为全市场统一指数

注册地址:上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼

3、本基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下:

(三) 基金托管业务经营情况

本基金的债券投资采取主动投资策略,运用利率预测、久期管理、收益率曲线预测、

定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅

杨凯先生,1974 年生,中山大学岭南学院 mba2003 年 7 月至今,在宝盈基金管理

管部第七次通过 isae3402(原 sas70)审阅获得无保留意见的控制及有效性报告,

(6)数据安全控制我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传

本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准基金

景开强先生,董事,1958 年生,硕士研究生,现在有哪些新兴产业高级会计师1985 年 7 月至 1989 年

(5)基金经理根据投资组合方案制定具体的操作计划,构建投资组合;

业绩比较基

2、基金托管人的基金托管费

商银行成都市信托投资公司任职,先后担任委托代理部、证券管理部经理;1997 年 12

证券交易所研究员;2005 至今,在厦门大学管理学院从事教学与研究工作现任厦门大

合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公

中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部

中融基金管理有限公司(现国投瑞银基金管理有限公司)研究部总监、金融工程总监,

(九) 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

p教育--

法定代表人:李文众

(六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名华宝新兴产业净值的前十名资产支持证券投资

储诚忠先生,1962 年生,经济学博士曾任武汉大学期货证券研究中心主任、金融

部书记,副教授;2010 年 5 月至今,在北京国家会计学院任副教授,兼任福建星网锐捷

亏损股票及正在接受监管部门调查的问题股票,构成本基金的泛沿海区域基础股票备选

s综合--

的成果,在严格控制基金投资风险的前提下保持基金财产持续稳健增值

注册资本:人民币 349,018,545,827 元

票价格变动情况进行微调

六、基金的投资目标

30 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金

宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)

许基金投资的其他金融工具

创意信息67,484,159.403.02重大事项

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银浙江新兴产业行大厦6楼

2、区域资产及行业权重配置策略

净值比例(%)

(5)内部风险管理资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险

(6)国家有关法律、法规和基金契约的有关规定;

序流通受限部分的公允占基金资产净流通受限情况

上证 a 股指数×80%+上证国债指数×20%

八、投资策略

服务业

62.31%2.55%26.30%1.81%36.01%0.74%

宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)

注册登记人名称:宝盈基金管理有限公司

金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金本基金运用宝盈量化风险管理系统

2006 年度105.78%1.40%96.64%1.08%9.14%0.32%

荣信股份8,339,,908,277.609.59

(2)完善组织结构,实施全员风险管理完善的风险管理体系需要从上至下每

(4)经营控制资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销

岗位和人员

5应收申购新兴产业信息款3,987,291.64

9合计2,299,491,505.71100.00

公司独立董事

明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规

2007、2009、2010、2011、2012 年六次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否

1权益投资2,088,042,283.9090.80

充分的最权威的 sas70(审计标准第 70 号)审阅后,2013 年中国工商银行资产托

r文化、体育和娱乐业39,154,019.201.75

- 26 -

1、资产配置策略

贺颖奇先生,独立董事,1962 年生,中共党员,管理学博士 1986 年至 1992 年,

重 要 提 示

上市公司历史财务数据、实地调研、财务模型和其他相关信息预测的预期主营业务利润

外金融领域的持续认可和广泛好评

10合计100,010,000.004.48

9其他--

(一) 基金份额发售机构

-9-

在中国对外经济贸易信托有限公司任职,先后担任资产管理二部副总经理、战略新兴产业板股票投资发展部

陆万山,2009 年 3 月 3 日至 2010 年 9 月 2 日

年在中国石化湖北化肥厂工作;1996 年至 1999 年,在西南财经大学学习;1999 年至今,

和宝盈基金绩效评估系统进行风险管理

环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将

(一)期末基金资产组合情况

-5-

一、基金管理人

资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、

其中:政策性金融债100,010,000.004.48

- 20 -

金管理有限公司总经理助理、创新业务部总监、投资经理

管处; 2001 至 2003 年任厦门市博亦投资咨询有限公司总经理;2003 至 2005 年任深圳

2009 年度35.43%1.78%61.36%1.52%-25.93%0.26%

宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)

3、其他资产明细

报告编制日前青岛新型产业园一年内未受到公开谴责、处罚

制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托

住所:深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层

j金融业--

度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的

年 12 月至 1997 年 6 月,在中国对外经济贸易信托投资有限公司证券部工作;1997 年 7

9、 在“二十二、其他应披露事项”部分,披露了本期已刊登的公告事项

5、产品风险以及管理

联系人:蒋松云

经办注册会计师:薛竞、周祎

2012 年度4.07%1.32%3.41%0.87%0.66%0.45%

1、内部风险控制目标

长、总会计师;2001 年 5 月至 2003 年 10 月在中铁二局股份公司任财会部部长,中铁二

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作新兴产业扶持管理办

指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托

基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提

型动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资

在区域资产配置及行业权重层面,本基金根据区域经济特点及区域内各行业经营发

管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识

化目的

联系人:王中宝

在此基础上制定资产配置策略和投资策略建议,经过投资决策委员会讨论通过后作为进

2011 年度-23.03%1.22%-16.85%0.92%-6.18%0.30%

十四、对招募说明书更新部分的说明

-6-

线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的

3、 在“四、基最近的新兴产业金托管人”部分,更新了基金托管人相应内容

创意信息868,52267,484,159.403.02

6、基金合同生效后与本基金相关的会计师费和律师费;

(二) 注册登记机构

(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

最成熟的产品线拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、

宝盈基金管理有限公司

基金暂不参与股指期货交易

-2-

以来,本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美

占基金总资产的比

宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)

结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构

q卫生和社会工作--

张建华女士,监事,1969 年生,高级经济师曾就职于四川新华印刷厂、成都科力

计师、总法律顾问、集团公司专战略新兴产业板家委员会成员;现任中铁信托有限责任公司总经理

3固定收益投资100,010,000.004.35

配置比例

盖俊龙先生,1978 年 1 月生,经济学硕士2006 年 8 月至 2011 年 5 月,在长城基

资产支持证券--

公司网址:

管行业的优势地位这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓

1、直销机构:宝盈基金管理有限公司

信托投资公司投资银行部经理;1998 至 1999 年,借调中国证监会厦门特派办上市公司监

别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患

10 月在中铁二局机筑公司广州、深圳、珠海项目部任职,历任助理会计师、会计师、财

汪钦先生,董事,1966 年生,中共党员,经济学博士曾就职于中国人民银行河南

6、投资决策

组合方案;如草案不获通过,基金经理负责对草案进行修改后,杭州新型产业园区提交投资决策委员会继

(5)上市公司盈利能力、增长能力和创新能力,以及对公司综合价值的评估结论;

法定代表人:杨绍信

基金管理人根据具体市场情况决定投资

9合计11,613,678.62

--

电力、热力、燃气及水生产

3、本条第(一)款第 3 至第 9 项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,

张新元先生:宝盈基金管理有限公司总经理助理、创新业务部总监、投资经理

险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中经过多年努力,

展情况、行业景气状况、竞争优势等因素动态调整基金财产配置在各行业的权重

水利、环境和公共设施管理

2008 年度-54.07%2.20%-55.69%2.28%1.62%-0.08%

法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法

督制约;监中国新兴产业有哪些督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、

客户服务电话:95588

序资产净

表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全

总经理、国信证券股份有限公司研究所所长、长城基金管理有限公司副总经理2010 年

号值比例

联系人:陈坤

基金名称变更为“宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金”,对应基金简称变更为“宝

厦门建发信托投资公司海滨证券营业部投资信息部主任; 1997 至 2001 年,任厦门建发

行整体资产配置的决策依据;

司投资部和外部专业研究机构对宏观经济、政策取向、市场趋势和特点进行的深入研究,

使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练

理人

8其他资产11,613,678.620.51

份额新兴产业股票有哪些,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表

(一)基金的费用的种类

宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)

术职称

6、 在“八、基金份额的申购和赎回”部分,更新了基金份额的转换的相应内容

4应收利息5,806,559.19

截至 2014 年 12 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 207 人,平均年龄 30

损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用基金合同生效前

控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托

7、银行汇划手续费;

o--

(四) 按券种分类的债券投资组合

宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)

- 23 -

(7)投资决策委员会和基金经理根据市场变化和新兴产业政策风险评估结果对基金投资组合进行

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

十二、基金的业绩

(三) 律师事务所和经办律师

3、本期国债期货投资评价

(3)建立健全规章制度资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风

月至 2001 年 3 月,在中化国际贸易股份有限公司投资部担任副总经理;2001 年 3 月至今,

a农、林、牧、渔业--

度

p

产和其他委托资产的安全与完整

(2)公司投资部行业研究员和金融工程部数量分析研究员对上市公司进行详细分

盈泛沿海混合”

1、决策依据

增长率

占基金资产净值比

总经理:汪钦

有限公司工作,先后担任市场部总监助理、市场部总监、特定客户资产管理部总监、研

法定代表人:李文众

权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行

2015 年三季新型产业网

年

2、本基金所投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票

根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法律法规的规定,对基

内控建设”的做法是分不开的资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,

资基金更名并相应修改基金合同的公告》,将本基金类型变更为混合型证券投资基金,

其中:p 为计算日股票的收盘价,eps 为上市公司最新年报的每股收益, g re 为根据

时间

佳讯飞鸿2,740,,124,408.004.67

月至 2002 年 11 月成都工商信托投资有限责任公司任职,历任部门经理、总经理助理;

- 27 -

从沪、深两市所有 a 股中选择注册地在泛沿海区域的上市公司,剔除 st、*st 股票、

本基金基金合同自2005年3月8日起正式生效

门(内控合规外国新型产业部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处

金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎

在中国人民银行成都市支行解放中路办事处工作;1985 年 6 月至 1997 年 12 月在中国工

3、基金的证券交易费用;

完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业

(1)中国工商银行

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会

信托投资公司人事部任职;1999 年 3 月至 2000 年 10 月在四川省信托投资公司峨眉山办

阶段准收益率标①-③②-④

年加入宝网络新型产业盈基金管理有限公司,任总经理助理,现任宝盈基金管理有限公司副总经理、

事处任总经理助理,2000 年 10 月至 2003 年 6 月在和兴证券有限责任公司工作;2003 年

按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用

(3)基本面选股

8、 在“十、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩

由基金管理人的研究人员对投资备选股票库中的股票进行基本面价值评估,选择预

安心账户资金、企业年金基金、qfii 资产、qdii 资产、股权投资基金、证券公司集

宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)

5企业短期融资券--

本基金的业绩比较基准为:

思创医惠2,481,,114,914.405.43

-3-

宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)

屈文洲先生,独立中国未来新兴产业董事,1972 年生,中共党员,金融学博士1995 至 1997 年,任

段鹏程先生:宝盈基金管理有限公司研究部总监、宝盈医疗健康沪港深股票型证券

(4)投资决策委员会对基金经理的投资组合草案进行讨论和表决,通过后形成投资

办公地址:上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼

期具有持续增长潜力的公司构建最终股票组合

基金基金经理

保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有

d--

宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)

库;

净值增长 净值增长标 业绩比较基准

各个业务环节之间的相互制约机制

基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提

-1-

2013 年度13.46%1.23%-4.72%0.92%18.18%0.31%

证券投资基金基金经理、宝盈新兴产新型的老龄产业有哪些业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈新

5金融衍生品投资--

院财务学系副主任,兼任厦门空港、山东航空、莱宝高科、兴业科技的独立董事

和供应业

基金暂不参与国债期货交易

信息传输、软件和信息技术

宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)

(2)完整性原则托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监

七、基金的投资范围和对象

- 31 -

管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职

轨,达到国际先进水平目前,isae3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作

国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45

合计2,088,042,283.9093.59

本基金管理人是经中国证监会证监宝盈新兴产业好买基金字[2001]9 号文批准发起设立,现有股东包括

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不

e 为前一日的基金资产净值

12 月 31 日

张新元先生,员工监事,1973 年生,硕士曾就职于黄河证券有限责任公司周口营

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

李文众先生,董事长,1959 年生,中共党员,经济师1978 年 12 月至 1985 年 5 月

高峰,2010 年 11 月 19 日至 2014 年 5 月 23 日

投资有风险,投资人购买基金时应认真阅读招募说明书

基金托管费每日计提,按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付

6其他应收款-

宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)

(4)上市公司的行业发展状况、景气指数及竞争优势;富国新兴产业 好买

(2)高层检查主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的

(二)主要人员情况

续讨论;

名称:中国工商银行股份有限公司

政策及各区域经济发展政策调整情况、市场资金环境等因素,决定股票、债券及现金的

务主管;1989 年 11 月至 2001 年 4 月在中铁二局机筑公司财务科任职,历任副科长、科

本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制,投资决策程序如下:

陈若劲女士:宝盈基金管理有限公司固定收益部总监、宝盈增强收益债券型证券投

h 为每日应计提的基金管理费

公司下设投资部、固定收益部、专户投资部、研究部、量化投资部、创新业务部、

8其他-

制定和执行部门

风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

7、 在“九、基金的投湖南新型产业资”部分,更新了本基金产品风险以及管理、投资组合报告的

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提计算方法如

注册地址:深圳市深南路 6008 号特区报业大厦 1501

书进行了更新,主要更新的内容如下:

本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本

中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托

四川九洲2,428,26275,106,143.663.37

(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经

管人

报告和业绩表现进行了复核确认

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有

二零一六年四月二十一日

h=e×0.25%÷当新兴产业扶持年天数

(5)有效性原则内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改

和宝盈基金绩效评估系统进行风险管理

国开 13011,000,,010,000.004.48

3金融债券100,010,000.004.48

e 为前一日基金资产净值

岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技

3、个股选择策略

定、整体资产配置方案,适当参考外部专业研究机构的投资建议报告,在公司统一的备

4、基金合同生效后与本基金相关的信息披露费用;

百大集团4,445,00595,434,257.354.28

1、报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,在本

会审议投资组合草案包括计划投资股票的清单和数量范围;

在宝盈基金管理有限公司工作,曾任总经理办公室主任、机构业务部总监,现任宝盈基

人员必须相对独立浙江新兴产业,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的

本基金类型: 契约型开放式混合型基金

1、 在“重要提示”部分,更新了本基金招募说明书所载内容和相关财务数据的截止

4、内部风险控制措施实施

传真:(021)

止日为2015年12月31日基金托管人中国工商银行对本招募说明书(更新)中的投资组合

汪钦先生:宝盈基金管理有限公司总经理

联系人:周祎

本基金本报告期末未持有贵金属

(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位资

(七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

成立时间:2001 年 5 月 18 日

系副主任、副教授,国信证券有限公司投资研究中心特级研究员、综合研究部总经理,

(2)监事会

(3)其他高级管理人员

收到通知后新兴产业指数应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函在限期内,基金托管

39.80%2.54%13.06%1.26%26.74%1.28%

本基金投资对象为国内依法公开上市的股票、债券、货币市场工具及中国证监会允

投资基金基金经理

况下两个小时内恢复业务

其中:股票2,088,042,283.9090.80

在西南财经大学任教,现任西南财经大学金融创新与产品设计研究所副所长

金管理人限期纠正

年在清华大学经济管理学院管理学博士后流动站从事博士后研究工作;2003 年 7 月至

理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管

- 25 -

1、公司高级管理人员

输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全

具体选股程序为:

(%)

贯穿于托管业务经营管理活动的始终

(八) 报告期末按公允价值占基金资产净战略新兴产业值比例大小排序的前五名权证投资明细

注册资本:10000 万元人民币

4、 在“五、相关服务机构”部分,更新了直销机构、代销机构、注册登记机构的相

营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

公司,历任研究部核心研究员、专户投资部投资经理现任宝盈泛沿海区域增长混合型

在银行或存款类金融机构基金管理人的过往业绩并不代表将来业绩

4贵金属投资--

银河电子4,399,,493,445.004.68

度

(二)主要人员情况

pegeps

对上述比例另有规定时从其规定

风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发

7可转债--

g交通运输、仓储和邮政业--

资股票备选库每年在 4 月2014新型产业 30 日上市公司年度报告出齐后整体调整一次,日常则可根据股

本基金非现金资产中,不低于 80%的资金将投资于在泛沿海区域注册的上市公司发行

2014 年度21.56%1.28%42.12%0.87%-20.56%0.41%

宝盈泛沿海区域增长混合证券投资基金

2015 年上半

当市场出现合适的全市场统一指数时,本基金股票部分的业绩比较基准将适时调整

准的比较如下表所示: (截至 2015 年 12 月 31 日)

实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对

自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织

h 为每日应计提的基金托管费

人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正基金管理人对基金托管人通知

明细

业部、民生证券有限责任公司周口营业部、长城基阳泉新型产业金管理有限公司2011 年 7 月起至今,

公室等 19 个部室及北京办事处、上海办事处;此外,还设立了投资决策委员会、风险管

服务截至 2014 年 12 月,中国工商银行共托管证券投资基金 407 只自 2003 年

债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)

任公司金融同业部总经理

其中:买断式回购的买入返

五、基金类别

(十一)投资组合报告附注

责任公司副总经理兼董事会秘书

专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力建立了国内托管银行中最丰富、

(3)基金经理结合自己对市场的分析和判断制定投资组合草案,提交投资决策委员

省分行教育处、海南港澳国际信托投资公司证券部,历任三亚东方实业股份有限公司副

2002 年 11 月至今在中铁信托有限责任公司任副总经理

券

副总经理,现任中国对外经新兴产业信息济贸易信托有限公司投资发展部总经理

(三) 基金投资前十名股票明细

相对价值评估、收益率利差策略、套利交易策略以及利用正逆回购进行杠杆操作等积极

2、基金管理人股权结构及组织结构

(一)基金托管人基本情况

处、华安证券有限公司深圳总部投资银行部、资产管理总部2001 年加入宝盈基金管理

序号项目金额(元)

据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练为

e建筑业--

的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费用

宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金历任基金经理姓名及管理本基金时间:

住所:深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层

售金融资产

基金基金经理、宝盈祥泰养老混合型证券投资基金基金经理富国新兴产业封闭期

(四) 基金托管人的内部控制制度

国投瑞银基金管理有限公司产品开发部总监、渠道服务部总监,长盛基金管理有限公司

基金管理人:宝盈基金管理有限公司

宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)

5、资产托管部内部风险控制情况

硕贝德5,199,,394,696.004.54

务的运行独立行使稽核监察职权各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控

本基金本报告期末未投资股指期货

2、本基金投资股指期货的投资政策

股票代码股票名称

发展到现在的“随机演练”从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情

占基金资产

5、基金份额持有人大会费用;

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管

占基金

2应收证券清算款-

c制造业1,571,686,023.2170.45

宝新型休闲产业盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)

2、基金经理简历

制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、

本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本

(1)国内国际宏观经济环境;

根据2014年8月8日正式实施的证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理办

管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、

法定代表人:姜建清

岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章

3应收股利-

成立时间:1984 年 1 月 1 日

2基金投资--

基金一定盈利,也不保证最低收益投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放

理委员会和信息技术治it未来行业新兴产业理委员会(简称 it 治理委员会)

本基金的基金合同

居民服务、修理和其他服务

(3)人事控制资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防

联系人:陈静瑜

- 24 -

应内容

g re

(4)审慎性原则各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资

中铁信托有限责任公司、中国对外经济贸易信托有限公司其中中铁信托有限责任公司

7待摊费用-

宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)

(3)及时性原则托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内

下:

2央行票据--

葛俊杰先生:宝盈基金管理有限公司总经理助理、专户投资部总监、专户投资经理

本基金本报告期末未投资国债期货

马宏先生,董事,1967 年生,硕士研究生1989 年 7 月至 1991 现在什么是新兴产业年 9 月,在中国新

代码行业类别公允价值(元)

本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基

局集团专家委员会财务组组长;2003 年 11 月至 2005 年 10 月在中铁八局集团公司任总会

律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明

本基金采取“自上而下”进行资产配置和行业及类属资产配置,“自下而上”精选个

11 月起任宝盈基金管理有限公司总经理

证券投资基金基金经理、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈科技

(三)不列入基金费用的项目

服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部

彭敢先生:宝盈基金管理有限公司总经理助理、投资部总监、宝现代新型产业盈资源优选混合型

资基金基金经理、宝盈货币市场证券投资基金基金经理、宝盈祥瑞养老混合型证券投资

b采矿业--

-35.80%3.85%-23.00%2.63%-12.80%1.22%

序号名称金额(元)

学管理学院教授、博士生导师,厦门大学中国资本市场研究中心主任,厦门大学管理学

如下:

l租赁和商务服务业105,973,886.404.75

2015 年四季

司特定客户资产管理、qdii 专户资产、escrow 等门类齐全的托管产品体系,同时在

6 月开始任衡平信托投资有限责任公司总裁助理兼研究发展部总经理,现任中铁信托有限

2、代销机构

(1)区域选股

的 70%的股票,再从中选择预期 peg 低于行业平均水平的股票构成投资股票备选库;投

2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

(1)严格的隔离制度资产托管业务与传统业务实行严富国新兴产业怎么样格分离,建立了明确的

(6)金融工程部对投资组合进行风险评估,并将评估结果和调整建议向投资决策委

本基金合同生效日为 2005 年 3 月 8 日,基金合同生效以来的投资业绩及与同期基

调整

面认可也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接

1存出保证金1,819,827.79

电话:0755—

(一) 基金管理人概况

1、基金管理人的管理费;

制措施

个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效资产托管部

析、调研的基础上,构建基金投资备选库,推荐给基金经理基金经理根据基金契约规

在河北大学经济系任教;1995 年至 2001 年,在厦门大学管理学院任教;2001 年至 2003

联系地址:北京市西城区复兴门内大街55号

更新招募说明书摘要

准差④

办公地址:上海市湖滨路新型能源产业规划202号普华永道中心11楼

金管理有限公司历任金融工程研究员、行业研究员2011 年 6 月加入宝盈基金管理有限

办公地址:深圳市福田区福华一路投行大厦 10 层

业务制度和管理独立、网络独立

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)

2、内部风险控制组织结构

本基金财产中股票投资比例的变动范围为 60%-95%,债券投资比例的变动范围为 0

8、按照国家有关规定可以列入的其他费用

锐灵活配置混合型证券投资基金基金经理

(四) 会计师事务所和经办注册会计师

2010 年 4 月,在清华大学会计研究所从事教学与科研工作,任清华大学会计研究所党支

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2016年3月8日,有关财务数据和净值表现截

例(%)

宝盈泛沿海区2009新兴产业域增长混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)

究部总监、总经理助理目前,其担任宝盈基金管理有限公司副总经理兼鸿阳证券投资

(2)国家财政、货币政策、产业政策、区域规划与发展政策;

电话:0755-

陈赤先生,董事,1966 年生,中共党员,经济学博士1988 年 7 月至 1998 年 5 月

本基金本报告期末未持有权证

-8-

断或保证,也不表明投资于本基金没有风险

稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成

新联电子4,142,,341,224.926.07

(2)数量选股

宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)

主要人员情况的相应内容

定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念

宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招青岛新型产业园募说明书(摘要)

传真:0755-

日期:二○一六年四月

f批发和零售业148,181,048.096.64

的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会

限公司督察长

十一、基金投资组合报告(截至 2015 年 12 月 31 日)

1国家债券--

4、债券投资策略

国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)

h住宿和餐饮业--

6买入返售金融资产--

经办律师: 廖海、刘佳

(1)在基金合同规定的投资方向、投资理念和投资限制的范围内,基金经理根据公

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的

电话:0755-

基金管理费每日计提,按月2013新兴产业支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付

(3)证券市场的发展水平和走势及基金业发展状况;

序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)

2007 年度97.67%1.84%72.93%1.76%24.74%0.08%

商务部、基金运营部、信息技术部、监察稽核部、公司财务部、人力资源部和总经理办

- 30 -

项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内

2、 在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人概况、证券投资基金管理情况、

宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)

三、相关服务机构

预期peg值的计算公式如下:

金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金本基金运用宝盈量化风险管理系统

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告上投新兴产业中国证监会,同时通知基

在个股选择层面,本基金以 peg、每股经营活动现金流量、净利润增长率及行业地位

传真:0755-

十、基金的风险收益特征

姚刚,2007 年 5 月 9 日至 2009 年 5 月 12 日

2、基金托管人的托管费;

率①准差②收益率③

宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)

4企业债券--

本基金本报告期末未投资国债期货

(6)独立性原则设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制

k房地产业22,160,000.000.99

8 日-2005 年

名称:宝盈基金管理有限公司

i115,399,867.205.17

本基金本报告期末未持有资产支持证券

2005 年 3 月3.21%0.57%-7.41%1.10%10.62%-0.53%

电话:(021)

保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经

宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资新型战略产业规划基金更新招募说明书(摘要)

序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)

6、由于四舍五入的原因,分项与合计项之间可能存在尾差

控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度

6中期票据--

夏和平,2009 年 12 月 26 日至 2010 年 11 月 19 日

的证券同时,本基金将根据区域经济发展情况、证券市场的阶段性变化,以不超过非

员会反馈;

业务健康、稳定地发展

- 28 -

将基础股票备选库中的所有股票,先按每股现金流量排序,选择每股现金流量较高

的投资策略,力求获得超过债券市场的收益

联系电话:(021)

制工作进行指导、监督资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控

n24,161,885.401.08

运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为美国的新型产业工作重点随着市场

1、基金管理人的管理费

本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基

集中交易部、海外投资部、产品规划部、渠道业务部、机构业务部、客户服务部、电子

- 21 -

对于每年 5 月至下一年度 4 月上市的新股,本基金将其作为一个特殊资产分类,由

法定代表人:李文众

基金经理、宝盈策略增长混合型证券投资基金基金经理

有限公司,历任监察稽核部总监助理、副总监、总监,2013 年 12 月起任宝盈基金管理有

十三、基金的费用概览

(五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

-7-

二、基金托管人

(1)合法性原则内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并

在积极拓展各项托管业务七大新兴产业龙头的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文

四、基金的名称

九、业绩比较基准

3、内部风险控制原则

内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力并通过进行

负责人: 廖海

4、上述人员之间不存在近亲属关系

1、基金管理人基本情况

在整体资产配置层面,本基金根据宏观经济运行状况、财政、货币政策、国家产业

联系电话:010-

基金基金经理

法》的规定,本基金管理人于2015年8月5日发布《关于宝盈泛沿海区域增长股票证券投

展的生命线

- 22 -

手段

律师事务所名称:上海源泰律师事务所

产品规划部总监、客户服务部总监

北京分公司总经理兼营销策划部总监、华南营销中心总经理兼深圳注册地负责人2011

等指标为依据,通过公司投资价值评估方法选择具备我国新兴产业持续增长潜力的上市公司进行投资

选股票池中选择合适的投资品种

活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大

金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基

杨凯先生:宝盈基金管理有限公司副总经理、鸿阳证券投资基金基金经理、宝盈转

2010 年度-24.04%1.49%-10.83%1.14%-13.21%0.35%

(1)董事会

风险投资公司、成都工商信托有限公司、衡平信托有限责任公司现任中铁信托有限责

m科学研究和技术服务业61,325,554.402.75

号价值(元)值比例(%)说明

化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做继 2005、

关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人

7银行存款和结算备付金合计致富新型产业99,825,543.194.34

(7)应急准备与响应资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数

其中:债券100,010,000.004.35

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提计算方法

徐加根先生,独立董事,1969 年生,中共党员,西南财经大学教授1991 年至 1996

(二)行业分类的股票投资组合

传真:0755—

-35%;现金或持有期限为 1 年以内政府债券的投资比例不低于 5%法律法规和监管部门

兴(集团)总公司工作;1994 年 7 月至 1995 年 12 月,在中化财务公司证券部工作;1995

天银机电1,499,88168,994,526.003.09

h=e×1.5%÷当年天数

(十) 1、本期国债期货投资政策

业

祝东升,2005 年 3 月 8 日至 2007 年 5 月 9 日

- 29 -

例(%)

基金管理人承诺恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉地管理和运用基金资产,但不保证

本基金名称新型二次供水设备研制及产业化:宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金

-4-

产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范

内容

室共同组成总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控

指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管

能管理部门改进

股的积极投资策略

张瑾女士,督察长,1964 年生,工学学士曾任职于中国工商银行安徽省分行科技

核准,但中国证监会对本基金的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判

现金资产 20%的部分投资于泛沿海区域以外地区注册的、具有持续增长潜力的上市公司证

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合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金

回成都合联新型产业园官网资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查

本基金通过投资于泛沿海地区有增长潜力的上市公司,有效分享中国经济快速增长

持有本公司 75%的股权,中国对外经济贸易信托有限公司持有 25%的股权

5、 在“六、基金的募集”部分,更新了基金类别

业

8同业存单--

任西南财经大学公共与行政管理学院教研室副主任;1998 年 5 月至 1999 年 3 月在四川省

2、决策程序