证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额

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基金管理人:中邮创业基金管理有限公司基金托管人:兴业银行股份有限公司送出日期:2015年3月28日§1 重要提示1.1 重要提示基金管理人的董事会、董事保证董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任本年度报告已经全部独立董事签字同意,并由董事长签发基金托管人兴业银行股份有限公司(简称:兴业银行)根据本基金合同七大新兴产业股规定,于2015年03月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新本报告财务资料已经审计,致同会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了标准无保留意见的审计报告,请投资者注意阅读本报告期自2014年1月1日起至12月31日止§2 基金简介2.1 基金基本情况基金简称中邮战略新兴产业股票基金主代码基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2012年6月12日农村新型产业基金管理人中邮创业基金管理有限公司基金托管人兴业银行股份有限公司报告期末基金份额总额759,952,653.48份 2.2 基金产品说明投资目标本基金重点关注国家战略性新兴产业发展过程中带来的投资机会,在严格控制风险并保证充分流动性的前提下,谋求基金资产的长期稳定增值投资策略1. 大类资产配置策略本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展变动趋势,判断当前所处的经济周期,进而对未来做出科学预测在此基础上,结合对流动性及资金流向的分析,综合股市和债市估值及风险分析进行大类资产配置此外,本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控,适时地做出相应的调整2. 股票投资策略本基金采用主题投资策略,通新型农村产业过对战略性新兴产业发展状况持续跟踪,结合对国家政策的解读、重大科技和工艺创新情况调研、上市公司战略规划及商业运营模式分析等方法挖掘属于战略性新兴产业范畴的投资主题及相关股票,作为重点进行投资,分享这类企业带来的较高回报3. 债券投资策略(1) 平均久期配置本基金通过对宏观经济形势和宏观经济政策进行分析,预测未来的利率趋势,并据此积极调整债券组合的平均久期,在控制债券组合风险的基础上提高组合收益当预期市场利率上升时,本基金将缩短债券投资组合久期,以规避债券价格下跌的风险当预期市场利率下降时,本基金将拉长债券投资组合久期,以更大程度的获取债券价格上涨带来的价差收益(2) 期限结构配置结合对宏观经济形势和政策的判新兴产业专业断,运用统计和数量分析技术,本基金对债券市场收益率曲线的期限结构进行分析,预测收益率曲线的变化趋势,制定组合的期限结构配置策略在预期收益率曲线趋向平坦化时,本基金将采取哑铃型策略,重点配置收益率曲线的两端当预期收益率曲线趋向陡峭化时,采取子弹型策略,重点配置收益率曲线的中部当预期收益率曲线不变或平行移动时,则采取梯形策略,债券投资资产在各期限间平均配置(3) 类属配置本基金对不同类型债券的信用风险、流动性、税赋水平等因素进行分析,研究同期限的国债、金融债、央票、企业债、公司债、短期融资券之间的利差和变化趋势,制定债券类属配置策略,确定组合在不同类型债券品种上的配置比例根据中国债券市场存在市场分割的特新兴产业政策点,本基金将考察相同债券在交易所市场和银行间市场的利差情况,结合流动性等因素的分析,选择具有更高投资价值的市场进行配置(4) 回购套利本基金将在相关法律法规以及基金合同限定的比例内,适时适度运用回购交易套利策略以增强组合的收益率,比如运用回购与现券之间的套利、不同回购期限之间的套利进行低风险的套利操作4. 权证投资策略本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融工具进行套利、避险交易,控制基金组合风险,获取超额收益本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易组合未来,随着证券市场的发宝盈新兴产业基金展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富组合投资策略业绩比较基准中证新兴产业指数*75%+上证国债指数*25%风险收益特征本基金为股票型证券投资基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金 2.3 基金管理人和基金托管人项目基金管理人基金托管人名称中邮创业基金管理有限公司兴业银行股份有限公司信息披露负责人姓名侯玉春吴荣联系电话010--157021--电子邮箱@cib.com.cn客户服务电话 010-95561传真010-021- 2.4信息披露方式 登载基金年度报告新兴产业股有哪些正文的管理人互联网网址基金年度报告备置地点基金管理人或基金托管人的办公场所 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况3.1 主要会计数据和财务指标金额单位:人民币元3.1.1 期间数据和指标2014年2013年2012年6月12日(基金合同生效日)-2012年12月31日本期已实现收益199,345,437.43103,965,267.605,137,070.65本期利润422,707,053.32149,200,924.799,764,228.52加权平均基金份额本期利润0.80470.76300.0365本期基金份额净值增长率57.29%80.38%4.50%3.1.2 期末数据和指标2014年末2013年末2012年末期末可供分配基金份额利润0.95110.56560.0276期末基金资产净值2,253,006,623.19380,718,043.7160,739,850.71期末基金份额净值2.9651.8851.045注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收民生信托-新型产业2号集合资金信托计划益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字3.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额,不是当前发生额)3.2 基金净值表现3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④过去三个月-6.79%1.83%6.31%1.01%-13.10%0.82%过去六个月12.82%1.48%22.41%0.89%-9.59%0.59%过去一年57.29%1.59%23.25%0.91%34.新型城镇化 旅游产业04%0.68%自基金合同生效起至今196.50%1.55%37.01%1.03%159.49%0.52%注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字 2.关于业绩基准的说明本基金业绩衡量基准=中证新兴产业指数×75%+上证国债指数×25%3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:按相关法规规定,本基金自合同生效日起6个月内为建仓期,报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关规定3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.3 过去三年基金的利润分配情况注:本基金自基金合同生效以来未实施利润分配§4 管理人报告4.1 基金管新型战略产业规划理人及基金经理情况4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验基金管理人中邮创业基金管理有限公司成立于2006年5月18日,截至2014年12月31日,旗下共管理14只开放式基金产品,分别为中邮核心优选股票型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮上证380指数增强型证券投资基金、中邮战略新兴产业股票型证券投资基金、中邮稳定收益债券型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、中邮货币市场基金、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金、中邮现金驿站货币市场西安新兴产业基金4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介姓名职务任本基金的基金经理(助理)期限证券从业年限说明任职日期离任日期任泽松基金经理2012年12月21日-6年生物学硕士,曾任毕马威华振会计师事务所审计员、北京源乐晟资产管理有限公司行业研究员、中邮创业基金管理有限公司研究部行业研究员,中邮创业基金管理有限公司中邮核心成长股票型证券投资基金基金经理助理兼行业研究员,现任中邮战略新兴产业股票型证券投资基金基金经理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理周楠基金经理助理2014年7月16日-3年曾任大唐微电子技术有限公司数字前端设计工程师东北老工业基地新型产业基地建设研究、大唐电信科技股份有限公司产品工程师,现任中邮创业基金管理有限公司中邮战略新兴产业股票型证券投资基金基金经理助理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理兼行业研究员注:基金经理的任职日期及离任日期均依据基金成立日期或中国证券投资基金业协会下发的基金经理注册或变更等通知的日期证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内,本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定,各基金在研究、投资、交易等各方面受到公平对待,确保各基金获得公平交易的机会报告期内,本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符红安新型产业园合规定的要求;交易行为合法合规,未出现异常交易、操纵市场的现象;未发生内幕交易的情况;相关的信息披露真实、完整、准确、及时;基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按规定的程序、规则进行,未出现重大违法违规或违反基金合同的行为4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明4.3.1 公平交易制度和控制方法1、公平交易制度本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《中邮基金管理有限公司公平交易制度》公司的公平交易制度所规范的业务范围既包括所有投资组合品种,即涵盖封闭式基金、开放式基金、社保组合、企业年金、特定客户资产管理组合等;也规范所有一级市场申购、二级市场交有几大战略新兴产业易等所有投资管理活动,并且包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的所有业务环节公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定,在投资管理活动中公平对待不同投资组合,严格禁止直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送公司按照规定严格将投资管理职能和交易执行职能进行隔离,以时间优先、价格优先、综合平衡、比例实施、保证各基金间的利益公平为原则建立和完善集中交易制度,确保各投资组合享有公平的交易执行机会投资组合经理对公平交易执行过程或公平交易结果发生争议情况下,相关交易员应该先暂停执行交易并报告交易部总经理,由交易部总经理与相关投资组合经理就争议内容进行协调处七大新兴产业理,经协调后方可执行;若无法达成一致意见,则由交易部总经理根据公司制度报公司总经理和监察稽核部门协调解决监察稽核部每季度依照相关法律法规及本制度的规定,对公司所管理的各投资组合公平交易制度执行情况进行监督检查,并出具检查报告,经总经理、投资总监、投资组合经理确认并签署后将有关公平交易情况的专项说明报告转发至相关部门作为编制定期报告的内容2、控制方法监察稽核部建立投资交易行为监督和评估制度,对不同投资组合,尤其是同一位投资组合经理管理的不同投资组合同日同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控,同时对不同投资组合临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析如若发现异常交易行为,监战略新兴产业有哪些察稽核部有权要求相关投资经理、交易部等相关责任部门、责任人做出说明监察稽核部要求相关责任部门、责任人就异常交易行为做出说明的, 相关责任部门、责任人须在三个工作日内,提交异常交易行为情况说明,经督察长、总经理签字后,报监察稽核部备查为更好执行公平交易制度,公司加快了升级衡泰风险与绩效评估4.0系统的进度,其业界通用的公平交易模块即将得到使用公司目前使用的公平交易模型可以通过设置参数出具季度和连续12个月公平交易价差分析报告,相关投资组合经理应对异常交易情况进行合理性解释,并最终形成有关公平交易情况的专项说明报告发送至相关各部门4.3.2 公平交易制度的执行情况在证监会颁发《证券投资基金管理公司公平交易制度指新型平板显示技术和产业发展战略导意见》后,由金融工程部组织,对交易部和投资部相关人员进行了培训,督促相关人员严格遵守该制度为确保该制度的顺利执行,公司与衡泰软件共同开发了公平交易系统,并按月度、季度、年度生成各只基金之间的交易价差分析报告,逐一分析得出结论后发送给相关部门和人员对于报告中产生的异常情况,在做出合理解释后,提请各部门相关人员引起重视,完善公司内部公平交易制度,使之更符合指导意见精神,并避免类似情况再次发生,最后妥善保存分析报告备查4.3.3 异常交易行为的专项说明报告期内未发现本基金存在异常交易行为报告期内,基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%4.4 有什么新兴产业管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析2014年度整体宏观经济增速放缓,经济层面本身缺乏显著亮点本报告期内末,受流动性影响,在大盘蓝筹股的带动下,市场出现了短期大幅度的上涨,而新兴行业成长股出现了调整对于此次的市场走势我们认为更多是居民风险偏好提升叠加金融创新导致大类资产配置快速迁移的结果,传统经济结构缺乏基本面的支撑在投资方向上我们依然相对看好代表中国经济未来的战略新兴产业和相关公司在目前宏观数据乏善可陈的背景下,我们判断能够穿越周期的更多是代表未来经济发展方向的新兴产业,本基金选择了信息技术、生物医药、新材料以及环保等行业进行了重点配置在报告期内,本基金新型农业产业体系采取“自下而上”的个股精选策略,根据细致的财务分析和深入的上市公司调研,精选出业绩增长前景良好且被市场相对低估的个股进行集中投资,根据宏观经济的走势以及个股的市场表现及时进行仓位的调整 4.4.2 报告期内基金的业绩表现截至2014年12月31日,本基金份额净值为2.965元,累计净值2.965元本报告期份额净值增长率为57.29%,同期业绩比较基准增长率为23.25%;4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望从宏观经济角度,2015年经济增速放缓到7%,整体经济结构将会有所改善,代表新经济的产业占比将会有所提升政策的放松、研发上的投入、消费的升级、融资渠道的多元化等外部环境的改善,都将给代表中国未来的战略新兴产业带来巨大的发展动力和活力从流动性角度,战略新兴产业有哪些我们认为整体资本市场流动性将会保持相对宽松态势,资金主要来自社会资产配置转移、海外资金流入以及国内货币政策的调整居民资产配置仍可能通过金融创新产品或保险渠道向权益类资产倾斜,但斜率最陡的部分可能已经过去从市场风格角度,我们认为未来仍将维持结构性行情,大小盘风格将更加均衡,将给擅长“自下而上”精选个股策略的本基金更大的发挥空间在行业配置方面,我们看好代表未来中国经济发展方向的战略新兴产业,如互联网、信息技术、生物医药、新材料、环保等行业在仓位控制方面,我们将根据整体宏观经济的运行和市场走势进行及时调整,力争在2015年度为投资者带来较好的投资回报4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况在本报告期内,本宝盈新兴产业基金基金管理人致力于建立和健全公司内部控制制度,努力防范和化解公司各项经营管理活动中的风险,促进公司诚信、合法、有效经营,切实保障基金份额持有人的利益公司已建立了督察长制度,督察长全权负责公司的监察与稽核工作,对基金运作的合法合规性进行全面检查与监督,遇有重大风险事件立即向公司董事长和中国证监会报告公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部,由督察长直接领导监察稽核部按照规定的权限和程序,通过日常实时监控、现场专项检查、定期监察稽核评估等方法,独立地开展基金运作和公司管理的合规性稽核,发现问题及时提出改进建议并督促相关部门进行整改,同时定期向公司董事和管理层出具监察稽核报告 本报告期内,基金管理人主要2014新兴产业内部监察稽核工作如下:1.制度建设不断完善 基金管理人进一步健全公司内控体系,保持了良好的内控环境、完善了内部控制的三道防线,并根据公司实际业务情况细化了岗位风险控制在制订部门规章制度和业务流程时,将内控要求融入到各业务规范当中同时根据公司业务的发展及监管部门法律法规的更新, 对公司和部门制度进行持续的完善、修订及补充根据新《基金法》,公司制定了《中邮创业基金管理有限公司基金从业人员证券投资管理制度》、《中邮创业基金管理有限公司关联交易管理制度》根据业务发展需要和监管要求,各个业务部门也都不断修改和完善自身的部门制度投研、交易、固定收益、金融工程、人力资源等部门均根据实际工作需要对本部门制度进行国外有什么新兴产业了较大完善公司反洗钱内控制度方面,根据人民银行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,公司制定了《中邮创业基金管理有限公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理制度》,进一步完善了公司的制度体系2.日常监察稽核工作为规范基金投资运作、防范风险、更好的保护基金份额持有人的利益,对基金投资运作进行日常的监察工作,保障研究、投资决策、交易执行等环节严格执行法律法规及基金合同的有关规定在日常实时电脑监控中,对基金投资及相关业务进行事中的风险控制,保障公司管理的基金规范运作此外对信息技术、基金的注册登记、基金会计、信息披露等业务进行例行检查3.专项与常规监察稽核工作根据监管部门的要求及公司业务开宝盈新兴产业混合展情况,对相关业务部门进行专项和常规监察稽核报告期内,对公司的研究、投资、交易、固定收益业务、三条底线、防范内幕交易进行了专项稽核对信息技术、公共事务部、营销部等进行了常规稽核通过检查发现内部控制薄弱点,及时提出了整改意见及建议 4.定期监察稽核及内控检查评估工作每季度对公司及基金运作的合法合规性及内部控制情况进行检查,对公司各项业务的制度建设、制度执行、风险控制等情况进行评估,发现内控的薄弱环节,并提出相应改进措施,促进公司内部控制和风险管理水平的加强和提高 在本报告期内,本基金管理人运用基金财产进行投资严格按照招募说明书所披露的投资决策程序进行,无不当内幕交易和关联交易没有发生重大违法违规行新型产品为在今后的工作中,本基金管理人将继续坚持内部控制优先原则,不断提高监察稽核工作的科学性和有效性,努力防范和控制各种风险,充分保障基金份额持有人的合法权益4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明本基金管理公司于本报告期内成立估值小组,成员由总经理、督察长、基金清算部经理、基金经理及基金会计组成估值小组负责确定基金估值程序及标准以及对突发事件的处理,在采用估值政策和程序时,充分考虑参与估值流程各方及人员的经验、专业胜任能力和独立性,通过估值委员会、参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合,减少或避免估值偏差的发生4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明本报告养老新兴产业期内根据相关法律法规、基金合同及基金运作情况,未进行利润分配4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明报告期内本基金持有人数或基金资产净值无预警说明§5 托管人报告5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明本托管人依据《中邮战略新兴产业股票型证券投资基金基金合同》及《中邮战略新兴产业股票型证券投资基金托管协议》,自2012年06月12日起托管本基金的全部资产报告期内,本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定,诚信、尽责地履行了基金托管人义务,不存在损害本基金份额持有人利益的行为5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况宝盈新兴产业混合的说明报告期内,本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定,对基金管理人在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等方面进行了必要的监督、复核和审查,未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的行为5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见本托管人认真复核了本年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,认为其真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏§6 审计报告6.1 审计报告基本信息财务报表是否经过审计是审计意见类型标准无保留意见审计报告编号致同审字(2015)第110za2473号 6.2 审计报告09年新兴产业的基本内容审计报告标题审计报告审计报告收件人中邮战略新兴产业股票型证券投资基金全体基金份额持有人引言段我们审计了后附的中邮战略新兴产业股票型证券投资基金(以下简称中邮战略新兴产业基金)财务报表,包括2014年12月31日的资产负债表,2014年度利润表、所有者权益(基金净值)变动表和财务报表附注管理层对财务报表的责任段编制和公允列报财务报表是中邮战略新兴产业基金的基金管理人中邮创业基金管理有限公司管理层的责任,这种责任包括:(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报注册会计师的责任段我们的责任是在执行审计工作新兴产业招商的基础上对财务报表发表审计意见我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报我们相信,我们获取的富国新兴产业怎么样审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础审计意见段我们认为,中邮战略新兴产业基金财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了中邮战略新兴产业基金2014年12月31日的财务状况以及2014年度的经营成果和所有者权益(基金净值)变动情况注册会计师的姓名卫俏嫔 马国辉会计师事务所的名称致同会计师事务所(特殊普通合伙)会计师事务所的地址中国北京 朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层审计报告日期2015年3月20日 §7 年度财务报表7.1资产负债表会计主体:中邮战略新兴产业股票型证券投资基金报告截止日: 2014年12月31日单位:人民币元资 产附注号本期末2014年12月31日上年度末2013年12月31日资 产:银行存款六大新兴产业390,967,010.5243,441,546.57结算备付金4,090,451.651,510,573.10存出保证金903,679.79940,459.13交易性金融资产1,845,028,433.44337,194,485.54其中:股票投资1,845,028,433.44337,194,485.54基金投资--债券投资--资产支持证券投资--贵金属投资--衍生金融资产--买入返售金融资产--应收证券清算款29,705,629.61-应收利息226,687.4318,974.80应收股利--应收申购款18,503,892.54-递延所得税资产--其他资产--资产总计2,289,425,784.98383,106,039.14负债和所有者权益附注号本期末2014年12月31日上年度末2013年12月31日负 债:短期借款--宝盈新兴产业好买交易性金融负债--衍生金融负债--卖出回购金融资产款--应付证券清算款--应付赎回款31,077,352.36776,465.01应付管理人报酬2,652,331.11498,078.73应付托管费442,055.1983,013.12应付销售服务费--应付交易费用1,915,599.56947,522.95应交税费--应付利息--应付利润--递延所得税负债--其他负债331,823.5782,915.62负债合计36,419,161.792,387,995.43所有者权益:实收基金759,952,653.48201,942,081.87未分配利润1,493,053,969.71178,775,961.84所有者权益合计2,253,006,623.19380,718,043.71负债和所有者权益总计2,289,425,784.98383,106,039.14注:报告截止日:战略新兴产业有哪些2014年12月31日,基金份额净值:2.965元,基金份额总额:759,952,653.48份 7.2 利润表会计主体:中邮战略新兴产业股票型证券投资基金本报告期: 2014年1月1日至2014年12月31日 单位:人民币元项 目附注号本期2014年1月1日至2014年12月31日上年度可比期间2013年1月1日至2013年12月31日一、收入454,575,094.25159,724,897.331.利息收入3,750,323.23935,796.72其中:存款利息收入3,434,221.43854,105.96债券利息收入--资产支持证券利息收入--买入返售金融资产收入316,101.8081,690.76其他利息收入--2.投资收益(损失以“-”填列)225,945,698.03112,247,180.88其中:股票投资收益223,406,022.23111,586,097.71基金投资收益--债券投资收益--资产支持证券投资收益国家新型工业化产业--贵金属投资收益--衍生工具收益--股利收益2,539,675.80661,083.173.公允价值变动收益(损失以“-”号填列)223,361,615.8945,235,657.194.汇兑收益(损失以“-”号填列)--5.其他收入(损失以“-”号填列)1,517,457.101,306,262.54减:二、费用31,868,040.9310,523,972.541.管理人报酬21,156,020.354,947,393.582.托管费3,526,003.38824,565.533.销售服务费--4.交易费用6,633,722.614,238,020.565.利息支出--其中:卖出回购金融资产支出--6.其他费用552,294.59513,992.87三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)422,707,053.32149,200,924.79减:所得税费用--四、净利润(净亏损以“-”号中国新型建材产业门户填列)422,707,053.32149,200,924.79 7.3 所有者权益(基金净值)变动表会计主体:中邮战略新兴产业股票型证券投资基金本报告期:2014年1月1日至2014年12月31日单位:人民币元项目本期2014年1月1日至2014年12月31日实收基金未分配利润所有者权益合计一、期初所有者权益(基金净值)201,942,081.87178,775,961.84380,718,043.71二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期净利润)-422,707,053.32422,707,053.32三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)558,010,571.61891,570,954.551,449,581,526.16其中:1.基金申购款1,032,230,257.981,709,434,767.612,741,665,025.592.基金赎回款-474,219,686.37-817,863,813.06-1,292,083,499.43四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)-投资小的新型产业--五、期末所有者权益(基金净值)759,952,653.481,493,053,969.712,253,006,623.19项目上年度可比期间2013年1月1日至2013年12月31日实收基金未分配利润所有者权益合计一、期初所有者权益(基金净值)58,107,167.882,632,682.8360,739,850.71二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期净利润)-149,200,924.79149,200,924.79三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)143,834,913.9926,942,354.22170,777,268.21其中:1.基金申购款776,705,471.26445,365,540.741,222,071,012.002.基金赎回款-632,870,557.27-418,423,186.52-1,051,293,743.79四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)---五、期末所有者权益(基金净值)201,942,081.87178,775,961.84380,718,043.71新兴产业发展 报表附注为财务报表的组成部分本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署:______周克____________周克__________吕伟卓____基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人7.4 报表附注7.4.1 基金基本情况中邮战略新兴产业股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2011]1951号《关于核准中邮战略新兴产业股票型证券投资基金募集的批复》核准,由中邮创业基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关规定和《中邮战略新兴产业股票型证券投资基金基金合同》发起,并于2012年小型新兴产业6月12日募集成立本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集包括认购资金利息共募集575,757,582.95元,业经京都天华会计师事务所有限公司京都天华验字(2012)第0058号验资报告予以验证本基金的基金管理人为中邮创业基金管理有限公司,基金托管人为兴业银行股份有限公司根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《中邮战略新兴产业股票型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具在正常市场情况下,本基金投资组合中各类资产占基金净值的目标比例为:股票资产占基金资产的60%-95%,债券资产占基金资产的农村新兴产业有哪些0%-40%,权证占基金资产净值的0%-3%,并保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%本基金投资于战略性新兴产业相关股票比例不低于基金股票资产的80%7.4.2 会计报表的编制基础本基金财务报表以基金持续经营为基础编制,执行财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、解释及其他有关规定(统称“企业会计准则”)和中国证券业协会2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会2010年2月8日颁布的证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露xbrl模板3号》及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明本基金基于上述编制基础的财务报表符合企业会计准则的要求,真实完整地反映了浙江新兴产业基金财务状况、经营成果和所有者权益(基金净值)变动情况等有关信息7.4.4 重要会计政策和会计估计-7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明7.4.5.1 会计政策变更的说明本期内本基金无会计政策变更7.4.5.2 会计估计变更的说明本期内本基金无会计估计变更7.4.5.3 差错更正的说明本期本基金无差错更正7.4.6 税项根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税字[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《财政部 国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《财政部 国家税务总局 证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关税富国新兴产业股务法规和实务操作,本基金主要税项列示如下:1.以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收营业税2.自2013年1月1日起,对基金取得的企业债券利息收入,由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20%的个人所得税,暂不征收企业所得税上述所得统一适用20%的税率计征个人所得3.基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税 4.对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税7.4.7 关联方关系关联方名称与本基金的关系中邮创业基金管理有限公司基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构兴业银行股份有限公我国新兴产业司基金托管人、基金代销机构首创证券有限责任公司基金管理人的股东、基金代销机构中国邮政集团公司基金管理人的股东三井住友银行股份有限公司基金管理人的股东中国邮政储蓄银行股份有限公司基金管理人股东控股的公司、基金代销机构 7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易本期及上年度可比期间,本基金未通过关联方交易单元进行交易7.4.8.2 关联方报酬7.4.8.2.1 基金管理费单位:人民币元项目本期2014年1月1日至2014年12月31日上年度可比期间2013年1月1日至2013年12月31日当期发生的基金应支付的管理费21,156,020.354,947,393.58其中:支付销售机构的客户维护费6,954,921.621,921,430.98注:支付基金七大新兴产业管理人中邮创业基金管理有限公司的基金管理人报酬,按前一日基金资产净值的1.50%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付计算公式为:日基金管理人报酬=前一日基金资产净值×1.50%/当年天数7.4.8.2.2 基金托管费单位:人民币元项目本期2014年1月1日至2014年12月31日上年度可比期间2013年1月1日至2013年12月31日当期发生的基金应支付的托管费3,526,003.38824,565.53注:支付基金托管人中国农业银行股份有限公司的基金托管费,按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付计算公式为:日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易注:本期及上年度可比期间,本基金未与关联方进行银行间同业市我国的新兴产业场的债券(含回购)交易7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况注:本期及上年度可比期间,本基金管理人未运用固有资金投资本基金7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况注:本期末及上年度末,除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入单位:人民币元关联方名称本期2014年1月1日至2014年12月31日上年度可比期间2013年1月1日至2013年12月31日期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入兴业银行股份有限公司390,967,010.523,353,273.0243,441,546.57822,678.34 7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况注:本期及上年度可比湖北红安新型产业园房价期间,本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券7.4.8.7 其他关联交易事项的说明无7.4.9 期末( 2014年12月31日 )本基金持有的流通受限证券7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券金额单位:人民币元7.4.10.1.1 受限证券类别:股票证券代码证券名称成功认购日可流通日流通受限类型认购价格期末估值单价数量(单位:股)期末成本总额期末估值总额备注天华超净2014年7月25日2015年7月31日网下新股流通受限8.4736.89518,2374,389,467.3919,117,762.9312个月限售期注:上述股票12个月限售期自在深交所上市交易之日起开始计算7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票金额单位:人民币元股票代码股票名称停牌日期停牌原因期新型建材产业园规划末估值单价复牌日期复牌开盘单价数量(股)期末成本总额期末估值总额备注新研股份2014年12月1日重大事项17.052015年3月18日18.161,999,99029,830,855.1334,099,829.50-万达信息2014年12月31日重大事项46.202015年1月8日44.502,099,67667,999,829.8197,005,031.20-旋极信息2014年10月15日重大事项53.822015年1月15日50.004,280,00080,179,163.29230,349,600.00-注:按照证监会公告【2008】38号-《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》以及《中国证券业协会基金估值工作小组停牌股票估值的参考方法》的要求,上述新研股份()、万达信息()、旋极信息()均按“指数收益法”进行估值2015年01月08日、2015年01月15日、2015年3月18日万达信息、旋极信息、新研股份、复牌交易,根据该股票复牌后的交易特征,本公司综新兴产业是指合参考各项相关影响因素并与托管人共同协商一致,决定自2015年01月08日、2015年01月15日、2015年3月18日起恢复采用收盘价进行估值7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购本基金本期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项无§8 投资组合报告8.1 期末基金资产组合情况金额单位:人民币元序号项目金额占基金总资产的比例(%)1权益投资1,845,028,433.4480.59其中:股票1,845,028,433.4480.592固定收益投资--其中:债券--资产支持证券--3贵金属投资--4金融衍生品投资--5买入返售金融资产--其中:买断式回购日本新兴产业的买入返售金融资产--6银行存款和结算备付金合计395,057,462.1717.267其他各项资产49,339,889.372.168合计2,289,425,784.98100.00注:由于四舍五入的原因报告期末资金资产组合各项金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差8.2 期末按行业分类的股票投资组合金额单位:人民币元代码行业类别公允价值占基金资产净值比例(%)a农、林、牧、渔业--b采矿业33,342,553.161.48c制造业1,147,422,592.4350.93d电力、热力、燃气及水生产和供应业--e建筑业--f批发和零售业--g交通运输、仓储和邮政业--h住宿和餐饮业--i信息传输、软件和信息技术服务业战略新兴产业597,173,173.6026.51j金融业52,297,000.002.32k房地产业14,793,114.250.66l租赁和商务服务业--m科学研究和技术服务业--n水利、环境和公共设施管理业--o居民服务、修理和其他服务业--p教育--q卫生和社会工作--r文化、体育和娱乐业--s综合--合计1,845,028,433.4481.89注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细金额单位:人民币元序号股票代码股票名称数量(股)公允价值占基金资产净值比例(%)1旋极信息4,280,000230,349,600.00西安新型产业园10.222尔康制药4,881,294192,713,487.128.553东方网力2,316,944180,258,243.208.004乐视网3,536,463114,722,859.725.095亿帆鑫富5,004,665112,154,542.654.986苏大维格3,915,005110,716,341.404.917华宇软件2,792,208106,662,345.604.738博腾股份1,653,366102,343,355.404.549万达信息2,099,67697,005,031.204.3110闽福发a6,099,90981,860,778.783.63 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细金额单位:人民币元序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例(%)1东方网力191,923,014.3950.412亿帆鑫富135,140,037.4035.503乐视网122,985,392.1932.304博腾股份121,059,993.5131.805中国新兴产业有哪些歌尔声学111,754,851.1929.356腾信股份107,196,511.0928.167尔康制药103,429,963.4227.178旋极信息95,443,812.9025.079闽福发a91,819,577.4324.1210先河环保86,987,471.3422.8511苏大维格76,629,700.6020.1312明家科技76,004,942.2319.9613银河电子74,579,769.4219.5914万达信息71,056,124.3018.6615雅本化学68,689,978.9418.0416华宇软件57,145,465.8715.0117天马精化53,019,210.7713.9318东土科技52,596,025.7313.8119汉鼎股份51,147,380.8513.4320中工国际49,937,319.8513.1221九州通49,069,532.0712.8922中国平安45,359,562.0011.9123依米康40,350,704.3810.6024中材国际39,679,281.5910.4225东方国信39,262,702.1210.3126宇通客车36,652,新型生物产业269.679.6327东方财富35,259,673.989.2628五矿稀土33,568,746.698.8229东阳光科32,831,869.948.6230广晟有色32,464,571.128.5331准油股份32,407,700.888.5132迪瑞医疗31,840,928.178.3633鼎龙股份31,376,914.798.2434绿盟科技30,871,876.158.1135中成股份30,614,295.728.0436常山股份30,102,129.727.9137新研股份29,830,855.137.8438大立科技29,815,052.617.8339国瓷材料29,781,139.767.8240电广传媒28,503,141.227.4941环旭电子27,453,302.167.2142盛和资源27,119,461.907.1243聚光科技26,625,120.976.9944金明精机25,614,087.696.7345星湖科技24,939,201.626.5546永太科技23,383,299.516.1447开元仪器21,632,456.555.6848山西省七大新兴产业中国建筑19,227,385.145.0549吉鑫科技18,285,978.684.8050澳柯玛17,306,533.794.5551连云港16,130,161.234.2452海峡股份14,608,229.463.8453同达创业14,494,286.453.8154维科精华14,293,764.133.7555达实智能14,101,955.163.7056惠博普13,586,576.403.5757中国交建12,646,660.903.3258厦门钨业10,312,520.002.7159信质电机8,879,555.622.3360科恒股份8,417,476.802.21注:买入金额均按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细金额单位:人民币元序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例(%)1腾信股份131,102,354.9034.442日本新兴产业歌尔声学117,534,802.7830.873旋极信息108,644,034.6628.544汉鼎股份86,076,651.3622.615东方国信70,320,680.1318.476东方网力68,809,381.3318.077国瓷材料66,568,995.1017.498天马精化66,081,970.4817.369中工国际51,973,225.3113.6510准油股份51,372,721.8313.4911东方财富50,794,800.3213.3412雅本化学47,870,019.3912.5713鼎龙股份44,875,184.6311.7914宇通客车41,358,239.5810.8615九州通39,110,133.9610.2716迪瑞医疗37,243,645.669.7817依米康36,402,942.209.5618中材国际35,596,646.159.3519东阳光科35,262,660.819.2620绿盟科技34,098,253.228.9621博腾股份34,075,022.648.9522金明精机33,264,417.108.7423五矿稀土32,169,新型农业产业园403.718.4524中成股份27,180,163.937.1425聚光科技27,067,955.977.1126东土科技27,054,694.277.1127电广传媒25,880,486.086.8028环旭电子25,494,383.926.7029星湖科技25,296,194.076.6430永太科技24,984,218.736.5631天舟文化24,768,676.066.5132吉鑫科技21,507,632.415.6533开元仪器19,428,640.185.1034中国建筑18,782,954.374.9335维科精华18,692,891.194.9136银河电子18,024,495.424.7337澳柯玛17,407,302.774.5738海峡股份16,075,441.124.2239连云港14,436,913.243.7940中国交建13,191,946.183.4741惠博普13,166,416.283.4642先河环保12,472,483.493.2843华中数控11,526,097.333.0344盛和资源10,531,261.402.7745大立国外有什么新兴产业科技9,925,291.782.6146厦门钨业9,733,043.452.5647信质电机8,717,568.742.2948科恒股份8,267,000.942.17注:卖出金额均按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额单位:人民币元买入股票成本(成交)总额2,882,510,459.00卖出股票收入(成交)总额1,821,444,149.22注:买入股票成本及卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合注:本基金本报告期末未持有债券8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细注:本基金本报告期末未持有债券8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前新兴产业中心十名资产支持证券投资明细注:本基金本报告期末未持有资产支持证券8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细注:本基金本报告期末未持有贵金属投资8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细注:本基金本报告期末未持有权证8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明8.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细注:本期末本基金未持有股指期货8.10.2本基金投资股指期货的投资政策根据基金合同中对投资范围的规定,本基金不参与股指期货的投资8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明8.11.1本期国债期货投资政策根据基金合同中对投资范围的规定,本基金不参与国债期货的投资8.11.2报外国新型产业告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细注:本期末本基金未持有国债期货8.11.3本期国债期货投资评价本期末本基金未持有国债期货8.12 投资组合报告附注8.12.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚8.12.2 基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内股票8.12.3 期末其他各项资产构成单位:人民币元序号名称金额1存出保证金903,679.792应收证券清算款29,705,629.613应收股利-4应收利息226,687.435应收申购款18,503,892.546其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计49,339,889.37 8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细注:新型产业2号本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明金额单位:人民币元序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值占基金资产净值比例(%)流通受限情况说明1旋极信息230,349,600.0010.22重大事项2万达信息97,005,031.204.31重大事项 §9 基金份额持有人信息9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构份额单位:份持有人户数(户)户均持有的基金份额持有人结构机构投资者个人投资者持有份额占总份额比例持有份额占总份额比例36,96920,556.48228,924,766.1330.12%531,027,887.3569.88% 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况项目持有份额总数(份)占基金总份额比例新兴产业是指基金管理人所有从业人员持有本基金44,336.360.0058% 9.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况注:本公司从业人员持有本基金份额总量的数量区间为0-10万份§10 开放式基金份额变动单位:份基金合同生效日( 2012年6月12日 )基金份额总额575,757,582.95本报告期期初基金份额总额201,942,081.87本报告期基金总申购份额1,032,230,257.98减:本报告期基金总赎回份额474,219,686.37本报告期基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列)-本报告期期末基金份额总额759,952,653.48 §11 重大事件揭示11.1 基金份额持有人大会决议本报告期没有举行基金份额持有人大会11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动经本公司总经理办公西安新兴产业会审议通过,自2014年01月28日起免去厉建超担任中邮核心优选股票型证券投资基金基金经理职务;自2014年05月27日起增聘曹思同志担任中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理职务;自2014年9月1日起免去刘格菘同志担任中邮核心成长股票型证券投资基金基金经理职务11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管人业务的诉讼事项11.4 基金投资策略的改变本报告期本基金投资策略没有改变11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况本报告期内未改聘为本基金进行审计的会计师事务所,报告期内应支付给会计师事务所的审计费用为人民币壹拾贰万元整,目前该会计师事务所已连续为本基金提供审计服务三个会计新兴产业概念年度11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况金额单位:人民币元券商名称交易单元数量股票交易应支付该券商的佣金备注成交金额占当期股票成交总额的比例佣金占当期佣金总量的比例联讯证券有限责任公司12,478,685,264.3052.84%2,256,596.4452.84%新增东方证券股份有限公司11,097,157,174.2923.39%998,851.6123.39%-中信建投股份有限公司1556,559,981.9611.86%506,687.3811.86%-华宝证券有限责任公司1349,948,682.857.46%318,593.787.46%新增信达证券股份有七大战略新型产业限公司1208,737,783.374.45%190,034.364.45%-宏源证券股份有限公司1-----注:1.选择专用交易单元的标准和程序:(1) 券商经纪人财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与中邮创业基金管理有限公司有互补性、在最近一年内无重大违规行为 (2) 券商经纪人具有较强的综合服务能力:能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及丰富全面的信息咨询服务;有很强的分析能力,能根据中邮创业基金管理有限公司所管理基金的特定要求,提供研究报告,具有开发量化投资组合模型的能力以及其他综合服务能力 (3) 券商经纪人能提供最优惠合理的佣金率:与其他券商经纪人相比,该券商经纪人能够提供最优惠新型建材产业规划合理的佣金率 基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券公司的选择基金管理人与被选择的证券公司签订委托协议,报中国证监会备案并通知基金托管人2、报告期内租用交易单元变更情况:本报告期内本基金不存在交易单元退租情况11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况金额单位:人民币元券商名称债券交易债券回购交易权证交易成交金额占当期债券成交总额的比例成交金额占当期债券回购成交总额的比例成交金额占当期权证成交总额的比例联讯证券有限责任公司------东方证券股份有限公司------中信建投股份有限公司--2,060,000,000.0095.37%--华宝证券有新型 产业限责任公司------信达证券股份有限公司--100,000,000.004.63%--宏源证券股份有限公司------ 中邮创业基金管理有限公司2015年3月28日

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