本基金本报告期末未持有债券

交易型开放式

500,000.00

5.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

1,907,395.20

3,269,365.06

建筑业

数字

业绩的持续性确保了上市公司业绩大幅度变动的可能性很小,但是这不并意味行情没有大的波动

§4 管理人报告

3.05%

基金托管人

月

-

新兴申赎

指数证券

88,829,504.43

报告期末基金份额总额

2.16

0.15%

公允价值(元)

10

7

交易执行方面,对于场内交易,基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功能,交易中

-

金经理和诺安上证新兴产业交易型

于证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种

-

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

-

产业交易

心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令,如果多个投资组合在同一时点就同一证券下达

1,915,210.00

-

采

80,现在有什么新兴产业982,658.00

开放式指数证券投资基金联接基金

板等权重交易型开放式指数证券投

基金管理人:

科学研究和技术服务业

上证新兴产业指数收益率

5.11.3 其他资产构成

2015

5.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额(元)

务业

年

日

1

1,573,573.00

月

2,054,739.80

恒瑞医药

5.1 报告期末基金资产组合情况

§6 开放式基金份额变动

准收益率③

年

项目

适当的组合优化模型,尽可能地控制基金的跟踪误差与偏离度

3.

买入返售金融资产

金融资产

16.36

报告期期末基金份额总额

85,365,990.87

加权平均基金份额本期利润

③《上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金托管协议》

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

期末基金份额净值

-

-

或交易对手询价、成交确认,并根据“时间优先、价格优先”的原则国外新型产业保证各投资组合获得公平的

金合同》的规定,遵守了本公司管理制度本基金投资管理未发生违法违规行为

作需要经过严格的审批程序;公司建立了统一的研究管理平台,所有内外部研究报告均通过该研

交通运输、仓储和邮政业

其他资产

3.15

本期已实现收益

业绩比较基准

4

3.69

3,460,300.64

租赁和商务服务业

投资基金

0.13%

经理

7

单位:份

国电南瑞

31

a

板等权重

1

本报告期内基金管理人没有运用固有资金投资本基金

”,

根据中国证监会2011年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,本公司更

0.2171

达给交易中心公司在获配额度确定后,按照价格优先的原则进行分配,如果申购价格相同,则

房地产业

②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等

泰达荷银基金管理有限公新型娱乐产业

④基金管理人业务资格批件、营业执照

基金的申购、赎回简称为

送出日期:

固定收益投资

2.10

上汽集团

5

1

9

比例(%)

17,729,332.12

2016

月起任中小

述或者重大遗漏

5

卫生和社会工作

扣除相关

-

准收益率标

天士力

②《上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

形

,

-

-

交易型开放式指数证券投资基金基

投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件

-

“

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

净值增长率标

(%)

1

注:本基金业绩比较基准:上证新兴产业指数收益率

2.24

基金投资

报告期期初基金份额总额

基金管理人、基金托管人住所

申购、赎回代码为

本基金本报告期未投资股指期货

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

按照标的指数的成份股票的构成及其权重构建基新型战略产业规划金股

2,788,359.48

进行相应调整基金投资于标的指数成份股票及备选成

-

4

688,159.81

风险收益特征

[一季报]新兴etf:2016年第一季度报告

etf”,

报告期间,上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国

的最小化

-

%

基金托管人:

-

注:股票投资的公允价值包含可退替代款估值增值

注:本基金的建仓期为

2.22

e

博瑞传播

-

5.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合

§3 主要财务指标和基金净值表现

年

投资者对本报告书如有疑问,可致电本基金管理人全国统一客户服务电话:400-888-8998,

基金

2.35

本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好,未发现违反公平交易制度的情况

清单文件中各股票的权重与标的指数相比产生了一定差异本基金管理人在量125新兴产业化分析基础上,借助

厦门钨业

具有基金从业资格曾

4

本基金本报告期末未持有资产支持证券

年

1,857,073.02

3.15

9

8

65.94

展望未来一年,从技术角度,不要轻易看多大盘,也不应轻易看空小盘行情;从基本面角度,

-

4

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

3.1 主要财务指标

属

合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同,建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对

准差②

)

其中:债券

,

隆基股份

本基金本报告期末未持有债券

12

理

月

年

明细

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

日

占基金总资产的比例(

-

供应业

3

行业类别

8.2 存放地点

9

16.67%

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

日

2

任本基金的基金经理期限

76,722

1,989,972.06

报告

年

本基金为指数型基金

注:①此处基金经理的任职

②-④

中国工商银行东莞新兴产业股份有限公司

信息传输、软件和信息技术服

序号

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈

-

-

期末基金资产净值

-

-

场内简称

待摊费用

§8 备查文件目录

4

5.10.3 本期国债期货投资评价

3

本基金本报告期未投资国债期货

;

87,474

门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情

金融业

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

诺安基金管理有限公司

绩比较基准收益率为-16.67%

p

上证新兴产业交易型开放式指数证券投资

-

其他

12

基金简称

存出保证金

“”

诺安中小板等权重交易型开放式指

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

249,853

年

,

基金管理人承诺以诚实信用、新型城市化在产业发展方面要勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利

81,482,658.00

2016

报告期期间基金总申购份额

公允价值(元)

-

主要财务指标

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

2012

权益投资

都自动按比例分拆到各投资组合;对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交

鹏博士

截至报告期末,本基金份额净值为1.095元本报告期基金份额净值增长率为-16.54%,同期业

职务

实现与标的指数表现相一致的长期投资收

中国工商银行股份有限公司

)

3

4.3.1 公平交易制度的执行情况

代码

即

曾

,

2011

注:①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用

)

107,578

,

1.095

5.2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合

中财网

etf

7

证券从

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变农村新型产业动及其与同期业绩比较基准收益率

诺安基金管理有限公司

1

"

本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益

9

年

3,212.92

交易代码

电力、热力、燃气及水生产和

-

季度报告

2

贵金属投资

90%

报告期内,本基金跟踪误差主要来自指数成份股调整,原因是在较小的最小申赎单位下,申购赎回

101,558

5.39

2

4.3 公平交易专项说明

经济学博士

合计

新兴

应收利息

月至

月

-

其中:股票

其风险和预期收益高于货币市场

-

具有

1.78

7

3.2 基金净值表现

资产净值低于五千万元的情形

-

①

业绩比较基

7

名称

-

3,212.92

基金的招募说明书

53,591

1,000,000.00

由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差

2.21

-

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

益

31

j

份股票的比例不低于基金资产净值的

-

新并完善中国七大新兴产业了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》制度的范围包括境内上市股票、债券的一

个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定

股票

股票代码

-

本基金本报告期末未持有积极投资的股票

经理、中小

-

并根据标的指数成份股票及其权重的变动

本基金本报告期末未持有积极投资的股票

96.10

单位:人民币元

及其联接

减

本基金本报告期未投资国债期货

58,453,283.27

2.15

-

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

2011

本基金主要采取完全复制策略跟踪标的指数的表现

16.54%

本基金本报告期末未持有积极投资的股票

净值增长率

况

投资策略

85,365,990.87

2016

4

1.

行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节

明细

月起任上证新兴产业

§1 重要提示

任诺安基金管理有限公司投资经

任国际新型产业职日期

阶段

水利、环境和公共设施管理业

c

手备选库;公司拥有健全的投资授权制度,明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各

理经理

序号

-

20

-

3

d

5.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资

-

本基金本报告期末未持有贵金属

月

-

报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以

2016

41,484

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

151,400

亦可至基金管理人网站 查阅详情

业年限

f

§5 投资组合报告

3

5.11 投资组合报告附注

4

金融衍生品投资

4.

放式指数

份

"

8.1 备查文件目录

应收证券清算款

-

,

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

-

填列)

矿

②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入

理

报告期期间基金总赎回份额

-

任未来10年新兴产业招商银行计划财务部资产负债管

序号

5.

5.11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的

诺安基金管理有限公司

宋德舜

80,982,658.00

693.20

(

日

4

“

,

b

离任日期

5.10.1 本期国债期货投资政策

o

月

,

h

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本期利润

月任

教育

,

易的交易分配,在参与申购之前,各投资组合经理独立地确定申购价格和数量,并将申购指令下

日

本基金是股票型基金

日期为基金合同生效之日

应收申购款

年

本基金的标的指数是上证新兴产业指数本基金的投资

新兴

烽火通信

85,365,990.87

本基金于本报告期内不存在异常交易行为本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与

2011

-

基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

5.新型建材产业政策11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

1,959,289.32

根据该价位各投资组合的申购数量进行比例分配;对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所

-

5

2010

4.5 报告期内基金的业绩表现

业

级市场申购、二级市场交易等投资管理活动,同时涵盖投资授权、研究分析、投资决策、交易执

制造业

k

其中:买断式回购的买入返售

,

投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操

5.11.1 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部

基金经理,

基金基金

l

8

资基金基金经理

大宗交易,投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令,交易中心向银行间市场

年

基金管理人

6

基金托管人中国工商银行股份有网络新型产业限公司根据本基金合同规定,于2016年4月18日复核了本

2016

基金、债券基金、混合基金

2.18

年

-

g

2,519.72

1

费用后的余额

年

,

132,458

-

本报告中财务资料未经审计

n

8

;

m

本报告期内,本基金未出现连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金

诺安上证新兴产业

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

2012

占基金资产净值比例

过去三个月

i

金额(元)

3

-

变动的比较

本基金本报告期末未投资股指期货

etf

时间:2016年04月20日 12:06:22 中财网

s

,

-

8.3 查阅方式

14,502,070.06

证券投资

居民服务、修理和其他服务业

合计

1,930,325.52

-

的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的5%的情

4,779,340.00

-

2,080,938.53

和标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征国家七大新兴产业

交易型开

r

⑥报告期内上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告

数量(股)

-

注:本基金上市交易的证券交易所为“上海证券交易所”

农、林、牧、渔业

1,968,194.04

准差④

-

本报告期自2016年1月1日起至3月31日止

计入费用后实际收益水平要低于所列

5.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

目标是紧密跟踪标的指数

本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况

基金运作方式

报告期内,本基金的年化跟踪误差和日均跟踪偏离度均控制在了基金合同约定的范围之内

6

基金基金

不含公允价值变动收益

本基金本报告期末未持有权证

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情国外新型产业况说明

银行存款和结算备付金合计

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

批发和零售业

说明

股票名称

基金的二级市场交易简称为

住宿和餐饮业

证券投资基金法》及其他有关法律法规,遵守了《上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金基

2,788,359.48

①中国证券监督管理委员会批准上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金募集的文件

业绩比较基

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

100.00

其他应收款

明细

日

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

3.90

88,641,136.82

合计

数证券投资基金联接基金基金经

96.31

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

-

⑤上证新兴产业交易型开放式指数证券投资新型能源产业规划基金2016年第一季度报告正文

-

日

-

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

-

占基金资产净值

-

司风险管理部副总经理

票投资组合

本基金本报告期末未投资国债期货

文化、体育和娱乐业

投资目标

3.20%

-

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

应收股利

究管理平台发布,并保障该平台对所有研究员和投资组合经理开放

综合

96.10

2.

99,201

20

2.32

投资研究方面,公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库,在此基础上,不同投资组

3

,

报告期( 2016

姓名

资产支持证券

交易机会

追求跟踪偏离度和跟踪误差

型开放式

基金合同生效日

§2 基金产品概况

年第

月加入诺安基金管理有限公司

上证新兴

4

-

q

宇通客车

-

:

6

了相同方向的投资指未来的新兴产业有哪些令,并且市价在指令限价以内,投资交易系统自动将该证券的每笔交易报单

月

0.00

①-③