副总裁,索尔文国际副总裁,法兴集团人力资源高级执行副总裁兼执行委员会委员

合法合规性监督

注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

(4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;

9

各部门和岗位在职能上保持相对独立性;公司固有财产、各项委托基金财产、其他资产分离运作,

二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部

合法合规性原则公司内控制度应当符合国家法律法规、规章制度和各项规定,并在此基础

或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对

(三) 律师事务所和经办律师

其次,债券投资组合的构建与调整是一个自外国新兴产业下而上的过程,需综合评价各券收益率、波动性、

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种,基金管理人在履行适当的程序后,可以将

30 日,财务数据未经审计

成立日期:2003 年 3 月 7 日

基金类型:契约型开放式基金

huang xiaoyi helen(黄小薏)女士,总经理,简历同上

结合新的需求加以改变

本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基金财产的

现任华宝兴业基金管理有限公司督察长

名称:通力律师事务所

基金投资的其他证券品种占基金资产比例为 5%-40%(其中现金或者到期日在一年以内的政府债券

管理经验

1、大类资产配置策略

资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更事宜召开基金份额持有人大上海新型建材产业园会,并报中国

企业的竞争优势;已形成或初步形成较完备的生产管理、成本管理、薪酬管理、技术开发管理、营

2、股票投资策略

陈志宏先生,独立董事,硕士曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务所合伙

4、其他品种投资策略

本基金管理人将根据自身的研究、券商研究机构的研究,并参考《国家中长期科学和技术发

本基金一定盈利,也不保证最低收益

法律法规的相关规定,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违法违规行为的发生

办法规避利率风险,相反,如果预测未来利率下降,则延长组合平均剩余期限,赚取利率下降带来

(二) 登记机构:华宝兴业基金管理有限公司(同上)

为2013年7月至2015年5月

(5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管新兴产业项目招商人发行的股票或债券;

为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:

中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财

混合型证券投资基金基金经理

理、营运副总监、营运总监现任公司副总经理

券;当内在价值低于市场价格时,卖出债券

针对上述各种风险,本公司建立了一套完整的风险管理体系,具体包括以下内容:

1、 基金管理人将遵守《基金法》、《证券法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等

基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司

求投资组合的安全和稳定收益,并利用其股性在股市上涨中分享到行业和公司成长带来的收益

券的 10%;

三、基金托管人

招募说明书(更新)摘要

随着市场环境的变化中国战略新兴产业,如果上述指数不适用本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额

总额 7,417.41 亿元,均为行业第一

联系人:黎明

理公司任总经理高级顾问现任公司常务副总经理

产业相关行业,本基金将其剔除出新兴产业的投资范围

承销金额继续保持同业第一;证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第一,成为首批

司市场部任职2002 年加入华宝兴业基金公司参与公司的筹建工作,先后担任公司清算登记部总经

1、董事会成员

(2)向他人贷款或提供担保;

需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会

(2)宏观经济政策方面:财政政策、货币政策等;

1、直销机构:

整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和中国新型建材产业门户快速反应机制

综合”建设取得新进展,综合性网点达到 1.44 万个,综合营销团队达到 19,934 个、综合柜员占比

规性风险、信誉风险和事件风险(如灾难)

(二)监督流程

首先,本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向,预测未来利率变动

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

(5)信用分析策略

业品价格指数、月度进出口数据以及汇率等因素;

理、华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金经理、华宝兴业稳健回报灵活配置混合型证券投资

部分上市公司虽然主营业务并不属于本基金所界定的新兴产业相关行业,但是却与新兴产业有

i 成长指标:--预测未来两年主营业务收入、 --主营业务利润复合增长率等;

法定代表人:王洪章

全面性原则浙江新兴产业内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,并普遍适用于公司每一位员

挥着重要的作用

信托股权市场处、qfii 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等 9 个职能处室,在

直销柜台传真:021-、

等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资

着密切的联系如:生产经营过程中新兴产业相关技术和产品的运用而使得其效率大幅提高;公司

以内的风险,控制相对宽松一点,但仍加以定期监控,以防其超过预定标准;而对较为严重的风

团法律顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人现任上海胡光律师事务所主任、首席合伙人

33

委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况督全国新兴产业察长发现基

人,苏黎世金融服务集团中国区董事长现任华彬国际投资(集团)有限公司高级顾问

董事会秘书、副总经理,现任公司总经理

理、华宝信托投资责任有限公司总裁助理兼董事会秘书,华宝证券经纪有限公司董事、副总经理

【重要提示】

前赎回和不可提前赎回证券之间的利差等表现形式信用利差存在于不同债券市场,如国债和企业

(5)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%,基金

转型重点业务快速发展2015 年 6 月末,累计承销非金融企业债务融资工具 2,374.76 亿元,

香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人;多模式现金池、票据池、银联单位结算卡等战略

托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力

术产品中国七大新兴产业的运用而为企业带来的经济收益占企业总利润的比例;该公司在相关新兴产业总市场规模中

(6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其

(2)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制

本总额继续位列全球第 2;在美国《福布斯》杂志 2015 年全球上市公司 2000 强排名中继续位列第

基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

(3)分析风险检查存在的控制措施,分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险归类

(1)新兴产业的界定

法定代表人:杨绍信

的超额回报

资的其他证券品种占基金资产比例为 5%-40%(其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于

中国建设银行成立于 1954 10大新兴产业年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部

作;曾任法国兴业银行全球市场执行董事、中国业务发展负责人2013 年 5 月加入华宝兴业基金管

并及时报告中国证监会

独立性原则公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗位,

本基金将根据市场的实际情况及基金的申购赎回状况,将部分资产投资于中国证监会批准的允

了相应的应急处理措施

(四) 基金管理人承诺

股票型证券投资基金基金经理

物理与电子渠道协同发展总行成立了渠道与运营管理部,全面推进渠道整合;营业网点“三

31

范红兵先生,助理投资总监、华宝兴业医药生物优选混合型证券投资基金基金经理、华宝兴业

(7)报告与咨询建立风险管理的报告系统,使公司股东、公战略新兴产业龙头股司董事会、公司高级管理人员

理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验

同时,本基金也将在严格控制投资风险的前提下,适当配置于那些处于产业发展早期阶段,

电话:021-

anne marion-bouchacourt 女士,监事,硕士曾任普华永道总监,杰米尼咨询金融机构业务

11、 以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

产业为主业的上市公司;另一类为与新兴产业密切相关的上市公司对两类公司分别进行系统地分

务构成指标和行业占比指标,分析公司主营业务与新兴产业相关业务的比例;因为新兴产业相关技

5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

28

对《基金合同》的承认和接受,并按照《基金法》、《富国新兴产业运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有

(一)监督方法

(4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

10、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

独立进行

闫旭女士,助理投资总监、国内投资部总经理、华宝兴业行业精选混合型证券投资基金基金经

相互制约原则内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约,并通过切实可行的相互制

(1)内部风险控制原则

领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验

二、基金托管人的内部控制制度

的占比等,来确定该公司与新兴产业的相关程度

邮政编码:

1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,发现投

五、基金简介

业务部、新兴产业股有哪些个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富

基金的过往业绩并不预示其未来表现

传真: (86 21) 3135 8600

的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

币市场工具以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

(一) 基金管理人概况

5

(三)内部控制制度及措施

托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际

(4)互换策略

的范围目前在我国得到业内广泛认可的新兴产业主要包括:新能源、节能环保、新能源汽现代新兴产业车、信

四、相关服务机构

本基金历任基金经理为郭鹏飞先生,任职时间为2010年12月至2015年4月朱亮先生,任职时间

3、债券投资策略

lionel paquin 先生,董事,硕士曾在法国财政部、法国兴业银行、领先资产管理有限公司

(2)直销 e 网金

制造、现代服务业及海洋产业等新兴产业的公司中规模大、流动性好的 100 家公司组成,以综合反

alexandre werno 先生,董事,硕士曾在法兴集团从事内审监察及国际业务战略风险管理工

(1)宏观经济方面:季度 gdp 增速、消费价格指数、采购经理人指数、月度工业增加值、工

《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件投资人自取得依《基金合同》所发售

在对宏观经济、行业分析的基础上,选择有新型农业产业成长性、前景看好的行业进行配置最后落实到个券分

发展趋势、消费者需求变化趋势以及证券市场估值的情况,对其进行逐一分析,重点配置于那些核

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而

直接投资于新兴产业相关行业,或是提供人力、技术上的支持;公司在相关新兴产业领域具有重要

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;

(2)内部风险控制的要求和内容

债券的信用级别,确定债券的信用风险

联系人:田 青

励约束的薪酬制度;

1、 依法募集本基金,办理富国新兴产业股或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、

司有关部门执行公司各项规章制度的情况;评价各项内控制度执行的有效性,对内控制度的缺失

客户服务电话:

联系人:章希

(1)本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;

新兴产业相关股票的深入分析,挖掘该类型企业的投资价值,分享新兴产业发展所带来的较高回报

作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行

在大类资产配置过程中,本基金主要考虑以下三类指标:

查在内的各项内部审计事务等

的行业纳入新兴产业的投资范围;另一方面,对于随着原有的新技术和新商业模式等的推广而发展

金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业国家新型工业化产业务负责人,提出处理意见和整改

果好,拥有的专利数量多,创新体系顺畅,进入壁垒高;

月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 )

iv 经营管理机制灵活,能根据市场变化及时调整经营战略,并充分考虑了产业发展的规律和

状况、管理水平和债务水平等因素,评价债券发行人的信用风险,并根据特定债券的发行契约,评价

衡措施来消除内部控制中的盲点

完善

郑安国先生,董事长,博士、高级经济师曾任南方证券有限公司发行部经理、投资部经理、

工,不留有制度上的空白或漏洞

iii 公司拥有一只管理能力较强的经营团队,治理结构较为完善、并制定了对管理层有效激

新商业模式、新目标市场和相关政策的变化一方面,将那些运用更先进的技术和更新商业模式等

理现任科技新兴产业华宝兴业基金管理有限公司副总经理兼投资总监

管理人管理的全部基金持有同一权证

1

合同》于 2010 年 12 月 7 日生效

理有限公司董事长

建议,并监督整改措施的制定和落实;公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,

应的级别定量的方法则是设计一些风险指标,测量其数值的大小

对于入选的新兴产业相关细分行业中的上市公司股票,本基金将其分为两类:一类为以新兴

黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管

ii 公司是细分行业的龙头企业,即在细分行业中市场占有率及盈利能力综合指标位居前列的

内部风险七大新兴产业股票名单控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立完

(1)本基金的股票投资比例为基金资产的 60%-95%,其中投资于新兴产业相关股票的比例不

结合期权定价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、

(3)本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过该证

(2)识别风险辨识公司运作和基金管理中存在的风险

本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合

(二)主要人员情况

3、基金经理承诺

权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》

本基金的业绩比较基准为:75%中证新兴产业指数+25%上证国债指数

务操作新兴产业流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实

2)与新兴产业密切相关的上市公司

健全性原则内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位,并渗透到决策、

基金管理人保证《华宝兴业新兴产业混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”

本基金的股票投资比例为基金资产的 60%-95%,其中投资于新兴产业相关股票的比例不低于股

执行、监督、反馈等各个环节

联系人:张勇

六、基金的投资

(一)基本情况

证,并及时报告中国证监会

人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督

非系统性风险,保持基金组合良好的流动性基金的投资组合将遵循以下限制:

华宝兴业新兴产业混合型证券投养老新兴产业资基金

投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业

2015 年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外知名机构

心技术和模式适宜于大规模生产、产品符合市场趋势变化、具有较强带动作用、得到国家政策支持

的地位等

同时,本基金将运用系统化的定量分析技术和严格的投资管理制度等方法管理风险,通过久期、平

向辉先生,副总经理,硕士曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有限公

本基金采取积极的大类资产配置策略,通过宏观策略研究,对相关资产类别的预期收益进行动

监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性;负责调查、评价公

如法律法规2013新兴产业龙头股或监管部门取消上述禁止性规定,且适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制

基金基金经理

态跟踪,决定大类资产配置比例

(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

3、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

(四) 会计师事务所和经办注册会计师

住所:北京市西城区金融大街 25 号

4

察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行、上市的股票、债券、货

(三)投资策略

担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务

(五)风险收益特征

另外,本基金具备投资权证的条件本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面战略新兴产业进行研究,

性产品市场份额不断扩大,现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升;代理中央财政授权支付

(四)业绩比较基准

(五) 基金管理人内部控制制度

设在北京中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9

(3)从事承担无限责任的投资;

根据宏观经济运行周期阶段,分析债券发行人所处行业发展前景、发展状况、市场地位、财务

(5)处理风险将风险水平与既定的标准相对比,对于那些级别较低、在公司所定标准范围

本基金的行业配置,首先是基于以上对新兴产业的定义确定属于新兴产业的行业,并且,随

他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资龙城新型材料产业聚集区内容、

析,最终确定投资标的股票,构建投资组合

(4)监察稽核及风险管理制度

股权结构:中方股东华宝信托有限责任公司持有 51%的股份,外方股东领先资产管理有限公司

二、基金管理人

任志强先生,副总经理,硕士曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、南方证

企业,也包括经过快速成长即将成为细分行业龙头的企业;

投资者可以通过本公司直销 e 网金网上交易系统办理本基金的申购、赎回、转换等业务,具体

(一) 基金份额发售机构

住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

票具体分析的指标为:

人账户、qfii、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行

i 公司掌握了相关领域的新科研成果、未来的新兴产业有哪些新技术、新工艺、新商业模式,研发投入水平高、效

上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 210 余人自 2007 年起,托管部连续聘请外部会

和适当的方法,进行公正客观的检查和评价

本公司在上海开设直销柜台

本基金采用自上而下和自下而上相结合的方法,通过对新兴产业相关行业的辨识、精选以及对

胡戈游先生,助理投资总监、华宝兴业宝康消费品证券投资基金基金经理、华宝兴业品质生活

资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,

经办律师:吕红、黎明

中证新兴产业指数是由中证指数有限公司编制,选择上海证券交易所和深圳证券交易所两市

联系电话:(86 21) 3135 8666

张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国宝盈新兴产业好买建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷

8、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

着相关技术成熟,商业模式普及,行业竞争加剧,利润增速下降等而逐渐进入平稳运行期的原新兴

3

11.47%;善融商务推出精品移动平台,个人商城手机客户端“建行善融商城”正式上线

(4)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%;

4、上述人员之间不存在近亲属关系

中国区负责人,集团管理委员会委员

基于对宏观经济环境的深入研究,预期未来市场利率的变化趋势,结合基金未来现金流的分

(1)搭建风险管理环境具体包括制定风险管理战略、目标,设置相应的组织机构,建立清

基金投资计划等信息;

注册资本:1.5 亿元

销管理的制度体系

及监管部国家七大新兴产业门及时而有效地了解公司风险管理状况,并寻求咨询意见

3、权益投资决策委员会成员

内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完

人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本

低于股票资产的 80%,投资于权证投资范围为基金资产的 0-3%;现金、债券资产及中国证监会允许

公司董事

本基金所指的新兴产业是指随着新科研成果、新技术、新工艺、新商业模式和新目标市场的

管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督

(1)利率预期策略

对于被认定为新兴产业的行业,本基金将综合研究社会发展趋势、经济发展趋势、科学技术

本新兴产业概念基金自 2010 年 11 月 10 日到 2010 年 12 月 3 日向个人投资者和机构投资者同时发售,《基金

101,571 亿元,增长 7.20%;客户存款总额 136,970 亿元,增长 6.19%净利润 1,322 亿元,同比增

基金没有风险

法定代表人:郑安国

郑安国先生,董事长,简历同上

2、投资组合限制

不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个

(2)估值策略

6

(二)内部控制组织结构

7

持有人合法权益的原则,进行适当的程序变更本基金的业绩比较基准其中,若变更涉及本基金投

金净收入同比增长 5.76%成本收入比 23.23%,同比下降 0.94 个百分点资本充足率 14.70%,处

2、 办理本基金备案手续;

资策略的实施,追求组合较高的回报主要运用的策略有:

(3)自下而上的个股选择

许基华宝新兴产业净值金投资的其他金融工具,包括但不限于可转换债券、央行票据、以捕捉市场机会,提高基金资

通过比较债券的内在价值和市场价格而做出投资决策当内在价值高于市场价格时,买入债

联系电话:(021)

险控制工作进行检查指导投资托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控监督人员负责

6.29 个百分点;个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行客户分别增长 8.19%、10.78%和

到提高当期收益率或到期收益率、提高组合质量、减少税收等目的

任志强先生,副总经理、投资总监

(4)度量风险评估风险水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的度量手段定性的

2015 年 6 月末,本集团资产总额 182,192 亿元,较上年末增长 8.81%;客户贷款和垫款总额

(6)监视与检查对已有的风险管理系国家新型产业园统进行实时监视,并定期评价其管理绩效,在必要时

直销柜台电话:021-、、021--301 或 302

贺桂先先生,监事,本科曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理,现任公司营运副

的行业,如果仍然具有的较高发展速度和利润水平,也会被纳入到新兴产业的范围;最后,对于随

曾豪先生,研究部总经理

价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护

均信用等级、个券集中度等指标,将组合的风险控制在合理的水平在此基础上,通过各种积极投

产生及应用而出现的新的部门和行业它们代表产业发展的未来方向,在一国的产业结构调整中发

(二)投资范围

(3)利差策略

(一)投资目标

证监会核准或者备案若变更事宜对基金投资无实质性影响(包括开平区新型建材产业园但不限于编制机构变更、指数更

(8)现时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为

2、 基金管理人不从事下列行为:

债利差、国债与金融债利差、金融债和企业债利差等;可提前赎回和不可提前赎回证券之间的利差

基金的特定风险,等等

alexandre werno 先生,常务副总经理,简历同上

兴业基金管理有限公司董事长、华宝投资有限公司董事、总经理,中国太平洋保险(集团)股份有限

(3)总经理及其他高级管理人员

2;在美国《财富》杂志 2015 年世界 500 强排名第 29 位,较上年上升 9 位;荣获美国《环球金融》

3、基金管理人关于内部合规控制声明书

30

(1)承销证券;

和监督防范措施

组织形式:股份有限公司

研究所总经理级副所长、华宝信托投资新兴产业网有限责任公司副总经理、总经理、总裁、董事长现任华宝

2007 年 8 月加入华宝兴业基金管理有限公司,曾任华宝兴业行业精选混合型证券投资基金基金经

防火墙原则公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场开发等相关部门,应

有力支持物理渠道的综合化转型,电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 94.32%,较上年末提高

2015 年第 2 号

规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会

(2)自上而下的行业选择

4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

交易细则请参阅本公司网站公告直销 e 网金网址:

当在物理上和制度上适当隔离;对因业务需要必须知悉内幕信息的人员,应制定严格的批准程序

公室(董事会致富新型产业办公室)主管/高级秘书、宝钢集团办公厅秘书室主任现任华宝投资有限公司总经

张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售

本基金采取自上而下的方法确定投资组合久期,结合自下而上的个券选择方法构建债券投资组

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于

基金资产净值 5%)

32

的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金

基金管理人应严格依法履行下列职责:

备案并应至少提前 30 个工作日在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公告

长的任免须报中国证监会核准

8

作为国内首批开券投资基金托管业务的商业银行,中国建设七大新兴产业股银行一直秉持“以客户为中心”

从事监察、风险管理和专户平台等业务,现任领先资产管理有限公司总裁

系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等

成它推出的目的是反映我们债券市场整体变动状况,是我们债券市场价格变动的"指示器"

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

29

南方证券有限公司投资银行部总经理助理、南方证券有限公司上海分公司副总经理、南方证券公司

一、《基金合同》生效日期

9、 召集基金份额持有人大会;

存续期间:持续经营

本基金是一只主动投资的混合型基金,其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金,

总经理:huang xiaoyi helen(黄小薏)

(三)基金托管业务经营情况美国新兴产业

严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职

票资产的 80%,投资于权证投资范围为基金资产的 0-3%;现金、债券资产及中国证监会允许基金投

的客户服务和业务管理经验

性的认沽权证策略等

(2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益;

报告,报送中国证监会在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理

部控制制度的有效执行

券研究所综合管理部副经理,华宝信托投资责任有限公司发展研究中心总经理兼投资管理部总经

3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合法合

2、内部控制制度

刘月华先生,督察长,硕士曾在冶成都合联新型产业园金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单位工作

公告日期 2016-01-19 来源 巨潮网

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

具有高收益高风险特征的新兴产业

析、转债具体条款分析、股性、债性分析上利用转债的债性规避股市系统性风险和个股风险、追

合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模

4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举

度量是把风险水平划分为若干级别,每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相

险,则制定适当的控制措施;对于一些后果可能极其严重的风险,则除了严红安新型产业园格控制以外,还准备

(1)直销柜台

公司设督察长,督察长由公司总经理提名,董事会聘任,并应当经全体独立董事同意督察

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金,并及时公告

华宝新兴产业混合:更新招募说明书摘要(2015年第2号)

分享新兴产业所带来的投资机会,力争在长期内为基金份额持有人获取超额回报

1、风险管理体系

审慎性原则公司内部控制的核心是风险控制,内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和

定性的方法则是结合本基金研究团队的案头研究和实地调研,深入分析企业的基本面和长期

(7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;

权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”

税收入收缴电子化上线试点“鑫存管”证券客户2014新兴产业保证金第三方存管客户数 3,076 万户,管理资金

内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技术

1)以新兴产业为主业的上市公司

析,确定投资组合平均剩余期限如果预测未来利率将上升,则可以通过缩短组合平均剩余期限的

上市的新能源、节能环保、电动汽车、信息产业、生物医药、生物育种、国防军工、新材料、高端

展规划纲要(2006- 2020 年)》等文件,以及中证新兴产业指数的编制方法等,动态确定新兴产业

督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门

负责人:韩炯

的基金份额,即成为基金份额持有人和《基金合同》当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其

达到 84%,客户可在转型网点享新型第三产业受便捷舒适的“一站式”服务加快打造电子银行的主渠道建设,

有效性原则通过设置科学清晰的操作流程,结合程序控制,建立合理的内控程序,保证内

适时性原则内部控制制度的制订应当具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经营方针、

2、本基金基金经理

刘自强先生,投资副总监、华宝兴业动力组合混合型证券投资基金基金经理、华宝兴业高端制

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作利用自行开发

信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立

申购、赎回和登记事宜;

12、 中国证监会规定的其他职责

欧江洪先生,监事,本科曾任宝钢集团财务部主办、宝钢集团成本管理处主管、宝钢西安新型产业园集团办

本摘要根据《基金合同》和《招募说明书》编写,经基金托管人审核,并经中国证监会核准

师,acthop 投资公司财务总监2003 年 5 月加入华宝兴业基金管理有限公司,曾任公司营运总监、

提出补充建议;进行日常风险监控工作;协助评价基金财产风险状况;负责包括基金经理离任审

对于以新兴产业为主业的上市公司,本基金将依靠定量与定性相结合的方法

杂志颁发的“2015 年中国最佳银行”奖项;荣获中国银行业协会授予的“年度最具社会责任金融机

产的使用效率央行票据的投资策略见债券投资策略;可转换债券采用自上而下的两层次配置策略,

为加强对投资组合的管理,在卖出组合中部分债券的同时买入相似债券该策略可以用来达

(2)监事会成员

经营理念等内部新兴产业计划环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改或

行业精选混合型证券投资基金基金经理

6、 编制中期和年度基金报告;

名等),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应在取得基金托管人同意后,报中国证监会

着技术和经济的发展动态调整新兴产业的范围

基于不同债券市场板块间利差而在组合中分配资产的方法收益率利差包括信用利差、可提

长 0.97%;营业收入 3,110 亿元,同比增长 8.34%,其中,利息净收入同比增长 6.31%,手续费及佣

(三) 基金管理人职责

于同业领先地位

部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任

业基金管理有限公司先后任高级分析师、基金经理助理的职务2015年4月起任华宝中邮战略新兴产业股兴业新兴产业

总监

造股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业国策导向混合型证券投资基金基金经理

晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容现任法兴集团

行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料

化解风险为出发点

上遵循国际和行业的惯例制订

新兴产业本身是一个动态更新的概念,基金管理人将持续跟踪新科研成果、新技术、新工艺、

住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

(3)督察长制度

计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段

(六)投资限制

发展前景,精选符合以下一项或数项定性判断标准的股票:

成立时间:2004 年 09 月 17 日

传真:(021)

息产业、新兴产业峰会生物医药、生物育种、国防军工、新材料、高端制造、现代服务业及海洋产业等

到期期限、票息、赋税条件、流动性、信用等级以及债券持有人结构等决定债券价值的影响因素

联系电话:(010)6759 5096

之一截至 2015 年 9 月末,中国建设银行已托管 537 只证券投资基金中国建设银行专业高效的

(3)市场流动性方面:市场资金的供需等

理助理

走势,自上而下地确定投资组合的久期

整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益

成本效益原则公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性,尽量降低经营运作成本,

2

高于债券型基金、货币市场基金

iii 价值指标:--pe、--pb、--peg、--ps 等

胡光先生,独立董事,硕士曾任美国俄亥俄州我国新型煤化工产业发展分析报告舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子中国集

监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度,在所赋予的权限内,按照所规定的程序

(一)内部控制目标

易镜明女士,博士曾在国泰君安证券、中海基金从事行业研究工作2012年11月加入华宝兴

投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本基金招募说明书

(二) 主要人员情况

其纳入投资范围

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风

(2)持有一家公司发行的证券,其市值不得超过基金资产净值的 10%;

构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖

2.收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行

授予15年新兴产业的 40 多项重要奖项在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银行 1000 强排名”中,以一级资

本摘要所载内容截止日为 2015 年 12 月 7 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 9 月

裁,比利时富通银行中国区 ceo 兼上海分行行长,山东亚太中慧集团董事长现任上海谷旺投资管

7、 计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

办公地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

10

不低于基金资产净值 5%);

并且估值合理的子行业

尉安宁先生,独立董事,博士曾任宁夏广播电视大学讲师,中国社会科学院经济研究所助理

合

办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

1、禁止行为

huang x09年新兴产业iaoyi helen(黄小薏)女士,董事,硕士曾任加拿大 td securities 公司金融分析

本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本

定量的方法包括分析相关的财务指标和市场指标,选择财务健康,成长性好,估值合理的股

(5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

形成的原因是基于利率预期的变动

业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一,在同业中首家按照财政部要求实现中央非

对于此类上市公司,除了使用 1)中提到的定量和定性分析方法外,还会重点关注该公司的业

持有 49%的股份

映沪深两市中中国新兴产业有哪些新兴产业公司的整体表现

研究员,世界银行农业经济学家,荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管,新希望集团常务副总

基金名称:华宝兴业新兴产业混合型证券投资基金

赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷

ii 盈利指标:--毛利率、--净利率--净资产收益率等;