摘要：发展战略性新兴产业，是我国转变经济发展方式，引领未来经济社会可持续发展的重大战略选择。本文通过分析我国战略性新兴产业发展的现状，借鉴主要发达国家战略性新兴产业发展经验，以此探讨如何促进我国战略性新兴产业发展的对策建议。

关键词：战略性新兴产业；自主创新；产业政策

当今世界正处在大发展、大变革、大调整时期，创新成为国家竞争力的核心要素。战略性新兴产业是一个国家或地区实现未来经济持续增长，并对国民经济发展和产业结构升级具有决定性促进和导向作用的产业。培育和发展战略性新兴产业是我国转变经济发展方式，引领未来经济社会可持续发展的重大战略选择。以战略性新兴产业为引领、推动我国经济走创新驱动、内生增长的道路，是关系我国经济社会发展全局的重要命题。

战略性新兴产业是涉及国家根本竞争力、国家安全、国家战略目标实现，影响国家政治地位的产业。近些年来，各地方政府纷纷出台相关措施，加快本地区的战略性新兴产业发展，并取得初步成效。但对照战略性新兴产业发展的客观政策要求及发达国家的先进经验，我国现阶段的产业政策还存在以下几个方面的突出问题：

1.政策总体强度不足。一是研发投资总量不足。发达国家研发投资达到GDP的3%～4%，美国年联邦科技投入达到GDP的2.8%，德国研发投资占GDP的3.02%，日本研发投资占GDP的3.42%，而我国年才占GDP的2.18%。世界上一般软件企业的研发经费占销售额的10%～20%，而我国软件行业的研发经费平均仅占销售额3%～4%。二是推动传统产业向战略性新兴产业转型的压力不足。如节能环保产业的发展，往往受到经济成本外部性的影响，企业缺乏采用新能源和节能环保技术的主动性和积极性，从而限制了节能环保产业发展。

2.产业扶持范围过于宽泛。一是扶持范围宽泛化。一方面，扶持产业链范围不仅扩大到中游的成熟产品制造企业，更扩大到外围的配套生产企业和相关服务企业，使有限扶持资源分散；另一方面，扶持的运作主体从科研团队、科研项目、成果转化项目，扩大到整个高科技企业和生产性项目，资源有可能被转移到其他一般性产业项目中去。二是“战略性新兴产业园区”滥用。许多一般制造技术园区均冠以这一称号，其实就是大杂烩项目的传统产业园区。这不利于战略性新兴产业的专业化培育环境的构建，还有可能让大量传统企业占用优质的土地和优惠的地价资源，更可能误导战略性新兴产业的发展方向。

3.关键技术推进力度不够。目前我国科技进步水平、自主创新能力尚还处于较低水平，缺乏发展新兴产业的关键技术、核心技术和前瞻性技术储备，特别是缺少拥有自主知识产权的高新技术成果使我国新兴产业发展后劲不足。在新兴产业迅猛发展的同时，因缺乏核心技术，关键核心技术和生产装备主要依赖进口，比如，物联网领域的高端芯片、精密传感器等，都需要从国外进口，许多新兴产业领域并未真正走上自主创新的高端之路。

4.扶持重点存在错位。一是市场作用与公共政策职能错位。公共政策与市场功能重合，都聚集在产业发展的中下游环节，公共政策弥补市场不足的功能得不到发挥。二是传统产业与新兴产业之间的政策重点错位。成熟产业项目更能得到大量的政策资源扶持，而新兴产业项目难于得到扶持。三是大企业与中小企业扶持的错位。相对而言，中小型创新企业资源缺乏、人才缺乏、条件差，更应是政策扶持的主要对象，但实质上则恰恰相反。四是扶持手段与产业链不同阶段的需要不对应。在成果转化阶段需要技术市场信息、风险资本、科技资金和企业孵化条件的扶持，在企业成长和生产扩大阶段则更需要市场资金、政府采购、知识产权保护和商业模式创新的支持。

5.政策资源整合不足。一是产业政策的制定主体单一。一般由政府部门自行制定政策，缺少企业、行业协会、民众及专家的深度参与，从而导致政策过于粗糙，难以引导新兴产业薄弱环节发展。二是政府各项政策手段过于分散，欠缺融合。产业规划、财政、金融、税收、关税、土地、人才、准入审批、知识产权保护、政府采购等手段之间，缺乏部门协调和信息共享。政策资源对社会资源的引导、带动、联动功能弱，不能形成有效合力。区域间协调性不强，存在一定程度的重复建设和过度竞争现象。三是产业政策扶持方式多样化不足。在国家层面主要是税收、金融信贷政策和法律起作用，地方主要是行政审批、土地、财政、人才等管理措施起作用，而国外普遍采用的风险投资、政府采购、进出口关税、知识产权保护等手段作用的发挥尚待加强。

（一）美国

1.实施能源新政。一方面加大美国国内的石油产量；另一方面通过开发替代能源以减少对石油的依赖，实现美国“能源独立”。由于美国页岩气、页岩油等非常规油气勘探开发获得成功，新能源技术研发实现新突破。根据美国能源信息署（EIA）发布最新短期能源展望报告，美国页岩油产量达到了每天万桶，首次成为全球石油“净出口国”。美国的“能源独立”其核心就是要充分利用国内外有利条件，建设一套有利于美国的能源安全保障体系。

2.加强信息网络产业发展。美国发展信息网络的主要措施是政府从公共管理、标准化服务方面营造良好环境；高度重视技术创新，把企业作为创新主体；重视引进人才，美国很多信息技术人才都是外来的，通过实行宽松的绿卡政策，吸引国际创新性人才。

3.重振制造业。年美国制定了《先进制造业国家战略计划》，通过“再工业化”战略，使美国向实体经济回归。美国将智能电网、清洁能源、先进汽车、航空与太空能力、生物和纳米技术、新一代机器人、先进材料等作为重点发展领域。制造业能够吸收较多劳动力，解决历届政府面临的失业率问题。

4.发展生物医疗产业。美国发展生物医疗产业具备世界一流的研究机构；有众多风险投资机构提供融资，为新公司的成长提供支持；形成了官、商、学共同管理模式，由政府、基金会或银行以及私营企业共同参与投资建设，共同管理避免了政府行政权力的过多干预，激发了大学和企业界的活力。

5.巩固航天和海洋领先地位。鼓励各类私人公司建造和发射多种航天器，向富翁开放航天领域，减轻政府的财政负担。美国的海洋经济主要致力于海洋热能转换技术的开发和市场开拓，同时从事海洋生物、海洋矿产、海洋环境保护等领域的技术产品开发。

（二）德国

1.制定完善的高科技发展战略。年7月德国政府通过了《思想?创新?增长—德国高技术战略》。新战略从国家层面上提出关于高科技发展的战略规划。政府在整个研究与创新体系中既是投资者，也是管理者，既是总体设计方，也是实施责任方。德国政府的这种研究与创新策略，对德国保持并加强其在高科技领域的全球竞争优势起到了重要作用。

2.大力扶持高技术产业发展。“制造科技”把信息、光学等作为重点项目。纳米、电子技术被定为德国的创新发动机，对芯片行业、汽车和机械制造行业都有显著推动作用。德国高科技产业发展最大的特点在于把相关产业、智力和财力整合起来，包括零部件工业和配套设施。这样便于以最佳速度市场化或优先抢占市场份额，同时节省原材料。

3.全力促进中小企业提升发展。在全球，很难找到像德国这样把促进中小企业的发展提升为国家战略的一部分。德国的中小企业占99.2%，政府发展中小企业重“横向应用”而非“纵向整合”。比如，德国伍尔特公司，只生产螺丝、螺母等连接件产品，却在全球80个国家有家销售网点。中小企业发展战略还成功解决了几乎全球所有现代化国家都面临的城市化问题，德国没有所谓的国际化大都市，整个国家平衡发展，这对中国解决大城市病问题有重要的借鉴价值。

（三）韩国

1.发展低碳与绿色新兴产业。韩国政府于年初公布了《低碳绿色增长基本法》，提出了“绿色新政”，绿色新政对于促进经济增长、增加就业和帮助韩国渡过经济危机意义重大。韩国政府全力支持三星电子公司和LG电子公司的发展，它们推出的环保型LED电视显示器迅速抢占世界LED电视市场。

2.将文化创意产业作为国家重点产业。韩国提出了“文化立国”战略，确定将低消耗、无污染、立足于创新创意的文化产业作为21世纪国家经济发展支柱加以扶持。政府为推动文化创意产业设立了“文化产业局”，进行产业中长期计划的研究。

1.统筹制定战略性新兴产业发展规划和指导目录。要从总体发展方向上统筹考虑，抓紧组织编制国家战略性新兴产业发展规划是当务之急。战略性新兴产业发展要先制定路线图，然后在此基础之上做具体的战略性新兴产业规划。要突出规划的前瞻性、指导性和约束性，促进要素集聚。同时，尽快出台战略性新兴产业发展指导目录，从宏观上明确战略性新兴产业的发展目标、发展重点、时间表和路线图，系统提出有关政策措施，作为指导我国战略性新兴产业发展的纲领性文件。在总体规划的基础上，国家相关部门还应按职能分工抓紧制定各类专项规划，形成系统完整的战略性新兴产业规划体系。

2.加大资金和政策支持力度。一是加大国家资金支持力度。加大基础研究投入，对重要的基础理论研究和基础技术研究，由国家科研基金统筹，提供资金保障；加大技术研究投入，扶持对重点产业核心技术和关键技术攻关的资金支持。对列入重点产业目录的产业，实行差别税率政策。对产业相关企业的出口实行退税政策，对企业研发经费实行税前列支。建立国家战略性新兴产业风险投资基金，对产业发展提供资金支持。二是加大知识产权保护力度。简化知识产权纠纷案件处理程序，在法律法规上加大对侵犯知识产权行为的惩罚力度，明确专利转化为生产力的利益分配，明确专利发明人的报酬和技术入股的规则。三是加大市场推广支持力度。建议修订《政府采购法》突出政府采购的调控效益，着重体现政府采购促进战略性新兴产业发展的目标。对于国家评估认可的科研成果，提供用地、贴息、税收、市场推广等相应的政策，支持其产业化，建立财政资金优先采购自主创新产品的制度，在同等条件下优先使用自主创新产品和技术。四是引导社会资金流入战略性新兴产业。着力发挥多层次资本市场在战略性新兴产业发展中的作用，构建完整的创业投资链，大力发展风险投资和私募股权基金，完善天使投资机制，鼓励战略性新兴产业相关企业上市融资。银行对战略性新兴产业相关企业提供贷款支持，实行差别利率政策，相关企业的贷款利率可以低于其他企业的利率。充分借助风投、贷款、上市等多种金融手段刺激产业发展。

3.建立产学研结合联合攻关体制。一是以项目为依托，促进产学研结合。通过国家组织的重大项目，把产学研三个要素串起来。把科研的重点放在高校院所，相关科技攻关部分的任务交给高校或研究机构等有这方面特长的单位来完成，把工程重心放在企业，实施项目拆解，由有实力的企业各自承担能够突破的项目。以此形成集聚研究资源、制造资源，合理分工，加速发展，促进产学研的深度结合。二是围绕重点方向开展大协作、大攻关。要发挥举国体制优势，瞄准重点领域，建立国家级重大项目，将人力、物力、财力等资源高度集中，实现重大项目的突破发展。三是优化人才的培养和利用机制。建设战略性领军人才队伍，把有眼光、有实力、能够领军战略性新兴产业发展的人才集中起来，通过给予高薪、允许技术入股等方法引进人才。创造优秀人才脱颖而出的环境，重视技术专家和科学家，由领军人把握产业发展方向、把握产业发展路线。在高校设立与战略性新兴产业相关的专业学科，鼓励优秀学生出国学习最前沿技术，为产业发展奠定后续发展基础。

4.着力提升战略性新兴产业的核心竞争力。从世界范围来看，集中体现自主创新能力的是科技创新，而科技创新的载体主要是战略性新兴产业。加快培育和发展战略性新兴产业，必须突出自主创新，在最有基础、最有条件的领域突破核心和关键技术，加快构建以企业为主体、市场为导向、政府有力推动、产学研紧密结合的技术创新体系，努力抢占产业发展的技术制高点，并把建设创新型产业作为战略目标，把可持续发展作为战略方向，把争夺经济科技制高点作为战略重点，着力发展一批具有较强自主创新能力的先导产业，培育一批具有国际市场竞争力的品牌产品，打造一批跨国经营能力强的龙头企业，形成一批战略性新兴产业的集群，才能在与发达国家的竞争中赢得一席之地。

作者单位：韩国产业银行上海分行

原文刊发于《现代金融导刊》年第3期

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