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年11月19日，美国商务部工业与安全局（“BIS”）发布了一份《立法提案预先通知》（“ANPRM”），征求关于识别对美国国家安全至关重要的新兴技术所适用标准的公众意见。公众意见将涉及年《出口管制改革法》（“ECRA”）所授权识别和管制新兴技术出口的跨部门程序。
如我们近期关于ECRA的期刊的讨论，美国国会授权BIS扩增一项跨部门程序并将其正式化，以识别“新兴”和“基础”技术，该等技术需对美国国家安全至关重要，且需要进行出口管制。尽管ECRA本身并不识别将受管制的任何技术，但是ANPRM提供了一份清单，载明了BIS将可能考虑管制的14类代表性新兴技术，并就识别该等类别范围内的特定技术或者对美国国家安全至关重要的其他技术所适用的标准公开征求意见。最终，预计跨部门程序将产生《贸易管制清单》（“CCL”）上新的出口管制分类编码（“ECCNs”）的拟议规则。
ANPRM未实施任何新的出口管制要求。同时，其也未涉及对基础技术的识别。基础技术的识别将通过单独的法规制定程序予以解决。
对于业内而言，这是就识别和管制新兴技术的跨部门程序提出意见的重要机会。公众提交意见的截止日期为年12月19日。
背景ECRA授权BIS就新兴和基础技术的出口、再出口及转移建立适当的管制。虽然ECRA未就该等技术给出定义，但其规定，符合规定的技术必须对美国国家安全至关重要，且《外国投资风险审查现代化法案》（“FIRRMA”）未对该等技术进行管制且未将其描述为“关键技术”。FIRRMA是一部改革美国外国投资委员会（“CFIUS”）的单独法律，见我们年7月25日的期刊。BIS将其作为“新兴技术”进行管制的技术显然将成为CFIUS目的下的“关键技术”。尤其是，11月10日，CFIUS通过一项临时“试点计划”实施了某些强制申报要求，重点为涉及“关键技术”的对美国商业的外国投资。
根据BIS的信息，对国家安全至关重要的新兴技术可能包括或将用于常规武器、情报收集、大规模杀伤性武器或恐怖活动的技术。该等技术还可能为美国提供实质性的军事或情报优势。
根据ECRA的规定，BIS必须在识别“新兴”和“基础”技术并对其建立管制的过程中评估以下因素：
新兴和基础技术在外国的发展；
出口管制可能对该等技术在美国的发展所产生的影响；以及
出口管制对限制新兴和基础技术在外国扩散的效力。
如ANPRM所确认的，BIS未寻求将管辖权扩大至不受监管的技术，包括合格的“基础研究”；且其无意改变对CCL已作特别描述技术的现有管制。未来对新兴技术实施的任何管制，作为最低要求，必须针对受限于美国禁运的国家（包括中国等受限于武器禁运的国家）实施的出口获得许可。
除了考虑公众意见外，跨部门程序还将考虑公开及保密信息，包括来自新兴技术技术咨询委员会和CFIUS的信息。
重要的是，ECRA还授权BIS通过向具体相关方告知出口特定技术需要获得许可的方式来建立临时管制。该等临时许可要求可能在管制该等技术的法规生效前立即实施而不经公告。BIS未被要求对包含已识别新兴技术的成品及相关技术的出口设定许可要求。
BIS征求意见的主题事项关于此ANPRM的公众意见将有助于BIS和其他机构确认新兴技术的判别标准，且可能影响选定进行管制的具体新兴技术。BIS试图在不损害国家安全或美国产业能力的情况下更新出口管制清单，从而使美国继续领导国际社会在新兴领域取得进步。
基于ANPRM提交的意见可能涉及以下七个领域中的任何一个：
如何定义新兴技术，以协助在未来识别该等技术，包括将新兴和基础技术作为独立的技术类别；
用于确认是否存在对美国国家安全至关重要且落入一般类别范畴的特定新兴技术的应用标准；
用于识别该等新兴技术的资料；
为识别对美国国家安全至关重要的新兴技术而需审查的其他一般技术类别；
该等技术在美国和其他国家的发展情况；
特定新兴技术管制将对美国技术领导力产生的影响；
确定对美国国家安全至关重要的新兴技术的任何其他解决方案，包括或将实施出口管制的新兴技术的发展阶段或成熟度。
列入考虑的新兴技术类别BIS就以下类别的特定新兴技术其识别适用标准公开征求意见：
1.生物技术，例如：
纳米生物学；
合成生物学；
基因组和基因工程；
神经技术。
2.人工智能和机器学习技术，例如：
神经网络和深度学习（例如：大脑建模、时间序列预测、分类）；
进化和遗传计算（例如：遗传算法、遗传编程）；
强化学习；
计算机视觉（例如：物体识别、图像理解）；
专家系统（例如：决策支持系统，教学系统）；
语音和音频处理（例如：语音识别和制作）；
自然语言处理（例如：机器翻译）；
规划（例如：调度、博弈）；
音频和视频操控技术（例如：语音克隆、深度换脸技术（deepfakes））；
人工智能云技术；或者
人工智能芯片组。
3.定位、导航和定时（PNT）技术
4.微处理器技术，例如：
片上系统（SoC）；或者
片上堆栈存储器。
5.先进计算机技术，例如：
内存中心逻辑。
6.数据分析技术，例如：
可视化；
自动分析算法；或者
上下文感知计算
7.量子信息和传感技术，例如：
量子计算；
量子加密；或者
量子传感。
8.物流技术，例如：
移动电力；
建模与仿真；
全资产可见性；或者
物流配送系统（DBLS）。
9.增材制造（例如：3D打印）；
10.机器人学，例如：
微型无人机和微型机器人系统；
集群技术；
自动装配机器人；
分子机器人；
机器人编译器；或者
智能灰尘。
11.人机接口，例如：
神经控制接口；
意识机器接口；
直接神经接口；或者
大脑机器接口。
12.高超音速空气动力学，例如：
飞行控制算法；
推进技术；
热防护系统；或者
专用材料（用于构造物、传感器等）。
13.先进材料，例如：
自适应伪装；
功能性纺织品（例如：先进的纤维和织物技术）；或者
生物材料。
14.先进的监控技术，例如：
面纹和声纹技术。
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