股,采取自上而下的资产配置策略,保留现金或到期日在一年以内的政府债券的

究员,西北证券公司资产管理部研究员

本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投

七、基金的投资范围

资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信

中化集团香港立丰实业公司总经理助理,中化汇富资产管理公司副总经理,中化

邮政编码:

经办律师:虞荣方、高平均

本、降低跟踪误差的目的

诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

宋德舜先生,经济学博士,具有证券从业资格曾任招商银行计划财务部资

行市场开发部副主任,中国人民银行河南省分行副行长新型服务业产业,中国人民银行合作司副

(三)主要人员情况

2015 年第 2 期

基金自身的申购赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或预期成份

传真:010-

大恒新纪元科技股份有限公司%

(3)基金组合的调整

6、个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开

(2)基金组合的构建方法

本基金以上证新兴产业 etf、上证新兴产业指数成份股、备选成份股为主要

齐斌先生,董事,硕士历任中国国贸有限责任公司董事会秘书,中国中化

三、相关服务机构

赵玲华女士,独立董事,硕士历任中国人民解放军空军总医院新闻干事,

投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等

或基金份额净值低于初始面值

深圳市捷隆投资有限公司%

理局政策法规司副处长,中国投资小的新型产业外汇管理杂志社社长兼主编,国家外汇管理局国际

诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 期)

部基金管理有限公司基金经理,现任泽熙投资管理有限公司深圳分公司总经理

(四)出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称:北京颐合中鸿律师事务所

有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查

数,与目标 etf 在投资方法、交易方式等方面存在着联系和区别本基金以一元

月加入诺安基金管理有限公司,任投资经理2012 年 12 月至 2015 年 3 月任诺

本基金对基金的投资仅限于指定的目标 etf,现时目标 etf 仅指上证新兴产

为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共十大新兴产业和国证券投资基

(三)基金托管业务经营情况

监

国工商银行伦敦代表处首席代表,中国工商银行新加坡分行总经理,中国工商银

研究部副总监、指数投资组副总监

联系人:刘倩云

副总经理,中化国际贸易股份有限公司副总经理,中化河北进出口公司总经理,

(三) 注册登记机构

传真:0755-

4

绩比较基准日收益率偏差绝对值的年度平均值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过

行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安

十、目标 etf 的投资

邮政编码:

联系人:温乐珣

上述人员之间不存在近亲属关系

37

基金管理人:诺安基金管理有限公司

2、北京分公司

电话:020-

电话:021-

本基金为上证新兴产业 etf 的联接基金,主要通过投资于上证新兴产业 etf

杨文现在新兴产业先生,副总经理,企业管理学博士曾任国泰君安证券公司研究所金融

重要提示

注册资本:人民币35,640,625.71万元

公司副总裁,诺安基金管理有限公司副董事长

传真:021-

诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 期)

贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、qdii 专户资产、escrow 等门类

240 号文核准公开募集,本基金的基金合同于 2011 年 4 月 7 日正式生效

九、业绩比较基准

组织形式:有限责任公司

电话:0755-

(二)证券投资基金管理情况

法定代表人:秦维舟

2.监事会成员

4%如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范

李京先生,监事,企业管理硕士历任中国中化集团总裁办公室部门经理,

上证新新兴产业融资兴产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2012 年 12 月起任中小

4.基金经理

1

业绩并不构成新基金业绩表现的保证

齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可

括:杨谷先生,副总经理、投资总监、基金经理;夏俊杰先生,投资三部总监、

4、广州分公司

有限公司副总经理

事、资产管理部基金经理,民生证券公司证券投资总部副总经理2003 年 10 月

1、深圳直销中心

产经营部副经理,中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理,诺安基金

国证监会允许基金投资的其他金融工具,该部分资产比例不高于基金资产净值的

但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益

诺安上证新兴产业etf联接:更新招募说明书摘要(2015年第2期)

基金经理;周心新型产业2号集合资金信托计划鹏先生,投资二部执行总监、基金经理;王创练先生,研究部总

名称:诺安基金管理有限公司

汤小青先生,独立董事,博士历任国家计委财政金融司处长,中国农业银

诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 期)

奥成文先生,总经理,经济学硕士,经济师曾任中国通用技术(集团)控

5%

诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 期)

金管理有限公司研究员,翰伦投资咨询公司(马丁可利基金)投资经理,纽银西

集团公司投资部副总经理、战略规划部副总经理现担任中国对外经济贸易信托

电话:010-

赵星明先生,监事,金融学硕士历任中国人民银行深圳经济特区分行证券

金份额;本基金可在二级市新型能源产业发展规划场上买卖上证新兴产业 etf 基金份额,本基金在二级

海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖;是获得奖项

史其禄先生,独立董事,博士历任中国工商银行外汇业务管理处处长,中

奥成文先生,董事,硕士历任中国通用技术(集团)控股有限责任公司资

诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开

围,基金管理人将采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大

34

行部副总经理2002 年 10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作,任公司

外经济贸易信托有限公司副总经理

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种(包括但不限于指数衍生

6

名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

杨谷先生,副总经理,经济新型化产业学硕士,cfa曾任平安证券公司综合研究所研

截至 2015 年 9 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 205 人,平均年龄

(二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整本《招

司,现任公司副总经理、投资总监、诺安先锋混合型证券投资基金

股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,基金经理会对投资组合进

(一)诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简

网址:

产负债管理经理,泰达荷银基金管理有限公司风险管理部副总经理2010 年 4

(财务数据未经审计)

邮政编码:

动投资的开放式基金,套利不符合本基金的投资特点和运作目的

经办注册会计师:洪锐明、王明静

(五)出具法律意见书的律师事务所和经办律师

现金或者到期日在一年以内战略新兴产业龙头股的政府债券不低于基金资产净值的 5%;同时为更好

电话:0755-

戴宏明先生,监事历任浙江证券深圳营业部交易主管,国泰君安证券公司

限公司,历任市场部总监、发展战略部总监,现任公司副总经理

契约性开放式基金

本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开

行个人金融业务部副总经理,机构业务部副总经理,机构金融业务部资深专家

名称:中国工商银行股份有限公司

邮政编码:

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基

诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金

诺安上证新兴产业etf联接()公告正文

行中最丰富、最七大新兴产业龙头成熟的产品线拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、

准,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化

投资决策后,须承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场系统性风险、上市

30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或

5

金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺

板等权重交易型开放式指数证券投资基金基金经理

(三)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募

对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风

实现与标的指数表现相一致的长期投资收益

业 etf

诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 期)

法定代新型农业产业体系表人:秦维舟

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销

高级技术职称

联系电话:010-

电话:028-

全国妇女联合会宣传部负责人,中国人民银行人事司综合处副处长,国家外汇管

型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基

35

本基金业绩比较基准:

合计%

投资对象,其中投资于上证新兴产业 etf 的资产比例不低于基金资产净值的 90%;

(1)基金组合的构建原则

以求达到投资目标当本基金申购赎回和在二级市场买卖上证新兴产业 etf 或本

办公地址:广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 2908

(一)基金管理人概况

险

本基金对业绩比较基准的跟踪目标是:在正常情况下,本基金日收益率与业

批准设立机关及批准设立文号:中新型二次供水设备研制及产业化国证监会证监基金字[2003]132 号

他风险等

本基金为目标 etf 的联接基金,通过投资目标 etf 密切跟踪上证新兴产业指

管理有限公司督察长,现任诺安基金管理有限公司总经理

收支司巡视员

目标 etf 的投资范围、投资策略等内容以目标 etf 的基金合同和招募说明书

初始面值募集基金份额,在市场波动等因素的影响下,基金投资有可能出现亏损

3、成份股投资策略

证监会允许基金投资的其他金融工具,该部分资产比例不高于基金资产净值的

传真:010-

(一)基本情况

本基金可以以成份股实物形式在一级市场申购及赎回上证新兴产业 etf 基

本基金的目标 etf 为上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金

36

截至 2015 年 10 月 7 日,本基金管理人共管理七大新兴产业龙头四十三只开放式基金:诺安平

中国对外经济贸易信托投资有限公司%

联系人:余志亮

为准

本招募说明书(更新)已经基金托管人复核本招募说明书(更新)所载内容截

欧洲资本公司副总经理兼世盈(厦门)创业投资有限公司副总经理,现任中国对

执行事务合伙人:卢伯卿

诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金

电话:0755-

称“本基金”) 经中国证券监督管理委员会 2011 年 2 月 16 日证监许可【2011】

证券投资基金 496 只自 2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、

资发展部总经理,中国对外经济贸易信托有限公司党委书记

阅基金合同

一、基金管理人

放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合

现金头寸,对基金投资组合进行调整,现在有哪些新兴产业从而有效跟踪标的指数

收益债券型证券投资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混

资决策委员会,具体如下:

本基金主要投资于上证新兴产业 etf、上证新兴产业指数成份股和备选成份

本基金作为上证新兴产业 etf 的联接基金,主要通过成份股实物形式从一级

成份股组合的构建主要是

止日为 2015 年 10 月 7 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 9 月 30 日

赵忆波先生,董事,硕士历任南方航空公司规划发展部项目经理,泰信基

办公地址:上海浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室

诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 期)

募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本战略新型产业股票基金募集的核准,并不表明其

办公地址:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层

联系人:裴兰

安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交

办公地址:北京市朝阳区光华路甲 14 号诺安基金大厦 8-9 层

管理处副处长,深圳证券交易所理事会秘书长,君安证券香港公司副总经理等职2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公

上证新兴产业指数收益率×95%+活期存款利率(税后) ×5%

工程研究员,中融基金管理公司市场部经理2003 年 8 月加入诺安基金管理有

上证新兴产业指数

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准基金合

衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化

户和认购手续,具体交易新型产业龙头股细节请参阅基金管理人网站公告

五、基金的类型

联系人:洪渊

合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基

动灵活配置混合型证券投资基金及诺安先进制造股票型证券投资基金

法定代表人/负责人:付朝晖

基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行

金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享

联系人:孟佳

诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金(lof)、

3

传真:0755-

最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好

秦维舟先生,董事长,工商管理硕士历任北京中联新技术有限公司总经理,

部门主管,诺安基金管理有限深圳新型产业用地公司交易中心总监

徐卫晖先生,副董事长,工商管理硕士历任中国化工进出口总公司财会部

住所:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

评

传真:028-

诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 期)

中化国际(控股)股份有限公司总经理,中国中化股份有限公司战略规划部、投

金融产品),基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围

法定代表人:姜建清

固定收益类基金投资决策委员会:主席由公司总经理奥成文先生担任,委

1.董事会成员

四、基金名称

志华先生,固定收益部执行总监、基金经理;王创练先生,研究部总监

中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金、诺安研究精选富国新兴产业股票型证券投资基

电话:010-

诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 期)

产投资于上证新兴产业 etf 并使该投资比例不低于基金资产净值的 90%,同时为

安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理2011 年 4

(1)股票组合的构建原则

基金、诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、

2、目标 etf 投资策略

办公地址:成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 2407

投资比例不低于基金资产净值的 5%,然后主要通过一级市场将剩余的大部分资

市场申购 etf 份额来构建 etf 投资组合不足一级市场最小申购赎回单位资产净

诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接it未来行业新兴产业基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 期)

全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力建立了国内托管银

金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、

目标 etf 投资目标:紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,

(一)、诺安基金管理有限公司直销中心

股权结构:

3.经理层成员

办公地址:同住所

托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理

诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 期)

公司风险、利率风险、流动性风险、信用风险、管理风险、本基金特有风险及其

梅律吾先生,监事,硕士历任长城证券有限责任公司研究员,鹏华基金新型产业都有哪些管

1、资产配置策略

售基金,并及时公告

传真:020-

李清章先生,董事,硕士历任天津电视台总编室副主任,天津广播电视台

住所:北京市东城区建国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 1910 室

本基金为 etf 联接基金,基金所构建的 etf 投资组合将根据目标 etf 的变动

本基金标的指数变更的,业绩比较基准随之变更并公告

0

二、基金托管人情况

存续期限:持续经营

户、申购和赎回等业务:

员包括:杨谷先生,副总经理、投资总监、基金经理;杨文先生,副总经理;谢

投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安创新驱

交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、

5%

督察长,现任公司总经理

作为中国大陆七大战略新型产业托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供

十一、基金的投资策略

通过将绝大部分基金财产投资于上证新兴产业 etf,密切跟踪业绩比较基

券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证 500

成立时间:1984年1月1日

英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上

行适当调整,降低跟踪误差

金、诺安裕鑫收益两年定期开放债券型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券

(二)主要人员情况

住所:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼

司长,中国银监会合作金融监管部副主任,内蒙古银监局、山西银监局局长,中

联系人:黄怡珊

5、西部营销中心

诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募新型产业2号说明书(更新)摘要(2015 年第 2 期)

招募说明书(更新)摘要

住所:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层

公司董事长

地实现投资目标,本基金也可以少量投资于新股(首次发行或增发等)以及中国

陈勇先生,督察长,经济学硕士曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董

值的部分可以从二级市场买入 etf 份额或者投资于上证新兴产业指数的成份股

传真:0755-

投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出

和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履

股有限责任公司资产经营部副经理,中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银

八、标的指数

金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投新型产业龙头股资基金、

3、上海分公司

香港昌维发展有限公司总经理,香港先锋投资有限公司总经理,中国新纪元有限

设立日期:2003 年 12 月 9 日

(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的

加入诺安基金管理有限公司,历任研究员、研究部总监,现任公司督察长

联系人:王嘉

5.投资决策委员会成员的姓名及职务

标的指数应相应变更

股票类基金投资决策委员会:主席由公司总经理奥成文先生担任,委员包

说明书》及《基金合同》等,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑

公司名称:诺安基金管理有限公司

诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资

电话:021-

和备选成份股等本基金在二级市场的 etf 份额投资将不以西安新兴产业套利为目的,作为被

理有限公司研究员,诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、

更好地实现投资目标,本基金也可少量投资于新股(首次发行或增发等)以及中

注册资本:1.5 亿元人民币

诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 期)

目标etf的标的指数按照法律法规规定或基金合同约定发生变更时,本基金

六、基金的投资目标

社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、qfii 资产、qdii 资产、股权投

2

同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得

以为各类客户提供个性化的托管服务截至 2015 年 9 月,中国工商银行共托管

公告日期 2015-11-21 来源 巨潮网

邮政编码:新兴产业指

月起任诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理和

宣传管理部副主任现任上海钟表有限公司董事长,上海摩士达钟表进出口有限

市场上买卖上证新兴产业 etf 基金份额是出于追求基金充分投资、减少交易成

而发生相应变化本基金将根据法律法规中的投资比例限制、申购和赎回情况、

股东单位出资额(万元)出资比例

传真:021-

国银监会监管一部主任,招商银行副行长