债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;

执行事务合伙人:李丹

7、在“十一、基金资产的估值”中,对固定收益证券的估值方法进行了更新;

各类别的基金份额的申购费率如下所示:

为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:

研究生毕业,高级经济师

现任上投摩根基金管理有限公司总经理助理、首席风险官;尚腾资本管理有限公司董事

(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

基金运作方式:契约型开放式

1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的利益;

历任中国建设银行上海市分行办公室秘书、公司业务部业务科科长,徐汇支行副行长、个人金融部副总经理,并曾担任上投摩根基金管理有限公司新型产业2号集合资金信托计划总经理助理一职

住所:北京市西城区金融大街25号

董事:jed laskowitz 先生

(一)投资目标

截止至2016年1月22日,永隆银行有限公司、中信银行(国际)有限公司、大新银行有限公司、新鸿基投资服务有限公司、中国工商银行(亚洲)有限公司为上投摩根新兴动力基金h类基金份额在香港地区的销售机构

(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

联系人:李芳菲

a类基金份额的申购费率如下表所示:

八、费用概览

2.基金赎回金额的计算

本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券

名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

2.基金托管人的托管费;

6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司宝盈新兴产业封闭期发行的证券或者承销期内承销的证券;

现任上海国际信托有限公司监事长

曾任上海浦东发展银行财富管理部总经理、上海国际信托有限公司副总经理兼董事会秘书

(3)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的40%

(四)不列入基金费用的项目

2、投资决策委员会是基金投资管理的核心决策机构投资决策委员会将定期或不定期召开会议,在依照有关法律法规与基金合同所确定的投资限制纲领的范围内,分析评价投资操作绩效,并在对现有资产配置进行总结的基础上,作出资产配置决议,确定证券评级模式,作为基金经理进行投资操作的依据

现任上海浦东发展银行股份有限公司副行长、上海国际信托有限公司党委书记、董事长

法定代表人:姜建清

1.直销机构新型第三产业:上投摩根基金管理有限公司(同上)

现任怡和(中国)有限公司主席、怡和管理有限公司董事;香港商会中国委员会副主席;富时台湾交易所台湾系列五十指数咨询委员会主席

在股票选择方面,本基金将从公司行业地位、核心竞争力、受国家政策的影响程度、盈利增长前景、公司治理结构等多方面评估上市公司的投资价值,精选新兴产业上市公司中具有核心技术和竞争优势、从国家产业政策中受益较大,具有较大成长潜力的公司股票

本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司,基本信息如下:

8、本报告期在“二十一、其他应披露事项”中更新了应披露的内容

先后任职于上海市财政局第三分局,共青团上海市财政局委员会,英国伦敦coopers & lybrand咨询公未来新兴产业司等,曾任上海市财政局对外经济财务处处长、上海国际集团有限公司副总经理,现任上投摩根基金管理有限公司董事长

独立董事:

4.基金合同生效后的基金信息披露费用;

(2)估值策略:建立不同品种的收益率曲线预测模型,并利用这些模型进行估值,确定价格中枢的变动趋势根据收益率、流动性、风险匹配原则以及债券的估值原则构建投资组合,合理选择不同市场中有投资价值的券种

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号

6. 本基金的基金名称自2015年7月21日起由上投摩根新兴动力股票型证券投资基金变更为上投摩根新兴动力混合型证券投资基金该变更不涉及基金份额持有人权利义务关系的变化,亦不涉及投资目标、投资范围和投资策略的变更,对本基金的投资及基富国新兴产业怎么样金份额持有人利益无实质性不利影响;

五、基金的申购费、赎回费和转换费

上述人员之间不存在近亲属关系

基金的投资组合比例为:股票等权益类资产占基金资产的60%-95%,债券等固定收益类资产占基金资产的0-40%,权证投资占基金资产净值的0-3%,现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的5%本基金将不低于80%的股票资产投资于新兴产业中的优质上市公司和传统产业中具备新成长动力的上市公司股票

存续期间:持续经营

国际金融系经济学博士,现任复旦大学国际金融系教授及系主任、中国金融学会理事、中国国际金融学会理事和上海市金融学会理事

硕士研究生,高级经济师

1、基金的投资是建立在深入的研究分析基础上的,本基金将依托公司强大的内部研究平台,并整新型建材产业园规划合外部券商的研究成果,由研究员在实地调研和案头分析的基础上提供研究报告供投资决策委员会和基金经理参考

(十一) 基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法

(十)投资组合报告附注

■

本基金是混合型基金,基金在运作过程中将维持60%-95%的股票等权益类资产,其余资产投资于债券及其他具有高流动性的短期金融工具本基金将业绩比较基准中股票指数与债券指数的权重确定为80%和20%,并用上证国债指数收益率代表债券资产收益率因此,“沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%”是衡量本基金投资业绩的理想基准

由于新兴产业涵盖多个子行业,本基金管理人将从多角度分析各行业的投资机会,主要从以下几个方面综合评估各行业的投资价值:1、政策影响分析深入研究国新兴产业 ppt家经济政策、产业政策和区域政策,评估其对不同行业的影响方式和影响力度2、市场广度分析主要分析各行业的产品需求的成长空间和增长速度深入考察各个行业的发展现状,参考政府和主要研究结构对各个行业市场容量的预测,评估其未来的成长空间及增长速度,从而判断其未来的成长性机会3、行业景气度分析分析经济周期的不同阶段对各行业的影响,利用反映各行业发展状况的主要指标,并综合考虑行业技术发展趋势、组织创新和消费者需求变化等因素,判断各个行业的的景气度4、行业竞争结构分析主要分析行业的技术研发能力和行业进入壁垒,判断各个行业是否具有较强技术研发能力和较高的行业进入壁垒

基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资七大新兴产业龙头组合比例符合基金合同的约定在符合相关法律法规规定的前提下,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上述(1)-(3)项以及(5)-(8)项规定的投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整法律法规或监管部门另有规定的,从其规定

3、有利于基金财产的安全与增值;

e为前一日基金资产净值

历任chase fleming asset management limited全球总监,摩根资产管理全球投资管理业务ceo

5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;

1.基金管理人的管理费

法定代表人:刘士余

曾任上海市金融服务办公室金融机构处处长(挂职)、上海国际集2014新兴产业有哪些团有限公司副总裁

(六) 风险收益特征

批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复【2009】13号

权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值,有利于加强基金风险控制本基金在投资权证时,将通过对权证标的证券基本面的深入研究,结合权证定价模型及其隐含波动率等指标,寻求其合理的估值水平,谨慎投资,以追求较稳定的当期收益

4.其他高级管理人员情况:

六、基金的投资

(四)投资策略

截止到2015年9月30日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共306只

董事:胡越

(2)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;

1、承销证券;

(五) 业绩比较基准

董事:潘卫东

■

2. 本招募说明书经中国证监会核准,但中富国新兴产业股票型国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险;

获台湾大学法学硕士及美国哈佛大学法学硕士学位

现任上投摩根亚太优势混合型证券投资基金和上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金经理

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

本基金本报告期末未持有资产支持证券

(十) 禁止行为

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付

3.基金财产拨划支付的银行费用;

现任上海国际信托有限公司党委副新型高科技产业书记、副董事长、总经理

赎回总额=赎回份数×t日基金份额净值

■

获上海财经大学工商管理硕士学位

1.资产配置策略

本基金管理人认为,从经济发展的中长期趋势看,转变经济发展方式实现经济转型已经成为我国在相当长一段时期内经济发展的首要任务在后金融危机时期,我国经济面临外需放缓、内部经济结构矛盾突出等问题,要实现经济持续健康的发展必须加快经济结构和产业结构的调整

监事:simon walls

现任台湾东吴大学法律研究所兼任副教授

若法律法规或监管部门取消上述限制,履行适当程序后,本基金投资可不受上述规定限制

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

现任摩根资产管理日本董事长以及投资管理亚洲首席行政官

h为每日应计提的新型产业基金托管费

硕士研究生,高级经济师

h=e×年托管费率÷当年天数

在宏观层面,本基金管理人将运用自上而下的分析方法,通过对宏观经济政策、产业政策、区域政策等因素的分析,选择获得国家政策支持、具有增长潜力的行业和个股进行配置

本基金于2011年7月13日成立,至2016年1月12日运作满四年半现依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合基金管理人对本基金实施的投资经营活动,对2015年8月26日公告的《上投摩根新兴动力混合型证券投资基金招募说明书(更新)》进行内容补充和更新, 主要更新的内容如下:

h为每日应计提的基金管理费新兴产业有哪些

监事长:郁忠民

6.基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务

自2016年2月2日起,陈开元先生不再担任公司董事长,由穆矢先生接任公司董事长一职

经济学博士现任清华大学公共管理学院经济与金融学教授及公共政策研究所所长曾经在加里伯利大学经济系、新加坡国立大学经济系、复旦大学金融系等单位任教

现任台湾大学财务金融学系专任特聘教授

注册资本:32,479,411.7万元人民币

3、从事承担无限责任的投资;

现任摩根资产管理全球主席、摩根资产管理委员会主席及投资委员会会员同时也是摩根大通高管委员会资深成员

曾任摩根富林明台湾业务总经理、摩根资产管理亚太区行政总裁

(3)估值优化

经晓云女士,副总经理

名称:国浩律师集团(上海)事务所

上海国际信托有限公司 51%

8.依法可以在浙江新兴产业基金财产中列支的其他费用

7.本招募说明书所载内容截止日为2016年1月12日,基金投资组合及基金业绩的数据截止日为2015年12月31日

5、在“八、基金的投资”的“基金的投资组合报告”中,根据本基金实际运作情况更新了最近一期投资组合报告的内容;

4、产业发展趋势和上市公司基本面

1、基本情况

本基金本报告期末未持有股指期货

负责人:管建军

2、宏观经济形势和证券市场走势;

1、在“重要提示”中,更新内容截止日为2016年1月12日,基金投资组合及基金业绩的数据截止日为2015年12月31日新增关于本基金 h类基金份额的详细信息及相关事项,应参照本基金的香港说明文件本基金h类基金份额投资者,应将本招募说明书、本基金香港说明文件及h类基金份额产品资料概要一并阅读;

传真:(021)

注册地址七大新兴产业龙头:上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20层

■

基金经理杜猛先生,南京大学经济学硕士,先后任职于天同证券、中原证券、国信证券和中银国际证券,任研究员2007年10月起加入上投摩根基金管理有限公司,历任行业专家、上投摩根中国优势证券投资基金基金经理助理自2011年7月起担任上投摩根新兴动力混合型证券投资基金基金经理,自2013年3月至2015年9月同时担任上投摩根智选30混合型证券投资基金基金经理,自2013年5月至2014年12月同时担任上投摩根成长动力混合型证券投资基金基金经理,2014年12月起同时担任上投摩根内需动力混合型证券投资基金基金经理

毕业于英国leicester大学

博士研究生,高级经济师

在券种选择上,本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济趋势、货币政策及不同债券品种新型能源产业规划的收益率水平、流动性和信用风险等因素,重点选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种具体策略有:

中国农业银行托管业务部现有员工140余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作

赎回金额=赎回总额-赎回费用

4、在“五、相关服务机构”中,更新了本基金a类基金份额代销机构的信息,新增了h类基金份额的香港代表、销售机构信息更新了审计基金财产的会计师事务所的信息;

6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

5.权证投资策略

参考国家对战略性新兴产业的选择标准现在有什么新兴产业,本基金对新兴产业的范围进行了界定,具体包括:节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车由于新兴产业是一个与时俱进动态更新的概念,随着经济与技术的不断发展,新兴产业的范围也在不断变化我们将对各个产业进行动态跟踪,定期或不定期对新兴产业的范围进行更新

经办注册会计师:陈玲、曹阳

毕业于台湾中国文化大学,获企业管理硕士曾任职于台湾金鼎证券公司、摩根富林明(台湾)证券投资顾问股份有限公司、摩根富林明(台湾)证券股份有限公司、摩根富林明证券投资信托股份有限公司,主要负责证券投资研究、公司管理兼投资相关业务管理

本基金本报告期末前十名股票无流通受限情况

(1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值上投新兴产业不超过基金资产净值的10%;

■

4、交易部执行基金经理的交易指令,并对交易情况及时作出反馈

纵观世界各国和地区的经济发展历程,新兴产业的崛起和传统产业的升级换代是经济转型的主要驱动力可以预见的是,新兴产业内生的市场潜力在政府大力扶持的激发下,将带动相关行业上下游全面发展,其间蕴藏着巨大的投资机会而部分传统产业也将通过新技术、新的商业模式或生产方式等实现产业升级,获取新的成长驱动力本基金一方面将从新兴产业出发,深入挖掘新兴产业发展过程中带来的投资机会,另一方面将关注传统产业中成长公司的投资

曾任怡富证券(台湾)投资顾问股份有限公司协理、摩根大通(台湾)证券副总经理、摩根富林明(台湾)证券股份有限公司董事长

3.固定收益类投资新型生物产业策略

办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

(5)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;

■

■

(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细:

上投摩根基金管理有限公司

法定代表人:陈开元

3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用

■

(二)主要人员情况

因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差

实缴注册资本:贰亿伍仟万元人民币

法定代表人:王洪章

1. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整;

历任台湾财政部常务次长

本基金的投资组合将遵循以下限制:

基新兴产业中心金托管费每日计提,按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延

在国家经济转型的大背景下,通过对经济结构调整和产业升级方向的前瞻性分析,把握新兴产业崛起过程中的投资机会,同时挖掘传统产业升级和传统产业公司自身发展变革带来的投资新机遇,力争实现基金资产的长期稳健增值

(六)基金税收

2、向他人贷款或者提供担保;

4. h类基金份额销售机构:

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”2007年中国农业银行通过了美国湖北红安新型产业园房价sas70内部控制审计,并获得无保留意见的sas70审计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’top10颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”

7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

成立日期:2004年 5 月 12 日

三、相关服务机构

本基金本报告期末未持有贵金属

(十三)基金的投资组合报告

若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,履行适当程序后,本基金投资可不受上述规定限制

基金名称:上投摩根新兴动力混合型证券投资基金

(二)投英国新兴产业资理念

一、基金管理人

独立董事:俞樵

(4)流动性管理:本基金通过紧密关注申购/赎回现金流情况、季节性资金流动、日历效应等,建立组合流动性预警指标,实现对基金资产的结构化管理,以确保基金资产的整体变现能力

监事:万隽宸

客户服务统一咨询电话:95588

(三)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

8. 关于本基金 h类基金份额的详细信息及相关事项,应参照本基金的香港说明文件本基金h类基金份额投资者,应将本招募说明书、本基金香港说明文件及h类基金份额产品资料概要一并阅读

6、在“九、基金的业绩”中,根据基金的实际运作情况,对本基金成立以来的业绩进行了说明;

e为前一日基金资产净值

(2)精选传统产业中具备新成长动力的公司

(4)本湖南新型产业基金参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

历任上海证券有限责任公司总经理办公室副主任(主持工作)、市场管理部经理,经纪管理总部副总经理、总经理,负责证券经纪业务的管理和运作

(10)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定

7.基金的证券交易费用;

董事:

章硕麟先生,总经理

总经理:章硕麟

传真:010-

侯明甫先生,副总经理;杜猛先生,投资一部投资总监;孙芳女士,投资二部投资总监;孟晨波女士,货币市场投资部总监;赵峰先生,债券投资部总监;张军先生,基金经理;吴文哲先生,研究总监;黄栋先生,量化投资部总监

(三)律师事务所与经办律师:

本基七大新兴产业金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用其中,

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续新兴产业加盟发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提计算方法如下:

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务

传真:021-5234 1670

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围

3、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的相关情况进行了更新;

(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;本基金投资于同一原始权益2009新型产业人的各类资产支持证券的比例,不得超过该基金资产净值的10%;基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基金资产净值的20%

本基金属于混合型基金产品,预期风险和收益水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金,属于风险水平较高的基金产品

对于传统产业公司的投资,本基金将以影响公司持续成长能力的外部因素和内部因素为两条主线,分别从宏观层面和微观层面出发,深入分析宏观经济环境以及公司内部因素的变化,评估其对上市公司的经营产生的影响,发掘公司持续发展的成长动力通过系统的宏观经济分析、政策分析、基本面美国新兴产业分析和市场分析,主要投资于传统产业中受益于产业升级和公司自身发展变革而获得新成长动力的上市公司股票

(1)挖掘新兴产业中的优质上市公司

历任华东政法学院法律系副主任;上海市证券管理办公室稽查处、机构处处长;上海国际集团有限公司投资管理部经理;上海证券有限责任公司副董事长、总经理、党委副书记;上海国际集团金融管理总部总经理

1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

注册地址:上海市南京西路580号南证大厦31楼

4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益

基金管理费每日计提,按月支付由基金管理人向基金托管新型产业2号人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延

大学本科学历

本基金在把握经济结构调整和产业升级的发展趋势基础上,充分挖掘新兴产业发展中的投资机会,重点关注新兴产业中的优质上市公司,并兼顾传统产业中具备新成长动力的上市公司进行投资,在有效控制风险的前提下,追求基金资产的稳定增值

在以上分析的基础上,本基金将重点关注以下两类传统产业上市公司:(1)产业升级过程中获得国家政策扶持、具有核心技术优势的传统产业中具有确定性成长机会的上市公司(2)公司资产通过收购、置换发生重大变化,或者公司技术或产品取得突破,从而获得新成长动力的当代新型产业上市公司

为了避免投资于估值过高的公司股票,本基金将结合上市公司所处行业、业务模式等特征,采用市盈率法(p/e)、市净率法(p/b)、市盈率-长期成长法(peg)、企业价值/息税折旧摊销前利润法(ev/ebitda)等相对估值指标与股利折现模型(ddm)、自由现金流折现模型(fcff,fcfe)等绝对估值方法,进一步精选出估值合理的股票构建投资组合

注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

联系电话:021-5234 1668

1、国家有关法律、法规和《基金合同》的规定;

可转换债券(含交易分离可转债)兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点可转债的选择结合其债性和股性特征,在对公司基本面和转债条款新型网络产业深入研究的基础上进行估值分析,投资于公司基本面优良、具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券,获取稳健的投资回报

2、报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票

上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56号文批准,于2004年5月12日成立的合资基金管理公司2005年8月12日,基金管理人完成了股东之间的股权变更事项公司注册资本保持不变,股东及出资比例分别由上海国际信托有限公司67%和摩根资产管理(英国)有限公司33%变更为目前的51%和49%

(七) 投资决策依据

(3)久期管理:本基金努力把握久期与债券价格波动之间的量化关系,根据未来利率变化预期,以久期和收益率变化评估为核心,通过久期管理,合理配置投资品种

现任上海国际集团有限公国家新兴产业司资本运营部副总经理

九、招募说明书更新部分说明

客户服务电话:95533

2.基金托管人的托管费

台湾政治大学工商管理硕士学位

公司投资决策采用投资决策委员会集体决策与基金经理授权决策相结合的分级模式由投资决策委员会决定资产配置、投资原则等宏观决策;由基金经理负责组合构建、品种选择、时机选择等具体决策本基金的具体投资决策流程如下:

董事:许立庆

赎回费用=赎回总额×赎回费率

(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1.基金申购份额的计算

联系电话:(021)

2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;

3、基金转换

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

(九)投资限制

网址:

3、基金经理根据投资新型产业加盟决策委员会的决策,在其授权范围内构建投资组合并负责组织实施、追踪和调整,以实现基金的投资目标

获台湾大学商学硕士学位

侯明甫先生,副总经理

如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准,或者更科学的复合指数权重比例,本基金将根据实际情况在与基金托管人协商一致的情况下对业绩比较基准予以调整业绩比较基准的变更应履行适当的程序,报中国证监会备案,并予以公告

基金管理人:上投摩根基金管理有限公司

(八) 投资决策流程

2.a类基金份额代销机构:

(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细:

联系人:曹阳

8、依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动

5.本基金基金经理

h类基金份额的赎回费率最高不中国七大战略新兴产业超过基金份额赎回金额的0.5%

刘万方先生,督察长

基金合同生效日期:2011年7月13日

4.可转换债券投资策略

独立董事:戴立宁

二〇一六年二月

经办律师:宣伟华

2009年3月31日,基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到二亿五千万元人民币,公司股东的出资比例不变该变更事项于2009年3月31日在国家工商总局完成所有变更相关手续

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定

对于固定收益类资产的选择,本基金将以价值分析为主线,在综合研究的基础上实施积极新兴产业信息主动的组合管理,并主要通过类属配置与债券选择两个层次进行投资管理

中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2004年9月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统

净申购金额 = 申购金额-申购费用

四、基金概况

办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明:

办公地址:上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20层

h=e×年管理费率÷当年天数

(五)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券有什么新型产业明细

2016年2月26日

本基金本报告期末未持有国债期货

(十二) 基金的融资、融券

影响资产收益的关键驱动因素主要包括基本面和流动性基本面驱动,主要指在经济周期和通胀周期影响下,业绩增长、利率环境、通胀预期等因素的变动;流动性驱动主要体现为货币市场环境变动的影响,具体包括汇率变动、流动性结构变动等随着各类资产风险收益特征的相对变化,本基金适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投资比例

美国伊萨卡学院学士学位(主修政治)及布鲁克林法学院荣誉法学博士学位曾任摩根资产管理亚太区行政总裁,现任摩根资产管理环球投资管理方案联席总监

2、在“三、基金管理人”的“主要人员情况”中,对董事长、董事、监事、基金经理及高级管理人员的信息进行了新型战略产业规划更新;

5.基金份额持有人大会费用;

独立董事:刘红忠

曾任怡富证券(台湾)投资顾问股份有限公司协理、摩根大通(台湾)证券副总经理、摩根富林明(台湾)证券股份有限公司董事长

获伦敦大学帝国理工学院的数学学士学位

张军先生,副总经理

董事:陈兵

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并及时告知基金托管人与相关机构

2、主要人员情况

( 七 )报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

(1)中国建设银行股份有限公司

获台湾大学商学硕士学位

监事:张军

曾任上投摩新型工业化产业示范基地根基金管理有限公司交易部总监

1.董事会成员基本情况:

本基金对大类资产的配置是从宏观层面出发,采用定量分析和定性分析相结合的手段,综合宏观经济环境、宏观经济政策、产业政策、行业景气度、证券市场走势和流动性的综合分析,积极进行大类资产配置

住所:北京市东城区建国门内大街69号

获美国加州大学柏克利校区企管博士(主修财务)、企管硕士、经济硕士等学位

董事:章硕麟

沪深 300指数是中证指数公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规模最大的 300只 a股为样本的成分股指数,是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强、流动性好,同时公信力较好的股票指数,适合作为本基金股票投资的比较基准

(四)审计基金财产的会计师事务所

获经济学博新型装备制造产业园士学位

3、基金托管业务经营情况

3.总经理基本情况:

jpmorgan asset management (uk) limited 49%

基金管理人无任何受处罚记录

股东名称、股权结构及持股比例:

沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%

■

3、其他各项资产构成

(二)基金注册登记机构:

(四)报告期末按券种分类的债券投资组合

■

(一)基金管理人概况

4. 基金的过往业绩并不预示其未来表现;

(1)利率预期策略:本基金首先根据对国内外经济形势的预测,分析市场投资环境的变化趋势,重点关注利率趋势变化通过全面分析宏观经济、货币政策与财政政策、物价水平变化趋势等因素,对利率走势形成合理预期

独立董事:李存修

投资决策基本原则是依据基金合同所制定投资基本方针、投新兴产业 ppt资范围及投资限制等,拟订基金投资策略及执行投资计划适度控制风险及资产安全,并追求投资利得的合理增长,最大限度地保障基金持有人的利益

(一)基金销售机构:

5. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益;

成立日期:2009年1月15日

董事:paul bateman

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提计算方法如下:

2006年6月6日,基金管理人的名称2013新兴产业有哪些由“上投摩根富林明基金管理有限公司”变更为“上投摩根基金管理有限公司”,该更名申请于2006年4月29日获得中国证监会的批准,并于2006年6月2日在国家工商总局完成所有变更相关手续

2.监事会成员基本情况:

(三)投资范围

陈开元先生,董事长

a类基金份额赎回费率如下表所示:

七、基金的业绩

曾任职于中国普天信息产业集团公司、美国mbp咨询公司、中国证监会

历任jpmorgan asset management (japan) ltd总裁、首席运营官;jpmorgan trust bank总裁、首席运营官以及基础架构总监

(8)本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定;

(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场未来新兴产业价格确定,法律法规另有规定时从其规定

(一)基金费用的种类

(2)中国工商银行股份有限公司

1.基金管理人的管理费;

二、基金托管人概况

在微观层面,本基金将采用自下而上的方法精选个股,积极发现公司经营与发展过程中的重大要素变化,分析其对公司未来成长能力和盈利能力的影响企业的成长模式可以分为内生性成长和外延式成长两类企业的内生性成长是指企业利用自身内部资源实现的成长,外延式成长是企业采用并购等资本运作手段,利用外部资源实现的成长本基金管理人将采用自下而上的研究方法,深入挖掘公司未来成长的新驱动因素,并从公司发展战略、核心竞争力、盈利能力与盈利质量、财务健康状况、公司治理结构等方面对上市公司的投资价值进行评估,寻找具新型农业产业有良好成长潜力的上市公司股票

曾任上海国际集团有限公司高级法务经理

传真:010-

6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

2、股票投资策略

(二)报告期末按行业分类的股票投资组合

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

申购费用 = (申购金额×申购费率) /(1+申购费率)

3、国家财政政策、货币政策、产业政策、区域规划与发展政策;

重要提示:

(6)本基金投资权证,在任何交易日买入的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%投资于其他权证的投资比例,遵从法律法规或监管部门的相关规定

本基金本报告期末未持有权证

3. 投资有风险,新型休闲产业投资人认购(或申购)基金时应当认真阅读本招募说明书;

上投摩根基金管理有限公司(同上)

申购份额 = 净申购金额/ t日基金份额净值

h类基金份额的申购费率最高不超过申购金额的5%

毕业于同济大学,获管理工程硕士学位

(一)报告期末基金资产组合情况

在类属配置层次,结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析,根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整,确定类属资产的最优权重

4、买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

曾任上海国际集团有限公司金融管理总部总经理助理

(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率基金管理人必须最迟于新的费率实施新兴产业招商日2日前在指定媒体上刊登公告

5、风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估,并提供相关报告

联系电话:010-

现任上投摩根基金管理有限公司总经理