44.元:指人民币元

3

金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

的总体投资情况提出指导性意见,从而达到分散投资风险,提高基金资产的安全性的目的

1.依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大

新加坡大华银行业务开发副理、大华资产管理公司营销企划经理、瀚亚投资(新加坡)有限

公司营销部主管、瀚亚投资(台湾)有限公司市场总监现任瀚亚投资(台湾)有限公司总

办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

申购、赎回和登记事宜;

投资有风险,投资人在认购(或申购)本基金时应仔细阅读本招募说明书,全面认识

32.t日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

8

总经理下设投资决策委新兴产业招商员会,研究并制定公司基金资产的投资战略和投资策略,对基金

人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守

信诚新兴产业混合型证券投资基金招募说明书更新(2016 年第 1 次)

张翔燕女士,董事长,硕士学位历任中信银行总行营业部副总经理、综合计划部总经

周浩先生,督察长,法学硕士,历任中国证券监督管理委员会主任科员、公职律师、副

信基金管理有限公司(中信证券股份有限公司的全资子公司,2009 年 2 月已与华夏基金管

核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

(三)申购与赎回的原则

金份额的行为新型信息产业

(5)法律法规和中国证监会禁止的其他行为

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

本基金的实际募集期限为 2013 年 6 月 17 日至 2013 年 7 月 12 日本次募集的净认购金

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准基金合同是约定基金

本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购

三级风险防范是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制

制等全权处理本基金的投资

二、释义

监察稽核部和风险管理部在督察长指导下,独立于公司各业务部门和各分支机构,对各

所有本基金基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费由本基金管理人承担,不从

存续期间:持续经营

联系国外新型产业人:钱慧

机构报告基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政

5.本基金管理人不从事违反《基金法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效

额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

信诚新兴产业混合型证券投资基金招募说明书更新(2016 年第 1 次)

限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官现任信诚基金管理有限公司副

信诚新兴产业混合型证券投资基金招募说明书更新(2016 年第 1 次)

(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金

与赎回

49.基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份

5.进行基金会计核算并新兴产业指数编制基金财务会计报告;

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规经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监现任瀚亚投资首席风

1、开放日及开放时间

理人董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任;基金管理人特别声明以上关于风险管理

公司内部控制制度,是指公司为了保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营

项费用,不列入基金财产

类齐全、产品丰富的托管业务体系在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值

(2)二级风险防范

4.本基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限

公司设督察长督察长对董事会负责,组织、指导公司监察稽核和风险管理工作,监督

期间知悉的有2014新兴产业关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信

信诚新兴产业混合型证券投资基金招募说明书更新(2016 年第 1 次)

2、风险防范体系

容、基金投资计划等信息;

为瀚亚投资,其旗下各公司名称自该日起进行相应变更瀚亚投资为英国保诚集团成员

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层

托管部门信息披露联系人:王永民

11.《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资

他资产的价值总和

(二)主要人员情况

究员,中国社会科学院数量经济与技术经济研究所副所长、金融研究中心副主任等职现任

信诚新兴产业混合型证券投资基金招募说明书更新(2016 年第 1 次)

(二)申购与赎回的开放日及时间

住所:上新型产业2号集合资金信托计划海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

有效措施,防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生:

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

(9)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩

《托管协议》相关表述

1、投资者可以多次申购本基金,申购费用按每笔申购申请单独计算

额持有人利益无实质性不利影响,可不经基金份额持有人大会表决本基金更名后,《信诚

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

现任致同会计师事务所管委会副主席

35.开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

电话:(021)

特征,四大新兴产业并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的

(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股

杨思群先生,独立董事,经济学博士历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究员,

信诚新兴产业混合型证券投资基金经2013年5月30日中国证监会证监许可【2013】723

33.t+n日:指自t日起第n个工作日(不包含t日)

制措施,达到:一线岗位双人双职双责,互相监督;直接与交易、资金、电脑系统、重要空

投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金

投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 t+7 日(包括该日)内支付赎回款新兴产业龙头项在发生

总经济师,中信控股有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副总裁、中国

经本基金管理人与本基金托管人中国银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,自

金融财务(中国)有限公司人力资源经理现任信诚基金管理有限公司首席人力资源官

(一)申购与赎回的场所

检查基金及公司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况,并定期或不定期地向董事

公告日期 2016-03-02 来源 巨潮网

十九、基金合同的内容摘要 .........................................................................................................农村新兴产业有哪些....... 61

得与之相抵触;具有高度的权威性,是所有员工严格遵守的行动指南

46.基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

目录 .................................................................................................................................................. 2

(1)承销证券;

应制定严格的审批程序和监管措施

制的总体目标是:建立一个决策科学、营运高效、稳健发展的机制,使公司的决策和运营尽

18.合格境外机构投资者:指符合《东北新兴产业合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

十八、基金合同的终止与清算 ............................................................................................................ 59

销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下

m

防火墙原则:公司基金投资、基金交易、投资研究、市场开发、绩效评估等相关部门,

11

披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

他业务

附件二:基金托管协议的内容摘要 .......................................国投新兴产业............................................................. 78

公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控

合同的规定公告暂停申购、赎回时以及基金合同约定不办理申购、赎回的情形除外

法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

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4、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量

经办律师:吕红、孙睿

限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办宝盈新兴产业基金理基金份额的申购、赎回或者转

责分明、相互牵制的局面,并通过切实可行的相互制衡措施来降低各种内控风险的发生

五、相关服务机构 ................................................................................................................................ 14

34.开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解

31.工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

传真:021-

14.银行业监督管理机构新型建材产业政策:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

额净值的过程

录的投资人不受首次申购最低金额的限制,但受追加申购最低金额的限制通过本公司网上

托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

利益;

销售机构的操作

於乐女士,监事,经济学硕士历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通用电气

24.登记机构:指办理登记业务的机构基金的登记机构为信诚基金管理有限公司或接

基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决

唐世春先生,副总经理,法学硕士历任北京天平律师事务所律师、国泰基金管理有限

16.个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

买基金,既可能按其持有份额分享基金投六大新兴产业资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损

(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

王旭巍先生,副首席投资官;

(四)申购与赎回的程序

41.转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他

首次注册登记日期:1983年10月31日

7.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

官,英国保诚集团亚洲区资产管理业务投资总裁、瀚亚投资(新加坡)有限公司首席执行官

12

票或者债券;

负责人:韩炯

股东出资额出资比例(%)

办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

分析、评估,制定相应的风险管理制度并监督制度的执行,全面、及现在有哪些新兴产业时、有效地防范公司经

更,对基金合同和托管协议的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化,对基金份

5.托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《信诚新兴产业混合型证券

值表现截止日为2015年12月31日(未经审计)

四、基金托管人 .................................................................................................................................... 13

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目录

6

隋晓炜先生,副总经理,经济学硕士,注册会计师历任中信证券富国新兴产业股股份有限公司高级经

43.巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

七、基金合同的生效

《信诚新兴产业混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说

51.不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

(万元人民币)

及其他有关法律法规与《信诚新兴产业混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)

风险而设立的各种内控机制和一系列内部运作程序、措施和方法等文本制度的总称内部控

6.招募说明书或本招募说明书:指《信诚新兴产业混合型证券投资基金招募说明书》

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

(4)买卖其他基金份额,但国务院另有规定的除外;

额为 287,450,235.50 元人民战略性新型产业币,认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计

监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

持有时间

基金份额两项合计共 287,482,014.27 份基金份额,已全部计入投资者基金账户,归投资者

现任清华大学经济管理学院经济系副教授

金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、qfii、rqfii、qdii、境外三类机构、券商

40.基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,

七、基金合同的生效 .......................................................................................................2013新兴产业..................... 25

13.中国证监会:指中国证券监督管理委员会

投资者的申购费用如下:

十六、基金的信息披露 ........................................................................................................................ 52

招募说明书作任何解释或者说明

交的有效申请,投资人应在 t+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其

2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

3.高级管理人员情况

六、基金的募集

4.督察长

体,包括基金管理人杭州新型产业园区、基金托管人和基金份额持有人

10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

黄慧敏女士,董事,新加坡籍,经济学学士历任花旗银行消费金融事业部业务副理、

截至2015年12月31日,中国银行已托管418只证券投资基金,其中境内基金390只,qdii

(一)基本情况

断或保证,也不表明投资于本基金没有风险

其余用于支付登记费和其他必要的手续费具体赎回费率见下表:

25.基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

公司根据基金管理的业务特点设置内部机构,并在此基础上建立层层递进、严密有效的

基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是基金管

4.不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的2015新兴产业证券交易及其他活动

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保

司总裁办主任、长城科技股份有限公司董事会秘书、中国建设银行股份有限公司行长秘书兼

具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的增加销售机构的相关公告

承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则中国银行托管业务部风险

失

50 万≤m

信诚新兴:更新招募说明书(2016年第1次)

30.存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

理、中信控股有限责任公司高级经理、信诚基金管理有限公司市场总监、首席市场官、首席

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guy robert strapp 先生,董事,商科学士2015年七大新兴产业历任瀚亚投资(香港)有限公司首席执行

三、基金管理人 ...................................................................................................................................... 6

1.基金或本基金:指信诚新兴产业混合型证券投资基金,本基金由信诚新兴产业股票

(2016年第1次更新)

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

48.基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

(7)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内

王睿先生,研新型战略产业究副总监、基金经理

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日(t 日),在正常情况下,本基金登记机构在 t+1 日内对该交易的有效性进行确认t 日提

及时向中国证监会报告,说明出现上述情况的原因以及解决方案,如转换运作方式、与其他

11.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

会秘书;信诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、中信信诚资产管理有限公司董事现

经办注册会计师:薛竞、张振波

7.基金份额发售公告:指本基金根据相关法律法规规定变更为混合型基金前的《信诚

(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全新型二次供水设备研制及产业化面风险控制工作的组成部分,秉

二十四、备查文件 ................................................................................................................................ 64

双准则的内部控制审计报告中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保

(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

运营官现任信诚基金管理公司副总经理、兼任中信信诚资产管理有限公司董事、总经理

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

来的个别风险基金不同于银行储蓄和债券等能够新型产业新材料产业提供固定收益预期的金融工具,投资人购

发售期募集的有效份额为 287,450,235.50 份基金份额,利息结转的基金份额为 31,778.77 份

23.登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金

表格:投资者赎回费率

12.有关法律法规和中国证监会规定的其他职责

/申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策,获得基金投资收益,亦承

8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

本基金属于混合型基金,预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金,低于

37.认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

措施,保证基金财产不用于下列投资或者活动:

4

夏执东先生,独立董事,经济学硕士历任财威县新型建材产业园区政部财政科学研究所副主任、中国建设银

住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

公司监察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼董事

诚深度价值混合型证券投资基金(lof)的基金经理

电话:021-

2、申购和赎回的款项支付

离(如交易执行部门和基金清算部门的分离、直接操作人员和控制人员的分离等),形成权

名称:上海市通力律师事务所

注册地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

应当在空间和制度上适当分离,以达到防范风险的目的对因业务需要知悉内幕信息的人员,

3、本基金单笔赎回份额不得低于 100 份基金持有人赎回时或赎回后在销售机构(网

换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申浙江新兴产业请且登记机构确认接

中新苏州工业园区创业投资有限公司4002

的申请

由投资人自行负担

28.基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,

(一)基金管理人概况

(四)基金管理人承诺

26

(11)以不正当手段谋求业务发展;

则的无保留意见的审阅报告2014年,中国银行同时获得了基于“isae3402”和“ssae16”

销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购

二十二、其他应披露事项 .....................................................................宝盈新兴产业净值............................................... 62

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息

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本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

(1)一级风险防范

投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式,但并不能规避

(五)基金经理的承诺

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本次募集有效认购总户数为 1,208 户按照每份基金份额面值 1.00 元人民币小型新兴产业计算,募集

二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ............................................................................................ 64

9.《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通

乔智威汤逊广告有限公司财务主管,德国德累斯登银行上海分行财务经理,信诚基金管理有

(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制

批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142 号

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销新兴产业招商售网点将由基金管理人在其他相关

(二)基金托管部门及主要人员情况

会或者董事会下设的相关专门委员会报告工作

(三)基金管理人的职责

5.基金经理

担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、管理风险、估值风险、流动性风险、本基

董事会下设风险与审计委员会,对公司经营管理与基金运作的合规性进行全面和重点的

金的特有风险和其他风险等

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行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合伙人

法律法规、中国证监会另有规定的除外

上述人员之间不存在近亲属关系

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,未来的新兴产业有哪些中国银行拥有证券投资基金、基

法定代表人:田国立

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

八、基金份额的申购、赎回

资“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,

证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士

(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

十四、基金的费用与税收 .................................................................................................................... 50

同客户多元化的投资理财现在新兴产业需求,基金托管规模位居同业前列

本基金的基金类别为混合型证券投资基金,运作方式为契约型开放式基金存续期限为

先后获得基于“sas70”、“aaf01/06”“isae3402”和“ssae16”等国际主流内控审阅准

42.定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款

证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不预示其未来业绩表现,基金管理

投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

1、内部控制的总体目标和原则

中信集团有限公司业务协同部主任,现任中信信托有限责任公司副董事长、中信信诚资产管

约,作到公司决策、执行、监督体系的分离以及公司各职能部门中关键部门、岗位的设置分

巨额赎回时,款项的支付办法近些年新兴产业参照基金合同有关条款处理

本基金的申购费用由投资者承担,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各

二级风险防范是指在公司风险控制委员会、投资决策委员会、监察稽核部和风险管理部

2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作

注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

险官

不断修正,并随国家法律、法规、政策等外部环境因素的改变及时进行相应的修改和完善;

3.不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏在任职

(2)违反基金合同或托管协议;

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

违规行为的发生

本基金于 2013 年 9 月 10 日开始办理基金日常申购赎回业务

本基金的基金合同美国新兴产业已于 2013 年 7 月 17 日正式生效基金合同生效后的存续期内,连续

47.基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

交易系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制,申购最低金额为单笔

金额(m)申购费率

1.依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、

理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事长

经理现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官

电话:021-

31,778.77 元人民币上述资金已于 2013 年 7 月 16 日全额划入本基金在基金托管人中国银

编写

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何德旭先生,独立董事,经济学博士历任中国社会科学院财新兴产业招聘贸经济研究所副所长、研

二十一、对基金份额持有人的服务 .................................................................................................... 61

英国保诚集团股份有限公司

名称:信诚基金管理有限公司

表格:投资者申购本基金份额的申购费率

真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

金的收益预期越高,投资人承担的预期风险也越大

他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基

重要提示

(一)基金份额发售机构

4.基金合同:指《信诚新兴产业混新兴产业融资合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何

中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、

信诚基金管理有限公司督察长

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网址:/

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

(10)故意损害投资人及其他同业机构、人员的合法权益;

股票型基金,属于较高风险、较高收益的品种

1

的基金份额变动及结余情况的账户

份额余额及其变动情况的账户

五、相关服务机构

经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其

21.基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金

(三)出具法律意国家新型产业园见书的律师事务所

1、通过代销网点申购本基金的单笔最低金额为 1,000 元人民币通过直销中心首次申

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

息;

金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

注:原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自 2012 年 2 月 14 日起正式更名

营过程中可能面临的各种风险

报中国证监会备案

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

合计

资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门

全面性原则:内部控制渗透到公司的决策、执行和监督层次,贯穿了各业务流程的所有

投资人在开放日办理基金份额的申购和英国新兴产业赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

十一、基金的财产 ................................................................................................................................ 44

的修订

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

27.基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理

法定代表人:杨绍信

股权结构:

招募说明书

“混合型”因上述变更基金名称及基金类别事宜,基金管理人相应修改了《基金合同》和

(6)玩忽职七大新兴产业龙头守、滥用职权;

金销售业务的机构

(2)向他人贷款或者提供担保;

(五)申购与赎回的数额限制

1.基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息

有关规定募集本基金募集申请经 2013 年 5 月 30 日中国证监会证监许可【2013】723 号文

8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

等法律文件项下的全部权利、义务由信诚新兴产业混合型证券投资基金承担和继承

投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解本基金的风险收益

6.编制季度、半年度和年度基金报告;

风险承受能力相适应投资人应当通过本新型产业股基金管理人或销售机构购买本基金,各销售机构的

20.基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

过,自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出

环节,覆盖了公司所有的部门、岗位和各级人员

26.基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金

2.基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》,建立健全的内部控制制度,采取

的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本

一级风险防范是指在公司董事会层面对公司的风险进行的预防和控制

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

基金托管人:中国银行股份有限公司

12.《运作富国新兴产业股办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券

胡喆女士,副首席投资官、特定资产投资管理总监;

金管理人应当在定期报告中予以披露;连续六十个工作日出现前述情形的,基金管理人应当

投资者应及时查询

关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者

有效性原则:各项内部控制制度必须符合国家和主管机关所制定的法律法规和规章,不

5

(原信诚新兴产业股票型证券投资基金)

信诚新兴产业混合型证券投资基金招募说明书更新(2016 年第 1 次)

中信信托有限责任公司

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层

白支票、业务用章接触的岗位,实行双人负责;属于单人、单岗处理的业务10大新兴产业,强化后续的监

3、基金管理人关于风险管理和内部控制制度的声明

以上学位或高级职称为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托

四、基金托管人

设立日期:2005 年 9 月 30 日

信诚新兴产业混合型证券投资基金招募说明书更新(2016 年第 1 次)

相互制约原则:在公司的各个部门之间、各业务环节及重要岗位体现相互监督、相互制

到申请申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准对于申购、赎回申请的确认情况,

13

基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,投资人

理有限公司合并)总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有限公司副总

十五、基金的会计与审计 ....................新兴产业有哪些................................................................................................ 51

200 万≤m

二、释义 .................................................................................................................................................. 3

及时性原则:内部控制应随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化而

(14)法律法规和中国证监六大新兴产业会禁止的其他行为

经理

基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式

当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份

披露办法》等法律法规的相关规定,并建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止违法

信诚新兴产业混合型证券投资基金招募说明书更新(2016 年第 1 次)

核准

层次对公司的风险进行的预防和控制

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会

14

查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控

中国社会科学院金融研究所副所长、研究员、博士生导师

2、本基金所收取的赎回费,基金管理人将不低于其总额的25%计入基金财产,

3.对所管理的不同基东北新兴产业金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

传真:021-

(8)依照法律法规规定,由中国证监会规定禁止的其他活动

进行计算;

不定期

人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

1,000 元本基金直销网点单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整代销网点的投资人

成本效益原则:公司将充分发挥各机构、各部门及广大员工的工作积极性,尽量降低经

25

张光成先生,股票投资副总监;

法定代表人:张翔燕

m≥500 万1000 元/笔

联系人:傅琛慧

购的最低金额为 10 万元人民币,追加申购最低金额为 1,000 元人民币已有认购本基金记

27

附件一:基金合同的内容摘要 .............................................河北新兴产业............................................................... 66

三、基金管理人

(三)证券投资基金托管情况

38.申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

24

十二、基金资产的估值 ........................................................................................................................ 45

陈一松先生,董事,金融学硕士历任中信实业银行资金部科长、中信证券股份有限公

董越先生,交易总监;

2.办战略新兴产业龙头股理基金备案手续;

证托管资产的安全

管业务

1、申购和赎回的申请方式

联系人:孙睿

调研员,上海航运产业基金管理有限公司合规总监,国联安基金管理有限公司督察长现任

六、基金的募集 .................................................................................................................................... 24

点)保留的基金份额余额不足 100 份的,在赎回时需一次全部赎回

二十个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元的,基

2、投资者可多次申购,对单个投资者累新兴产业分析计持有基金份额的比例或数量不设上限限制

托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理现任中信信托有限责任公司副总经

和内部控制制度的披露真实、准确,并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善风

新兴产业股票型证券投资基金基金份额发售公告》

多级风险防范体系:

易;

受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格

理有限公司(信诚基金管理有限公司之子公司)监事

岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督

(四)审计基金财产的会计师事务所

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

理基金申购申请的一种投资方式

6.投资决策委员会成员

信诚新兴产业混合型证券投资新型服务业产业基金是由信诚新兴产业股票型证券投资基金更名而来

院证券监督管理机构报告

十三、基金的收益分配 ........................................................................................................................ 49

(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

超过上一开放日基金总份额的10%

行股份有限公司开立的基金托管专户

一、绪言 .............................................................................中国未来十大新兴产业..................................................................... 3

(3)损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;

吕涛先生,总经理,工商管理硕士历任中信证券股份有限公司资产管理部总经理、中

3.基金托管人:指中国银行股份有限公司

1.基金管理人董事会成员

(六)申购费用与赎回费用

险管理和内部控制制度

2

法定代表人:张翔燕

22.销售机构:指信诚基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

10.《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基

2.基金管理人:指信诚基金管理有限公司

可能免受各种不确定因素或风险的影响内部控制遵循2009新型产业以下原则:

份额的行为

中国银行客服电话:95566

份额的行为

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收

(3)从事承担无限责任的投资;

王道远先生,董事,工商管理硕士历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、信

联系人:唐世春

魏秀彬女士,董事,新加坡籍,工商管理硕士历任施罗德国际商业银行东南亚区域合

29.基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3

4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回

4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

15.基金合同当事人:指受基金合同约战略新兴产业束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

新兴产业股票型证券投资基金基金合同》、《信诚新兴产业股票型证券投资基金托管协议》

督机制;相关部门、相关岗位之间相互监督制衡

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相

信诚基金管理有限公司

0

10

名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为2016年1月17日,有关财务数据和净

人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资人基金投

分析检查,发现其中存在的和可能出现的风险,并提出改进方案

上述变更事项为遵照法律法规、中国证监会的相关规定和基金合同的约定所作出的变

基金28只,覆盖了股票型新兴产业调研、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不

理,中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业总部副总经理,中信证券股份有限公司副

及其定期的更新

信诚新兴产业混合型证券投资基金招募说明书更新(2016 年第 1 次)

郑伟,金融学硕士,曾任华泰资产管理有限公司研究员2009 年 8 月加入信诚基金管

有效修订和补充

17.机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检

45.基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

传真:(010)

39.赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条全国新兴产业件要

9

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

十、基金的业绩 .................................................................................................................................... 43

基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整基金管理人必须在新规

1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准

序;

基金资产中支付

注册资本:2 亿元人民币

基金投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别定期定额

(12)有悖社会公德,损害证券七大新兴产业概念股投资基金人员形象;

总经理、首席财务官

现任瀚亚投资集团首席执行官兼瀚亚投资(香港)有限公司首席执行官

简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)

(13)信息披露不真实,有误导、欺诈成分;

营运作成本,保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

7

个月

受信诚基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

(四)托管业务的内部控制制度

违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理

一、绪言

电话:021-

50.指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

求将基金份额兑换为现金的行为

九、基金的投资 .......................养老新兴产业............................................................................................................. 32

信诚新兴产业混合型证券投资基金招募说明书更新(2016 年第 1 次)

二十、基金托管协议的内容摘要 ........................................................................................................ 61

十七、风险揭示 ..................................当代新型产业.................................................................................................. 56

服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行

八、基金份额的申购、赎回 ................................................................................................................ 25

任信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官

客服电话:400-

总经理下设风险管理委员会,宝盈新兴产业001128对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、

(六)基金管理人的内部控制制度

19.投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

3、申购和赎回申请的确认

(8)除按法律法规、基金管理公司制度进行基金投资外,直接或间接进行其他股票交

9.召集基金份额持有人大会;

投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付款项,申购申请即为有效

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

号文核准募集

行长办公室副主任、中信信托有限责任公司总经理现任中信信托有限责任公司董事长

公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告基金投资者应当在

证券投资基金是一种长新兴产业专项期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带

他方式查询申请的确认情况若申购不成功,则申购款项退还给投资人

(1)越权或违规经营;

信诚新兴产业混合型证券投资基金

理有限公司现任信诚新兴产业混合型证券投资基金、信诚中小盘混合型证券投资基金及信

基金管理人:信诚基金管理有限公司

券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金

投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的预期风险一般来说,基

注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

3.基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律

2.基金管理人监事会成员

36.《业务规红安新型产业园则》:指《信诚基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理

组织形式:有限责任公司

1、直销机构

(3)三级风险防范

桂思毅先生,副总经理,工商管理硕士历任安达信咨询管理有限公司高级审计员,中

法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务

基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同

2.不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;

2015年8月3日起本基金名称变更为“信诚新兴产业混合型证券投资基金”;基金类别变更为

型证券投资基金变更而来