,设置相应的

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

投资目标产生负面影响的内部和外部因素,对公司总体经营目标产生影响的可能

申购款及其他资产的价值总和

第六部分 基金的募集 ...........................................................................国家新型产业园.................................... 44

夏瑾璐女士,监事,研究生学历现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表

公告日期 2015-10-27 来源 巨潮网

3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,

1、内部风险控制目标

司自营业务部副总经理历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工,

8

联系人:洪渊

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

直销网点:上海投资理财中心

要时加以改变

交易、就证券提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)有限公司:经营

2、内部风险控制组织结构

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

(14)其他法律法规禁止的行为

基金托管人发现基金管理人新型二次供水设备研制及产业化违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

公司内部组织结构的设计方面,体现部门之间职责有分工,但部门之间又相

海通证券股份有限公司27.775%

人员独立、业务制度和管理独立、网络独立

维护等;运营部:负责基金会计与清算;计划财务部:负责公司财务计划与管理;

资产管理(上海)有限公司权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固

③操作控制

年龄 30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以

(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位

15

第七部分 基金合同的生效...................................红安新型产业园招聘..................................................................... 45

额持有人的最低收益

部控制方面的健全性和有效性的全面认可也证明中国工商银行托管服务的风险

察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部

2、办理基金备案手续;

李宪明先生,独立董事,研究生学历现任上海市锦天城律师事务所律师、

请购买基金份额的行为

基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和

9、按照规定召集基金份额持有人大会;

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示新兴产业龙头、按时他人从事相关的交

6、编制季度、半年度和年度基金报告;

28、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财

第一部分绪言

朱少醒先生,研究生学历,16 年证券、基金从业经验现任富国基金管理

qfii 资产、qdii 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券

人力资源部:负责人力资源规划与管理;富国资产管理(香港)有限公司:证券

配收益;

联系电话:010-

4、向其基金管理人、基金托管人出资;

历任 st. margaret’s college 教师,加拿大毕马威 (kpmg) 会计事务所的合伙

务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项

的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在新兴产业优势总经理的直接领导下,依照有关

1、依法募集资金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机

围等内容

股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

7

管理、qdii 专户资产、escrow 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率

1

公司客户经理、高级客户经理

2、内部控制制度

(1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会

组长;上海市第二中级人民法院办公室综合科科长

蒲冰先生,董事,本科学历,中级审计师现任山东省国际信托股份有限公

富国新兴产业股票型证券投资基金招募说明书

投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士

联系人员: 顾凌

第三部分 基金管理人 .........民生信托-新型产业2号集合资金信托计划........................................................................................................ 8

16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督,参与公司风险控制工作,发

第十一部分 基金的财产............................................................................................................ 76

14、银行业监督管理新型高科技产业机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受,并按照《基金法》、

37、认购:指在基金募集期内,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申

富国新兴产业股票型证券投资基金招募说明书

31、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常

构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情

第二十一部分 基金份额持有人服务....................................................................................... 128

经理,山东省国际信托股份有限公国外新型产业司合规审计部副总经理

经理

(4)审慎性原则各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基

任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国人民银行深圳经济特区分行(深圳

理人在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会,负责评价与完善公司的内部

六、基金经理承诺

富国新兴产业股票型证券投资基金招募说明书

公司网站:

注册资本:1.2 亿元人民币

资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,

加拿大蒙特利尔银行27.775%

管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认在限

戴国强先生,独立董事,研究生学历现任上海财经大学 mba 学院院长、党

富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理历任国家教委外资贷款办公新型建材产业园规划室项目

风险控制与公司业务发展同等重要

理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国

公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产

交全体董事审阅并报送中国证监会

并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节

23

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务

投资决策委员会成员构成如下:公司总经理陈戈先生、主动权益及固定收益

金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、按时他人从事

一、基金托管人情况

1、董事会成员

总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资

者自行负责

(2)上述关于内部控制未来新兴产业的披露真实、准确;

业绩表现截止至 2015 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)

理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心

3、基金管理人关于内部控制的声明

二、主要人员情况

48、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

14

管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险

总经理历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、计划部副经理、证券部副经

50、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

富国新兴产业股票型证券投资基金招募说明书

6、投资决策委员会成员

38、申购:指基金合同生效后,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申

证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对富国新兴产业股本基金的价值和

(1)合法性原则内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,

子商务总监助理历任汇添富基金任电子商务经理,富国基金管理有限公司资深

履行公司章程规定的工作职责,暂与综合管理部合署办公;综合管理部:负责公

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

陈戈先生,董事,总经理,研究生学历历任国泰君安证券有限责任公司研

的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构

师现任 bmo 金融集团亚洲业务总经理(general manager, asia, international,

略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查

(5)处理风险将风险水平与既定的标准相对比,宝盈新兴产业混合对于那些级别较低的风

督促职能管理部门改进

7、基金份额发售公告:指《富国新兴产业股票型证券投资基金基金份额发

现任圣力嘉学院(seneca college)工商系会计及财务金融科教授1976 年加入

(7)应急准备与响应资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基

④重要性原则:公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上,内部

重大决策

(4)度量风险评估风险水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的

任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,申银万国

④信息与沟通

金法》及颁布机关对其不时做出的修订

(一)基本情况

招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明

股权结构(截止于 2015 年 9 月 12 日):

多等非公募固红安新型产业园招聘定收益类专户的投资管理;固定收益研究部:负责固定收益类公募

本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写,并经中国证监会注册《基

麦陈婉芬女士(constance mak),董事,文学及商学学士,加拿大注册会计

作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为,并承诺建立健全的

管理人管理的其他基金基金份额的行为

制度的制定和执行部门

10

5、资产托管部内部风险控制情况

4

名称:中国工商银行股份有限公司

及管理层的责任;

唐洁女士,监事,本科学历,cfa现任富国基金管理有限公司策略研究员

下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效资产

织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 sas70(审计标准第 70 号)审阅新型产业都有哪些后,

2、基金管理人:指富国基金管理有限公司

2、违反规定向他人贷款或者提供担保;

三、基金管理人的职责

投资者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包

高级合伙人历任吉林大学法学院教师

产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等;量化与海外投资部:负

内部控制制度,采取有效措施,防止违法行为的发生

执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进意见,促进公

富国新兴产业股票型证券投资基金招募说明书

重要提示

位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制

6

富国新兴产业股票:更新招募说明书(2015年第1号)

第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式 ..........小型新兴产业............................................................. 131

③相互制约原则公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制,并通过切实

部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益研究部、量化与海外投资

效推进公司电子商务业务;战略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品,

(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;

他人从事相关的交易活动;

联系电话: (010)

传真:021-

营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效

易活动;

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

件

心,负责共同基金的零售业务;营销管理部:负责营销新兴产业优势计划的拟定和落实、品牌

历任上海夏商投资咨询有限公司研究员,富国基金管理有限公司研究助理、助理

公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况,包括所有能对经营目标、

18

传真:(021)

依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

第十九部分 基金合同的内容摘要 ............................................................................................ 98

和信有限责任会计师事务所室主任,山东鲁信实业集团公司财务,山东省鲁信投

金合同》是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依《基

部门风险控制工作进行指导、监督资新兴产业优势产托管部内部设置专门负责稽核监察工作

陆文佳女士,研究生学历,13 年证券、基金从业经验现任富国基金管理

统管理员、系统管理主管、it 总监助理

审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段

34、开放日:指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

岳增光先生,监事长,本科学历,高级会计师现任山东省国际信托股份有

经理历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职;在华夏证券有限公司东方路

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

上学历

中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产

如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定,基金管理人在履

魏伟先生,硕士研究生自 2006 年 5 月至新兴产业集群 2008 年 5 月在华富基金管理有限

4、经营管理层人员

服务截至 2015 年 3 月,中国工商银行共托管证券投资基金 428 只自 2003

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

富国新兴产业股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2015 年 1 月

裴长江先生,董事,研究生学历现任海通证券股份有限公司副总经理历

截至 2015 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 203 人,平均

20

和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的

列席人员包括:督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员

合同的任何有效修订和补充

第八部分 基金份额的申购与赎回 .................................七大新兴产业有哪些........................................................... 46

整的业务记录,制定严格的检查、复核标准

控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平目前,isae3402

作,担任富国低碳环保股票型证券投资基金基金经理

风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务

21

(二〇一五年第一号)

①控制环境

(6)数据安全控制我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数

助理、副总经理,2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金基金

16

上学历或高级技术职称

3、督察长

金合同》取得基金份额,即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人,其持

制制度

测量其的新兴产业数值的大小

46、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

通知基金管理人限期纠正

管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险

发生灾难的情况下两个小时内恢复业务

公司网站: www.cs.e

理等工作;机构业务部:负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工

先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管

第十部分 基金的业绩 ............................................................................................................... 75

富国新兴产业股票型湖南新型产业证券投资基金招募说明书

财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 neo materials technologies inc.

历任上海大学外语系教师;荷兰银行上海分行结构融资部经理;蒙特利尔银行金

信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)以及《富国新兴产业股

12

成立时间:1984 年 1 月 1 日

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、

基金管理人:富国基金管理有限公司

长,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处

五、基金管理人关于禁止性行为的承诺

对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决东北新兴产业策,自行承担投资风险

部门、岗位和人员

11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实

品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,

二、主要人员情况

勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份

稽核部:负责监察、风控、法务和信息披露;信息技术部:负责软件开发与系统

保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、上市公

战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、信息技术部、运营部、

(3)人事控制资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

富国新兴产业股票型证券投资基金新型娱乐产业招募说明书

益专户投资部:负责社保、保险、qfii、一对一、一对多等非公募权益类专户的

及本基金特有风险等基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在

章制度

协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,

富国新兴产业股票型证券投资基金招募说明书

沈寅先生,监事,本科学历现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理总

关系,以减少舞弊或差错发生的风险,各工作岗位均制定有相应的书面管理制度

务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

富国新兴产业股票型证券投资基金招募说明书

州营业部总经理,兴安证券有限责任公司托管组组长,海通证券股份有限公司黑

王旭辉先生,监事,研究生学历现任2009新型产业富国基金管理有限公司华东营销中心

资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调

(7)报告与咨询建立风险管理的报告系统,使公司股东、公司董事会、

法定代表人:姜建清

27、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,

加拿大毕马威会计事务所的前身 thorne riddell 公司担任审计工作,有 30 余年

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

(8)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;

威财经媒体评选的 45 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银

1

请购买基金份额的行为

电话:(021)

持有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》

察室副主任、办公室主任、会计部经外国新型产业理、证券部经理,海通证券股份有限公司扬

司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险控制;董事会办公室:

(5)有效性原则内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时

(2)完整性原则托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序

任 bmo 金融集团国际业务全球总裁(svp & managing director, international,

针对上述各种风险,基金管理人建立了一套完整的风险管理体系,具体包括

投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资

不得超过 3 个月

有限公司副总经理兼基金经理历任富国基金管理有限公司产品开发主管、基金

第十三部分 基金的收益与分配 .......新型能源产业规划......................................................................................... 82

把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中经过多

以下内容:

3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司

《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每

人谋取最大利益;

电子商务经理

四、基金托管人的内部控制制度

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管

持基金日本新兴产业份额销售机构的操作

理、杏林支行副行长;申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、经理、

司内部管理制度有效地执行内部稽核人员具有相对的独立性,监察稽核报告提

截止到 2015 年 8 月 31 日,公司有员工 320 人,其中 60.9%以上具有硕士以

法人代表: 王东明

公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息

况的账户

公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会投资决策委员

23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括

息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金产

相关的交易活动;

(13)有悖社会公德,损害证券投资基金从业人员形象;

分工,各部门的操作相互独立2013新兴产业龙头股,并且有独立的报告系统各业务部门之间相互核

30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告

18、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内

部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、董事会办公室、

公司目前下设二十二个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资

业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制

定收益投资部:负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分

山东省鲁信置地有限公司计财部业务经理,山东省国际信托有限公司计财部业务

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国新兴产业

资部总经理兼基金经理新兴产业企业、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理

(3)及时性原则托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按

富国新兴产业股票型证券投资基金招募说明书

1984 年加入加拿大 bmo 银行金融集团蒙特利尔银行

法定代表人:薛爱东

扰乱市场秩序;

售公告》

及其他媒介

49、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净

司)、北方营销中心(北京分公司)、西部营销中心(成都分公司)、华北营销中

者

本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力并

第二十部分基金托管协议的内容摘要 ................................................................宝盈新兴产业................. 114

⑤监督与内部稽核

3、内部风险控制原则

5

力建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线拥有包括证券投资基

与控制理念

有限公司副总经理历任中国建设银行上海市分支行职员、经理,华安基金管理

联系人:范伟隽

富国新兴产业股票型证券投资基金招募说明书

修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外

能性与后果的严重程度分别进入相应的级别定量的方法则是设计一些风险指标,

(11)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

告的真实性、可靠性,督促实施有关审计建议

1、承销证券;

组织机构,配备相应的人力资源与技术系统,设定风险管理的时间范围与空间范

通过进行定期、定向的业务与最新兴产业职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范

本招募说明书所载内容截止至 2015 年 9 月 12 日,基金投资组合报告和基金

李笑薇女士,研究生学历,高级经济师,13 年证券、基金从业经验现任

第二部分 释义

历任研究员、高级研究员、基金经理助理、基金经理;自 2014 年 3 月起加入富

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

林志松先生,本科学历,19 年证券、基金从业经验现任富国基金管理有

①全面性原则内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员,

一、基金管理人概况

7、上述人员之间不存在近亲属关系

来一定的负面影响和损失,本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节

手抓内控建设”的做法是分不开的资产托管部非常重视改进和加东莞新兴产业强内部风险管

购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账

客户满意度,收集客户信息,分析客户需求,支持公司决策;电子商务部:负责

有限公司上海营销总部投资顾问、总监助理、市场部总监助理、上海分公司总经

列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、

29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长

代理协议,代为办理基金销售业务的机构

富国新兴产业股票型证券投资基金招募说明书

控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控

第三部分 基金管理人

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层

9

资有风险,投资者新兴产业扶持认购(申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信

关规定,泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基

2、监事会成员

26、基金交易账户:指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机

51、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

15 日获得中国证监会准予注册的批复(证监许可【2015】93 号)本基金的基金

时间演练发展到现在的“随机演练”从演练结果看,资产托管部完全有能力在

bmo financial group)1980 年至 1984 年在 coopers & lybrand 担任审计工作;

富国新兴产业股票型证券投资基金

6、招募说明书本招募说明书:指《富国新兴产业股票型证券投资基金招募

研究员,巴克莱国四川新兴产业际投资管理公司 (barclaysglobal investors) 大中华主动股

法定代表人:薛爱东

(9)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,

四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺

查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内部控制制度的

括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量

漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书

33、t+n 日:指自 t 日起第 n 个工作日(不包含 t 日),n 为自然数

11

《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权

9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会新兴产业基金有哪些常务委员会

(3)基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控

3、从事承担无限责任的投资;

度量手段定性的度量是把风险水平划分为若干级别,每一种风险按其发生的可

北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有限公司、富国

(2)识别风险辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原

42、定期定额投资计划:指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期申

互合作与制衡的原则基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权

证监会

目 录

信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理

为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持;监察

(2)高层检查主管行领导与部门高级管理国家新型工业化产业层作为工行托管业务政策和策

公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况,并寻求咨询意见

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁

(5)内部风险管理资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部

金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、

1、风险管理体系

照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规

名称:富国基金管理有限公司

风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患

司业务经理,富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、部门副经理、经理、督

(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

团队,严格履行资产托管人职责,为境内新型娱乐产业外广大投资者、金融资产管理机构

此外,公司设有督察长,全权负责公司的监察与稽核工作,对公司和基金运

本基金投资于中小企业私募债券,中小企业私募债券是根据相关法律法规由

富国新兴产业股票型证券投资基金招募说明书

基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金

第五部分 相关服务机构..................................................................................................未来新兴产业.......... 24

第四部分 基金托管人 ............................................................................................................... 19

官员,摩根士丹利资本国际 barra 公司(mscibarra)barra 股票风险评估部高级

投资者共同遵守

各业务处室共同组成总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务

和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响

中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监

黄平先生,独立董事,研究生学历七大新兴产业龙头现任上海盛源实业(集团)有限公司董

注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座

规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

富国新兴产业股票型证券投资基金招募说明书

住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层

富国新兴产业股票型证券投资基金招募说明书

龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委

效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略,设立了总经理办公会、投资决策

43、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请国外有什么新兴产业(赎回申请份额总数

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益;

富国新兴产业股票型证券投资基金招募说明书

2014 年中国工商银行资产托管部第八次通过 isae3402(原 sas70)审阅获得无

12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的

基金电子商务发展趋势分析,拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则,有

合同于 2015 年 3 月 12 日生效

山东省国际信托股份有限公司16.675%

关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金

(2)内部控制的主要内容

(10)贬损同行,以提高自己;

日期

第五部分 相关服务机构

办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持富国新兴产业持仓续认可和广泛好评

投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金

富国新兴产业股票型证券投资基金招募说明书

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运

上海投资理财中心地址:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 a 座 23 楼

(1)越权或违规经营;

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16、17 层

《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额

(8)法律、行政法规有关规定和中国证监会规定禁止的其他行为

在明确的岗位责任制度基础上,设置科学、合理、标准化的业务操作流程,

股东名战略新兴产业有哪些称出资比例

的独立性与权威性

在本招募说明书中除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:

仇夏萍女士,监事,研究生学历现任海通证券股份有限公司计划财务部总

每项业务操作有清晰、书面化的操作手册,同时,规定完备的处理手续,保存完

证信息及时送达适当的人员进行处理

关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查

44、元:指人民币元

(2)不公平地对待管理的不同基金财产;

第二十二部分 其他应披露事项 .............................................................................................. 130

会负责制定基金投资新型产业加盟的重大决策和投资风险管理风险控制委员会负责公司日常

6、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动

交易不活跃,潜在较大流动性风险当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性

险,则承担它,但需加以监控而对较为严重的风险,则实施一定的管理计划,

理助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的

总经理:陈戈

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义

不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤

益最国家七大新兴产业大化目的

控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持

基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理

可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点

期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正基金管

7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

团体或其他组织

务生存和发展的生命线继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013 年七次顺利通过评估组

委书记历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授,金融学院副院长、金融

开放日

edgar normund legzdins 先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师现

本基金为股票型基金,其预期风险、预期收益高于混合型基金、货币市场基

泄露在任职期间新兴产业信息知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内

华振会计师事务所项目经理,中国证监会上海监管局主任科员、副处长

47、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

学院常务副院长、金融学院院长;上海财经大学教授、博士生导师, 金融学院党

为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:

部总经理助理及公司律师历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判

营业部任职

杭州恒生电子股份公司职员,东吴证券有限公司职员,富国基金管理有限公司系

金和债券型基金,属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种

总经理历任职于郏县政府办公室职员,郏县国营一厂厂长,富国基金管理有限

(3)分析风险检查存在的控制措施,分析新型建材产业园规划风险发生的可能性及其引起的

富国新兴产业股票型证券投资基金招募说明书

深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理

3

方荣义先生,董事,研究生学历,高级会计师现任申万宏源证券有限公司

4、基金合同:指《富国新兴产业股票型证券投资基金基金合同》及对基金

(6)监视与检查对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效,在必

20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

行适当程序后,本基金可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行

第二部分 释义...........................................................................近几年新型产业.................................................. 4

(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在

托管行业的优势地位这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一

富国新兴产业股票型证券投资基金招募说明书

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时

②独立性原则公司设立独立的督察长与监察稽核部门,并使它们保持高度

内部风险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:

限公司纪委书记、风控总监历任山东省济南市经济发展总公司会计,山东正源

年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港

对基金的投资新型第三产业范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与

(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

unilink tele.com inc. 等国际性公司为首席财务总监(cfo)及财务副总裁

第十五部分 基金的会计与审计 ................................................................................................ 86

总经理:陈戈

10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有

长,申银万国证券股份外国新兴产业有限公司财务总监

(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

控制体系;公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告,确保公司财务报

察长

(2)违反基金合同或托管协议;

22

5、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

35、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示

( 19 )中信证券股份有限公司

(3)建立健全规章制度资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持

(2)完善组织结构,实施全员风险管理完善的风险管理体系需要从上至

等等

保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法

事局主席历任战略新兴产业上海市劳改局政治处主任;上海华夏立向实业有限公司副总经理;

(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;

运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监

他法律行为;

后果

前 身 amr technologies inc., mlj global business developments inc.,

投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老金、社

三、基金托管业务经营情况

张克均先生,董事,研究生学历现任申万宏源证券有限公司战略规划总部

(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

富国新兴产业股票型证券投资基金招募说明书

1、依照有关法律法新兴产业概念规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有

第九部分 基金的投资 ............................................................................................................... 64

一、基金份额发售机构

13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

融机构部总裁助理;荷兰银行上海分行助理副总裁

联系人:林燕珏

赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以

客户服务部:拟定客户服务策略,制定客户服务规范,建设客户服务团队,提高

研究员

第十二部分 基金资产估值..........日本新兴产业.............................................................................................. 77

各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确,形成相互检查、相互制约的

控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为

13

(1)内部控制的原则

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投

家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

19

5、本基金基金经理

确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格新兴产业项目招商的人员行为规范等一系

经理助理、基金经理、研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼研究部总经理兼

建设和媒体关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持;

经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监

本基金采取集体投资决策制度

交流渠道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保

国基金管理有限公司,2014 年 7 月至今在富国基金管理有限公司权益投资部工

对、相互牵制

(12)以不正当手段谋求业务发展;

所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券,由此可能给基金净值带

第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基

银行间债券市场、基金资产净微小新型产业值的计算、各类基金份额的每万份基金已实现收益

司董事会日常事务、公司文秘管理、公司(内部)宣传、信息调研、行政后勤管

人

究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理

说明书》及其定期的更新

45、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

4、内部风险控制措施实施

21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,

第十六部分 基金的信息披露 .................................................................................................... 87

作为中国大陆托新型平板显示技术和产业发展战略管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家

陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)

据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全

提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的

因

七、基金管理人的风险管理和内部控制制度

3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国

市中心支行)会计处副处长,中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处

41、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

富国新兴产业股票型证券投资基金招募说明书

17

伍时焯 (cary s. ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师

(1)严格的隔离制度资产托管业务与传统it未来行业新兴产业业务实行严格分离,建立了明

年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业

(4)经营控制资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务

票投资总监、高级基金经理及高级研究员,富国基金管理有限公司量化与海外投

培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作

范伟隽先生,研究生学历现任富国基金管理有限公司督察长历任毕马威

传真电话: (010)

22、销售机构:指富国基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16、17 层

2

富国新兴产业股票型证券投资基金招募说明书

基新兴产业调研金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并

作;零售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心(广州分公

19、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权各业务处室在各自职责范围内

委书记, 教授委员会主任

36、《业务规则》:指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范

8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

并贯穿于托管业务经营管理活动的始终

会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

第十八部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ............新型网络产业.............................................. 96

部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业

限公司副总经理历任漳州进出口商品检验局秘书、办事处负责人,厦门证券公

39、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

委员会、风险控制委员会等委员会,分别负责公司经营、基金投资、风险管理的

陆运天先生,监事,研究生学历现任富国基金管理有限公司电子商务部电

富国新兴产业股票型证券投资基金招募说明书

孙琪先生,监事,本科学历现任富国基金管理有限公司 it 副总监历任东北老工业基地新型产业基地建设研究

规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点随

资控股集团有限公司财务,山东省国际信托股份有限公司财务部经理

有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行

保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内

注册资本:人民币 349,018,545,827 元

申万宏源证券有限公司27.775%

综合管理部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、

构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

薛爱东先生,董事长,研究生学历,高级经济师历任交通银行扬州分行监

性及影响程度,并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人新型工业化产业示范基地、社会

(包括公司自有资金等)的投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对

32、t 日:指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的

金资产和其他委托资产的安全与完整

②风险评估

公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系基金管

书记兼总经理办公室主任

2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为,并承诺建立健全的

对于一些后果极其严重的风险,则准备相应的应急处理措施

招募说明书(更新)

第十四部分 基金费用与税收 ........................................................................................战略型新型产业............ 84