导读发展战略性新兴产业已成为各级政府推进转型升级发展的重要战略举措，是培育新动能构建产业新体系的重要物质载体，但在举国体制下的全面规划、全面推进、全面发展中尚存在诸多概念误区和执行误区，致使我国战略性新兴产业发展还存在脱离“产业”谈“产业”、产业同质与产能“牛鞭效应”、内核空心化、高端产业低端技术、与生态文明互斥等诸多隐忧，需要从提升产业鉴别力、强化规划衔接与产业宏观调控、健全产业扶优淘劣机制、强化以知识产权保护为核心的自主创新等入手，切实解决概念与执行两张皮，理论与实践相脱节等问题，有效促进战略性新兴产业稳健有序发展。

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新材料产业

概念理解

战略性新兴产业是战略性和新兴性两者的结合体。“战略性”是指关系国家安全、产业安全、关键技术突破以及产业制高点，乃至国家竞争优势获取和国家战略目标实现的具有全局性影响的产业属于战略性产业。“新兴性”则说明该产业是新出现的、区别与传统产业、旧产业或成熟产业，而且是即将兴起的新产业，表明该产业具有较好的市场潜在需求，具有变潜在需求为现实需求的可能性。具体包括三个层次：第一层次是影响国家安全和国家战略层次的战略技术及其产业，如稀土材料、航空航天材料、量子通信技术、相控阵雷达技术、太空武器技术、舰载机技术、预警机及战舰、潜艇等心脏部件、航空航天发动机等，这是战略性新兴产业的最高层次，政治、军事意义深远。第二层次是影响产业安全层次的战略技术及其产业，如深海钻探技术、高端装备、芯片技术、动漫文化创意产业、高性能计算机、轨道交通产业等，这是经济意义上中观层面的战略性新兴产业。第三层次是突破关键技术、对企业构建核心竞争力产生重要影响的战略技术及产业，如新医药产业、节能环保新技术、新能源汽车、生物育种、云计算、物联网等，这是经济意义上微观层面的战略性新兴产业。总的来看，宏观、中观、微观三个层次的战略性新兴产业是互动融合、相互促进的关系，其中中观和微观层面的战略性新兴产业间接影响到第一层次的战略性新兴产业；同样，第一层次的战略性新兴产业技术向第二、第三层次战略性新兴产业进行“向下”或“垂直”的技术扩散与外溢，如“军转民、民参军、军民融合产业”等。

除了层次性外，战略性新兴产业还具有区域差异性，即由于区域资源要素禀赋的差异性和市场分割性，在一国为战略性新兴产业的，而在另一国未必能获得其他国家那样的战略地位，比如稀土资源因资源禀赋差异大，在美日等国的战略地位相对中国要高。除此以外，战略性新兴产业还是个动态演进的概念，它遵从生命周期理论和组织演化规律，通常情况下按照产业形成、成长、成熟、衰退的生命周期进行演化；同时，由于战略性新兴产业在生命周期第一阶段面临的诸多风险，因此，其产业安全性关系其生命周期的完整性，即部分战略性新兴产业在生命周期的前两个阶段容易夭折而消亡，也有少部分企业从第一阶段跳跃到第四阶段而出现“未老先衰”。

新能源汽车2

主要特征

结合战略性新兴产业基本概念理解及具体产业发展实践，战略性新兴产业具有如下特征：(1)地位战略性，因其关系企业核心竞争力构建、区域产业安全甚至国家安全，其地位突出重要，是一般传统产业所不能替代。(2)影响全局性，因其战略地位突出，影响面广、波及面大、带动效应较好，对整个经济社会发展能产生重要影响。(3)技术前瞻性，突出表现在技术创新和技术领先上，通常表现为技术发明及专利，如LED产业的封装、电源控制及芯片等核心技术，还包括科学界的重大科技发明及发现，它代表了一国乃至全人类的科技进步，如量子通讯技术、量子反常霍尔效应等重大发明发现等都将催生新产业、新产品、新业态。(4)市场风险性，因新兴产业处在技术酝酿、范式构造及探索阶段，未来市场培育及拓展与市场现实需求的匹配度具有不确定性，产业生命周期顺利延续有难度。(5)发展可持续性，指战略性新兴产业发展虽具有风险性，但具有一定的成长性直至成为主导产业和支柱产业的可能，它是后两种产业形态的萌芽，有望实现产业发展上的“星火燎原”之势。(6)产业生态性，指战略性新兴产业一般是技术含量高，污染和能源消耗相对较低的产业，通常表现为技术密集型产业，具有较好的亲生态性特质，符合节能减排、绿色低碳等要求。(7)区域竞争性，指战略性新兴产业通常形成在技术先发地区和技术先入地区，这类区域通常是各类高端要素的集聚区，如大学和科研院所集聚区或产学研资源高效整合区域，在该地区专业化程度相对较高。

新一代信息技术

发展误区

（1）脱离“产业”谈“产业”。一是盲目嵌入。对区域内部不具备战略性新兴产业技术的区域，不考虑现有产业基础和产业承接能力，不能很好地把握产业的机会窗口，片面强调大招商大引资式的外源产业嵌入，没有形成很好的区域产业链、价值网等亲产业生态环境，不能催生和容纳战略性新兴产业的健康发展。二是不懂嫁接。另起炉灶和产业大翻新式的发展，既没有考虑传统产业嫁接高新技术，实现相对低成本、高效率的产业转换和升级发展，又耗费资源和人力物力，还带来政府投资低效率。完全寄希望于产业重建和重新培育，无形中增加产业投资的成本，在面对市场不确定风险时，容易因产业培育失败而付出惨重的代价。三是以假乱真。国家虽然明确了七大战略性新兴产业，但并不是所有属于该大类的产业都是战略性新兴产业，要视具体情况区分，比如笼统的信息产业并不能完全算战略性新兴产业，而信息技术中的新一代信息技术，如物联网、云计算等才是战略性新兴产业。此外，一些地方瞧准了国家扶持战略性新兴产业发展的导向，也容易造成部分地区打着国家战略意图博弈地方事务，争取项目支持、资金扶持和土地指标获取等，容易通过产业和技术包装争取发展资源，带来“伪战略性新兴产业”。

（2）遍地开花与遍地昙花。一是布点失控。国家层面一提及发展战略性新兴产业，全国各省、市、县都兴起发展热潮，比如全国各地都在制定战略性新兴产业发展规划，似乎拥有该规划已成为政令畅通和政绩的一个标志，这种“举国体制”下容易形成产业发展一窝蜂或顺市场力度过大等问题，易于出现一哄而起而又昙花一现之忧。从规划布局看，在县域布点合理的，从全市看未必合理；在市级布局合理的，从全省看未必合理；在全省布局合理的，从全国看未必合理。因此，从上到下的顶层布局设计的科学性、有效性、合理性至关重要。二是“牛鞭效应”。“牛鞭效应”简单地说就是放大效应，即销售商的需求变异放大，使得供应商面临更大规模的生产、供应和库存管理等决策风险。战略性新兴产业发展也面临类似的问题，市场需求被变异放大，大量企业进入该领域，生产供应陡增，产能过剩风险加剧。三是同质竞争。各省、各市战略性新兴产业发展重点存在过多的重复交叉，且在当前情况下有相当一部分企业采用轻资产运行及组装模式发展战略性新兴产业，产品差异性小、附加值低，盈利空间有限。就当前情况看，各种名称的生物园、软件园、战略性新兴产业园等出现，噱头比重不少，产业核心竞争力和科技硬实力还很缺乏，产业同构现象比较普遍，势必造成今后的无序竞争和基于价格战的低端竞争。

节能环保产业

（3）脱离技术内核谈创新。一是脱离自主创新。自主创新和自主知识产权是产业的灵魂。站在同等起跑线上，谁技术落后谁就丧失产业内核——核心技术，国家层面就丧失了技术赶超的战略机遇，重塑竞争力的梦想就很可能再次落空。目前很多地区发展战略性新兴产业的核心技术及专利主要来源于欧美，存在产业与技术脱节严重，主要体现在有产业无技术；当然也还不同程度地存在有技术不能形成新兴产业的情况，主要受资金、市场等因素影响产业化滞后或不能产业化。二是高端产业低端技术。战略性新兴产业是国家着眼于未来发展、抢占发展先机和科技发展制高点的产业，符合产业转型升级方向，具有附加值高、带动能力强等特点，处于技术先导地位的高端产业。但现实情况是，容易出现眉毛和胡子一把抓，只要符合国家扶持的战略性新兴产业大类，就按照战略性新兴产业来扶植，结果花费了大量的物力、财力、人力和土地资源培育的却是外围技术、外围配套产业以及被跨国公司“俘获”的低端产业，一定程度上放大了战略性新兴产业的产值，处于低端技术、外围技术及产品的所谓战略性新兴产业的大量存在、发展，无疑充斥了战略性新兴产业领域，还对真正的战略性新兴产业形成资源要素“挤出效应”，实际上限制了高端产业的发展。

（4）脱离生态建设而惟“新”。一是惟战略而战略。一些地方惟战略是举，只要符合战略的就是大力发展的、大力投入的。如大量的稀土资源开采等，既破坏了环境资源，又陷中国稀土产业于不利的地位，盲目一味的开发稀土资源，将影响中国的国家战略。二是惟新兴而新兴。凡是新兴产业都是重点扶持的产业，申报项目、行政审批只要与新兴沾上边、挂上钩都将在项目立项、资金扶持等方面获得“礼遇”。如光伏产业曾在各地兴起，当时各地政府部门也是政策上大力扶持，一些企业更是通过节省环境保护投入而降低成本，造成了后续更大的生态成本，同时带来产业扩张的过度狂热，也是引发产能过剩和恶性竞争的重要原因所在，在面对欧美“双反”贸易壁垒后，江浙等一些地区光伏产业曾经一度全军覆没，排名世界前五的无锡尚德也难以幸免。三是忽视“节能减排”。生态文明建设已与经济建设、政治建设、社会建设、文化建设一起成为当代中国的“五大建设”，缺了谁都是全面建设的伪命题。当前，“节能减排”已成为国家共识和构建生态文明的重要举措，特别是“十八大”提出建设“美丽中国”，环境生态硬约束更加凸显，任务更加艰巨，决不能借发展战略新兴产业之实、之名来大力发展高耗能、高污染、低效率的所谓战略性新兴产业，需要将战略性新兴产业与节能减排以及生态文明建设一起抓，此“三同时”不可偏废。

高端装备制造业

对策建议

（1）破解思想误区，提升产业鉴别力。一是要把握好基本概念界定，要从战略和新兴两方面来考量，还要从战略性新兴产业的三个层次、七大特征以及该产业所处的生命周期、区域差异性等方面来综合评价和识别，而不是所有新出现的产业或技术都是战略性新兴产业，也不是各级政府圈定的就是战略性新兴产业的简单识别。二是依据国家明确列出的技术和产业导向为参照系，追踪世界科技发展前沿，争取在先进节能环保技术、舰艇及航空航天用新材料、量子通信、下一代信息网络、电子核心基础产业、高端软件和新兴信息服务产业、航空装备、卫星及应用、轨道交通装备、海洋工程装备、智能制造等先导技术产业化领域取得突破性进展。三是在产业统计“悖论”中反思哪些是战略性产业，哪些是新兴产业，哪些是兼而有之的产业，要严格区分战略性新兴产业与已成为主导产业的“所谓战略性新兴产业”，前者处于扶持培育阶段，后者从新兴角度来看已非新兴，而是经培育后已经“毕业了”的产业，这在统计上要进行科学的区分；同时也有必要加强战略性新兴产业目录的动态调整，常态化开展目录的剔除和增选，适应经济发展新形势。

新能源产业

（2）强化规划衔接，加强产业宏观调控。一是要强化规划衔接。各级、各地战略性新兴产业发展规划要统筹衔接，切断规划盲点与误区，本着全国一盘棋思路规划战略性新兴产业园区和示范区建设，实现总量调控，力求建设精品园区，出精品成果；同时还要加强对全国战略性新兴产业布点的动态监控，推动战略性新兴产业有序布点、有序发展。二要加强源头监管。从项目环评、准入、立项、行政审批等入手，强化战略性新兴产业项目的技术内核和生态取向，把好项目质量过关，明晰以质取胜、内核发展的产业发展思路。对各地重点培育的战略性新兴产业，要对过宽的产业边界进行调控，要精益求精，不贪大求全，以免各地产业发展重点不突出、欲速则不达。三是加强产业预测预警。积极构建产业预测预警系统，统筹发改、经信、工商、统计、人民银行等政府相关部门及金融机构、行业协会、专业市场和海关等力量，构筑产业运行监测安全保障网，加强苗头性、倾向性问题的分析研判，及时发布产能过剩预警，杜绝低端化、技术边缘化产品和“伪战略性新兴产业”发展。

生物产业

（3）健全产业机制，拓宽产业扶植渠道。一是建立风险补偿机制。多渠道畅通风险减压体系，积极利用中小企业创新贴息贷款、首台套技术风险补偿、风险投资、优先贷款及利息优惠、税收减缓免等方式支持发展战略性新兴产业，优先扶持基于战略性新兴产业的高科技企业申报及税负补偿等。二是完善投融资机制。构建多元化区域融资体系和担保体系，鼓励战略性新兴产业领域市场前景好、成长性好、技术创新高的企业积极利用新三板、中小板、创业板融资，加大创业投资基金、产业基金、小贷公司等对新兴产业扶持力度，创新知识产权、商标等质押贷款融资新渠道，全力助推战略性新兴产业发展。三是建立扶优淘劣机制。要营造有利于战略性新兴产业发展的社会氛围与合力，建立多元化、立体式产业扶持机制，特别是要建立新兴产业扶持机制、落后产能淘汰机制，加速“腾笼换鸟”和“凤凰涅槃”，置换土地资源和集中优势资源着力培育战略性新兴产业，鼓励零增地技改和零增地技术产业化，大力推进“四换三名”工程等。要优化资源配置，有序引导人才、土地、资金等向新产业、新产品、新业态领域进行配置，推动新旧动能加快转换，新兴产业加快培育。

（4）强化自主创新，实施知识产权战略。一是要强化产业和研发机构的深度融合。基于战略技术及其产业化的自主创新是实现产业发展新跨越、构建产业安全和核心竞争力的关键所在，也是实现赶超的希望所在。强化国家顶层科技创新平台建设，滚动实施国家科学中心计划。积极通过开展“政产学研金介用”相结合，突出产业与顶尖大学及科研院所的深度融合，积极引入国际创新资源推进协同创新，加快构筑战略技术迸发的区域创新体系。二是要强化知识产权战略导向，尊重和保护知识产权，构筑基于知识产权的利益驱动和创新补偿的激励相容机制。鼓励高校科研院所设立技术推广中心、成果转化中心，健全成果产业化之经济效益共享激励机制。积极搭建知识产权生产力转化平台，统筹构建线上线下专利技术交易市场。完善科创孵化机制，缩短知识产权转化为生产力的周期。三是加强创新人才培育。倡导开放办学、协同创新、贡献国家与社会的教育体制，激发和保护创新源泉。持续实施“高精尖缺”人才的引才战略，积极组建基于战略技术发展的创新团队，在航空发动机、新材料、量子通信等领域凝炼战略技术及产业化发展国家队，突破一批关键核心技术，抢占战略性新兴产业发展制高点。

作者简介：

孙国民，江苏长江产业经济研究院特约研究员，中国科学技术大学管理学博士，南京大学应用经济学（产业经济学）博士后，高级经济师，高级人力资源管理师。

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