4

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

单位:人民币元

b

6

业

-

吴勇

-

、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益

交通银行股份有限公司

4

5.11.1

于上海电力建设有限

3

1,310,075,383.38

986,483,131.71

年

新兴产业

年

8.3 查阅方式

流通受限情况说明

年

575,820,862.97

-

-

5.10.3 本期国债期货投资评价

-

序号

110,304,534.56

值、投资时机以及其风险收益特征的相对变化,进行

固定收益投资

1.

月起兼任浦银安盛

本报告期自2016年1月1日起至3月31日止

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

细

25

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

对战略性新兴产业相关行业的发展趋势的研究分析,

产

20,326,471.18

总监

是定期对股票交易情况进行分析,对不同时间窗口(同日,3日,5日和10日)发现在新兴产业生的不同组合

3.74

2

占基金总资产的比例(

17,630.44

1,310,075,383.38

1,391,050,679.15

2

21,302,573.31

浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基

4、 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金托管协议

9

季度报告

1

混合基

-

报告期期末基金份额总额

公允价值(元)

、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形

股票名称

1

7.93

94.18

本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性

离任日期

§2 基金产品概况

s

1993

§8 备查文件目录

月起兼任浦银安

-

1、 中国证监会批准基金募集的文件

,中国注册造价

1,431,500

年

8.1 备查文件目录

合基金基

占基金资产净值

本基金管理人根据《公平交易管理规定》,建立并健全了有效的公平交易执行体系,保证公

-

基金投资

、上述基金业绩指现在有什么新兴产品标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

行及时的报告

-

0.54

4.5 报告期内基金的业绩表现

减

关费用后的余额

基金管理人

比例(%)

4

年

日

27,613,014.48

支持同时,在投资决策过程中,严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度,保证公募

-

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

期末基金资产净值

2016

6、 基金托管人业务资格批件和营业执照

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相

8

1,594,005

浦银安盛

2013

本基金属于中高风新型农业产业链险、中高收益的基金品种,其预期

-

净值增长率

1.46

日

h

其中:股票

过去三个月

-

8

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

居民服务、修理和其他服务业

j

房地产业

-

基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

合计

74,606,663.88

69,766,937.40

21,302,573.31

5

基金及专户业务的独立投资决策机制;在交易执行环节上,详细规定了面对多个投资组合的投资

月

-

1.

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

助理

、资产配置策略:动态把握不同资产类别的投资价

"

报告

5.11.3 其他资产构成

月起担任浦

2,115,323

本报告期内,基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和

极转型成功的投资标的

-

上海市淮海中路381号中环广场38楼现在有哪些新兴产业基金管理人办公场所

-

100.00

电力、热力、燃气及水生产和供应

-

8

应收利息

基金基金经理

士,上海交通大学工

浦银安盛基金管理有限公司

§4 管理人报告

2,590,500.00

3、 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书

应收证券清算款

证券从业年限

849,979.55

基金简称

总监,公

7,461,597.14

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

、股票投资策略:主要采用主题投资策略,通过对

1

合计

-

1.98

5.58

其他资产

-

1

说明

4,054,065

1

上市公司发展战略、商业模式、技术、工艺的分析,

新兴产业发展过程中带来的投资机会,在严格控制风

年

m

文化、体育和娱乐业

合基金基

-

收益率标准差

%

代码

11

大学材料工程系学

2

情绪随着两会的召开,诸多政策的明确,有关股市大扩容的担忧已经减弱;人民币汇率在央行

9

f

52,037,新型战略产业418.10

p

公允价值(元)

矿

0.19

月

7

数量(股)

-

3.2 基金净值表现

d

2

交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形

契约型开放式

cpa

1

稳定增值

3

3

主要财务指标

3.33

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

2.87

5.11 投资组合报告附注

2

浦银安盛基金管理有限公司

报告期末基金份额总额

2.416

3.

业研究员、基金经理

年初因熔断等因素,市场快速下跌人民币贬值、注册制等诸多利空因素加重了市场的恐慌

消费升级混

序号

金基金经理

本基金本报告期末未持有权证

年

、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形

5、 基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程

基于中长期的判断,在保持前期看好的军工、传媒、信息服务等板块基础上,增加了一些积

月起兼新型产业网

贵金属投资

2012

月

阶段

基金运作方式

报告期期初基金份额总额

和晶科技

基金经理

本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金

合

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

权益投资

对同一股票的同向交易及反向交易进行价差分析,并进行统计显著性的检验,以确定交易价差对

综合

卫生和社会工作

相关基金的业绩差异的贡献度;同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析;另一

公允价值

1.30

-

教育

本期已实现收益

①

月

金

风险收益特征

5.11.2

报告期期间基金总赎回份额

-

序号

对属于战略性新兴产业投资主题范畴的上市公司进

硕贝德

§6 开放式基金份额变动

3

-

中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或

银行存款和宝盈新兴产业好买结算备付金合计

+ 45%×

资产支持证券

-

商管理硕士,

填列)

本期利润

师

业绩比较基

2007

姓名

4.35

9

(%)

5.

净值比例(

5.10.1 本期国债期货投资政策

-

场所免费查阅

司旗下浦

金组合在年初遭遇了大跌,我们对市场并没有失去信心,相信有较好成长预期的公司在中长期能

的主动性管理措施下逐渐稳定,有理由相信a股市场将重新回到正常的轨道上来因此,虽然基

智精选混

2016

7

本基金本报告期末未持有股指期货

月起,兼任浦银安盛

年

本基金本报告期末未持有债券

-

日

比较基准

盟浦银安盛基金管理

中证新兴产业指数

金额(元)

本基金本报告期末未持有国债期货

"

风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低

12

战略新兴产业混合基

2010

2013

业绩比较基准

股票代码

年

8、 中国证监会要求的其他文件

-

1

注:

占基金资

长城小型新兴产业动漫

低于所列数字

有限公司先后担任行

变动的比较

应收股利

精选混合基金基金经

场收益率的变化趋势,采取自上而下的策略构造组

-

住宿和餐饮业

2016

业

基金托管人

3

-

[一季报]浦银新兴产业:2016年第一季度报告

违反公平交易的行为

本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库的范围

5.02

1.52

股票代码

月

-

2011

§5 投资组合报告

其中:买断式回购的买入返售

-

16,880.00

序号

-

年

证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定

科学研究和技术服务业

)

2,165,827

投资目标

8.98%

报告期期间基金总申购份额

在具体执行中,在投资决策流程上,构建统一的研究平台,为所有投资组合公平的提供研究

益投资部

本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部东莞新兴产业门立案调查或在本报告编制日前一年内

流通受限部分的

5.1 报告期末基金资产组合情况

-

56,348,076.75

时间:2016年04月20日 12:02:11 中财网

1

帝龙新材

标准差②

8

②-④

0.7309

国际化趋势和国内宏观经济景气周期引发的债券市

投资者对本报告书如有疑问,可咨询基金管理人

i

通达动力

55%×

4.

联明股份

中证全债指数

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

农、林、牧、渔业

年

%

批发和零售业

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2016年4月18日复核了本报告

日

合计

60,567,731.10

8

5.02

制造业

盛精致生活混合基金

月

q

吴勇先生,上海交通

受到公开谴责、处罚的情况

31

注:

银安盛红利精选混合

77,570,723.00

§1 重要提示

10,未来新型产业838,114.36

起兼任浦银安盛睿智

年

注:本基金本报告期末前十名股票中除长城动漫外不存在其他流通受限股票

本基金本报告期末未持有债券

2016

银安盛精

2013

124,526,163.78

月先后就职

9,596,848.96

占基金资产净值比例

年

418,219,259.61

-

、通过研判债券市场风险收益特征的

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

待摊费用

a

长城动漫

5.31

投资策略

39,880,568.72

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利

基金管理人:

2016

通过资产的积极灵活配置,并通过重点关注国家战略

险并保证充分流动性的前提下,谋求基金资产的长期

4.76

净值增长率

送出日期:

海市分行任评审经

基金、浦

基金主代码

交通银行股份有限公司

投资者可登录基金管理人网站()查阅,或在营业时间内至基金管理人办公

信息传输七大战略新型产业、软件和信息技术服务业

n

交通运输、仓储和邮政业

股票名称

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

o

建筑业

任本基金的基金经理期限

69,766,937.40

-

升级混合

8.2 存放地点

月

责任公司任预算主

4.05

于股票型基金

2.

月至

份

浦银安盛新兴产业混合

1,310,075,383.38

客户服务中心电话:400-8828-999 或 021-

§3 主要财务指标和基金净值表现

单位:份

年第

70.92

4.3.2 异常交易行为的专项说明

年

管、国家开发银行上

金、浦银

21.66%

460,863,972.77

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

买入返售金融资产

基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的前提

-

理

575,820,862.97

1,679,108

安盛消费

g

l

应收申购款

cfa

-

434,432,624.96

261,622,445.87

9

行业近几年新型产业类别

1.64%

行重点投资

此处的任职日期为公司决定的聘任日期

④

-

日

:

月至

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

7

4.3.1 公平交易制度的执行情况

1

本基金本报告期末未持有资产支持证券

三毛派神

1,405,984,620.57

3

4,153,808

年

①-③

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

股票、固定收益证券和现金等大类资产的合理配置

任本公司权益投资部

66,230,763.13

本报告中财务资料未经审计

下,为基金份额持有人谋求最大利益本报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为

利达光电

4

20

金经理

,

租赁和商务服务业

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

4.35

-

)

20

4.35

平对待旗下的每一个基金组合

3

临时停牌

者重大遗漏

8.95

618,465,576.13

2.44%

基金托管人:

理

海兰信

名称

浦银安盛基金管理有限公司

-

47,929,751.51

5.7 报告期末按公允价近几年新型产业值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本公司权

本基金本报告期末未持有贵金属

1

月起加

27,495,046.02

日

本基金本报告期末未持有国债期货

年

k

3

金额(元)

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

-

6

交易代码

46,380,600.00

任职日期

25

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本季度净值表现低于比较基准,报告期内基金净值增长率为-21.66%,基准收益率为-8.98%

项目

60,479,444.48

4

金融资产

3

其他应收款

金经理

水利、环境和公共设施管理业

93.18

存出保证金

中财网

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

0.00

2013

方面是公司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查,并对发现的问题进

战胜市场

60,479,444.48

本基金本报告有什么新型产业期末未持有股指期货

其他

2007

3

报告期( 2016

)

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

)

(

c

柏堡龙

3

-

金融衍生品投资

93.18

本基金本报告期末未持有国债期货

指令的交易执行的流程和规定,以保证投资执行交易过程的公平性;从事后监控角度上,一方面

金融业

2016

准收益率③

6

9

年

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

31

2,458,660

职务

4

1

10

业绩

采

日

4.3 公平交易专项说明

5

5

2、 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金基金合同

本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好,公平对待旗下各投资组合,未发现任何

其中:债券

2.

元

银安盛睿

基金合同生效日

基金的招募说明书

18,136,702.17

致生活混

2016

2

1.99

报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以

-

本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金

3,新兴产业969,594

5

12.68%

3.1 主要财务指标

加权平均基金份额本期利润

e

合基金、

-

3.45

r

4.08%

期末基金份额净值

战略性新兴产业的及国家政策的持续跟踪研究,结合

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

-

文件中认定的异常交易行为报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向

1,326,470

7、 本报告期内在中国证监会指定报刊上披露的各项公告

月