大成产业升级股票型证券投资基金(iof)

(二)证券投资基金管理情况

存续期间:持续经营

h=e×1.5%÷当年天数

设立日期:1999年4月12日

重要提示

本投资组合报告所载数据截至2015年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计

王文祥先生,清华大学工学硕士,从业年限8年2007年7月至2014年3月任职于长城基金管理有限公司,历任研究部行业研究员,基金经理助理及长城双动力股票型证券投资基金、长城久恒平衡型证券投资基金基金经理2014年3月加入大成基金管理有限公司,现任研究部总监2014年7月26日至2014年12月25日任景福证券投资基金基金经理2014年12月26日起任大成产业升级股票型证券投资基金(lof)基金经理具有基金从业资格国籍:中国

名称:大成基金管理有限公司

联系人:肖剑

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系中国新型产业的重要组成部分,总行设在北京经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌国家七大新兴产业,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长

传真:0755-

经办注册会计师:薛竞、叶尔甸

办公地址:北京市西城区金融大街27号投资广场23层

联系人:朱立元

(二)基金托管人的内部风险控制制度说明

投资有风险,投资者申购基金时,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同

如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并报中国证监会备案基金管理人应在调整前2个工作日在至少一种新型产业加盟指定媒介上予以公告

董事会:

产业升级主题主要是指在中国经济结构转型及产业升级这一大趋势中不断涌现出来的行业个股的投资机会从宏观方面理解,产业升级是国民经济结构综合资本、技术、供需结构、对外贸易结构等因素逐步由第一产业向第二产业移动,到达一定水平后再向第三产业转移的升级状态;根据配第的解释,转移的动力来自于各产业利润率的差异(商业利润率高于工业,工业利润率高于农业)从微观方面理解,企业内部积极进行技术创新,流程重组等,提升企业自身的生产效率,提高企业的价值;同一行业中的企业,在竞合机制的指引下,积极主动地转产,生产市场需要的某种商品或退出某种商品的生产,或者进行资产重组,通过兼并、接管、破产、倒闭等方未来10年新兴产业式寻求资源的有效利用

七、基金的投资目标

8.根据最新情况,更新了“二十三、其他应披露的事项”部分

(二)注册登记机构

电话:0755-

6、基金的证券交易费用;

金李先生,独立董事,博士现任英国牛津大学商学院终身教职正教授(博士生导师)和北京大学光华管理学院讲席教授(博士生导师),金融系联合系主任,院长助理,北京大学国家金融研究中心主任曾在美国哈佛大学商学院任教十多年,并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事

电话:0755-

3、基金托管业务经营情况

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明中国证监会对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没微小新型产业有风险

注册资本:贰亿元人民币

传真:021-

名称:中国证券登记结算有限责任公司

大成产业升级股票型证券投资基金(lof)(以下简称“本基金”)由景福证券投资基金转型而来基金转型经景福证券投资基金基金份额持有人大会决议通过,持

在行业配置层面,管理人倾向于代表未来方向的新兴行业以及盈利能力正在提升的传统行业具体分析时,管理人通过跟踪各行业整体的收入增速、利润增速、毛利率变动幅度、roic变动情况,依此来判断各行业的景气度,再根据行业整体的估值情况,市场的预期,目前机构配置的比例来综合考虑各行业在组合中的配置比例

办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

有人宝盈新兴产业基金大会决议自表决通过之日起生效自2014年12月26日起,由《景福证券投资基金基金合同》修订而成的《大成产业升级股票型证券投资基金(lof)基金合同》生效,原《景福证券投资基金基金合同》同日起失效

基金的投资组合比例为:本基金的股票资产投资比例为基金资产的80%—95%,投资于本基金合同界定的产业升级相关的股票资产不低于非现金基金资产的80%每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%

(3)其他资产构成

(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

联系人:冯艾

(2)本基金投资股指期货的投资政策

(二)自基金合同生效以来基金份额净值增长率变动及其战略性新型产业与同期业绩比较基准收益率变动的比较

电话:010-

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

焦巍,首席投资官兼股票投资部总监,大成灵活配置混合型证券投资基金基金经理、大成景阳领先混合型证券投资基金基金经理及大成睿景灵活配置混合型证券投资基金基金经理,股票投资决策委员会委员;周德昕,股票投资部成长组投资总监,大成财富管理2020生命周期证券投资基金基金经理及大成新锐产业混合型证券投资基金基金经理,股票投资决策委员会委员;李本刚,股票投资部价值组投资总监,大成内需增长混合型证券投资基金基金经理,大成消费主题混合型证券投资基金基金经理,股票投资决策委员会委员;王文祥,研究部总监,大成产业升级国际新兴产业股票型证券投资基金(lof)基金经理,股票投资决策委员会委员;于雷,交易管理部总监,股票投资决策委员会委员;蒋卫强,风险管理部总监,股票投资决策委员会委员

股票型

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

陈希先生,监事长,中国人民大学经济学专业研究生,高级经济师2006年被亚洲风险与危机管理协会授予“企业风险管理师”资格2007年起任中国银河投资管理有限公司董事、常务副总裁(至2012年7月)、党委委员;2010年7月起,兼任吉林省国家生物产业创业投资有限责任公司董事长兼总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司董事,2012年6月起,兼任镇江银河创业投资有限公司董事长;2012年7月起至今,任中国银河投资管理有限公司总裁

具备七大新兴产业股票名单系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立

法定代表人:刘士余

股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例48%)、中国银河投资管理有限公司(持股比例25%)、光大证券股份有限公司(持股比例25%)、广东证券股份有限公司(持股比例2%)四家公司

2、主要人员情况

电话:021-

本新型农村产业基金选择沪深300指数和中证综合债指数分别做为基金股票资产和债券、货币市场工具等其他资产的业绩比较基准沪深300指数能够反映沪深市场的整体表现中证综合债券指数的选样债券的信用类别覆盖全面,期限构成宽泛选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征

2、书面警示对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金管理人进行提示;

1、基金管理人的管理费;

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

李本刚先生,职工监事,管理学硕士2001年至2010年先后就职于西十二五规划七大新兴产业南证券股份有限公司、中关村证券股份有限公司和建信基金管理有限公司,历任研究员、高级研究员2010年8月加入大成基金管理有限公司,历任研究部高级研究员、行业研究主管2012年9月4日至2015年7月1日任大成内需增长股票型证券投资基金基金经理,2015年7月2日起任大成内需增长混合型证券投资基金基金经理2014年4月16日至2015年7月2日任大成消费主题股票型证券投资基金基金经理,2015年7月3日起任大成消费主题混合型证券投资基金基金经理2014年5月14日至2015年5月25日任大成灵活配置混合型证券投资基金基金经理现任股票投资部价值组投资总监

公司股票投资决策委员会由6名成员组成,名单如下:

3.根据最新资料,更新了“四、基金托管人”部分

公司网址:

2、基金托管人的托管费;

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计现在新兴产业师费、律师费和诉讼费;

6.根据最新数据,更新了“十、基金业绩”部分

本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化,并通过研究标的证券发行条款,预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响在严格控制风险的情况下,结合信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益

(1)产业升级分析

十四、基金的费用与税收

(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

联系人:林葛

经基金管理人和基金托管人协商一致,基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费率和什么新型产业基金托管费率,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

1.公司高级管理人员

3、书面报告对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

报告期末本基金未持有资产支持证券投资

大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会公司组织架构下设二十三个部门,分别为股票投资部、研究部、社保基金及机构投资部、固定收益总部(下设公募投资部、非公募投资部、固收研究部、运营交易室)、数量与指数投资部、专户投资部、市场部(下设渠道管理部、财富管理部)、战略成都合联新型产业园客户部、互联网金融总部(下设电子商务部、平台创新部、研发部与技术支持部)、产品研发与金融工程部、品牌管理与营销策划部、信息技术部、交易管理部、基金运营部、客户服务部、国际业务部、监察稽核部、风险管理部、总经理办公室、董事会办公室、人力资源部、计划财务部以及行政部公司在北京、上海、西安、成都、武汉、福州、沈阳、广州、南京和青岛等地设立了十家分公司,拥有两家子公司,分别为大成国际资产管理有限公司及大成创新资本管理有限公司此外,公司还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会和战略规划委员会等专业委员会

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

3、内部控制制度及措施

下列费用不列入基金费用:

中国农业银行是中国新兴产业研究第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”2007年中国农业银行通过了美国sas70内部控制审计,并获得无保留意见的sas70审计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“"金牌理财"top10颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”

报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券

本基金重点投资于与产业升级主题相关的行业和企业,在严格控制风险的前提下,力争把握标的行业投资机会实现基金资新型住宅产业产的长期稳健增值

肖剑先生,副总经理,公共管理硕士曾任深圳市南山区委(政府)办公室副主任,深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长2015年1月加入大成基金管理有限公司,任公司副总经理

基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求及基金合同的规定,对2014年12月23日公布的《大成产业升级股票型证券投资基金招募说明书(lof)》进行了更新,富国新兴产业封闭期并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下:

本基金本报告期末未持有债券

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

11.投资组合报告附注

本基金本报告期未投资股指期货

9、基金的开户费用、账户维护费用;

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围

2.股票投资策略

本基金主要考虑的因素为:

5.根据最新数据,更新了“九、基金的投资”部分

黄隽女士,独立董事,经济学博士现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师,中国人民大学经济学院院长助理,中国人民大学艺术品金融研究所副所长

法定代表人:刘卓

截2015新型建筑产业止2015年3月31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共254只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长混合型证券投资基金、大成景阳领先混合型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、东莞新兴产业长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基农村新型产业金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长10大新兴产业股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(lof)、大成行业轮动混合型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(lof)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金新兴产业特点、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰债券型证券投资基金(lof)、兴全沪深300指数增强型证券投资基金(lof)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金环保新兴产业(lof)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(lof)、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达新型产业都有哪些保本混合型证券投资基金、深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金(lof)、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数增强型证券投资基金(lof)、长信内需成长股票型证券投资基金、大成消费主题混合型证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业混合型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精新型休闲产业选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财21天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金(lof)、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩新兴产业网根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经50指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财21天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家14天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦新型生物产业点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深300等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场我国新型煤化工产业发展分析报告基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深300指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、十二五规划七大新兴产业嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵阳泉新型产业活配置混合型证券投资基金、中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深300指数型证券投资基金、前海开源沪深300指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技30灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利定期开放债券型证券投资农村新兴产业基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利1个月期理财债券型证券投资基金、工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金、工银瑞信添益快线货币市场基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、中证500医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大成纳斯达克100指数证券投资基金、银华惠增利货币市场基金、华润元大富时中国a50指数型证券投资基金、安信现金增利货币市场基金、南方理财金交易型货币市场基金、工银瑞信九大新兴产业创新动力股票型证券投资基金、东方添益债券型证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金(lof)、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、前海开源股息率100强等权重股票型证券投资基金、国开泰富货币市场证券投资基金、大成高新技术产业股票型证券投资基金、富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、鹏华可转债债券型证券投资基金、华夏沪深300指数增强型证券投资基金、工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金、天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、安信消费医药主题股票型证券投资基金、国泰深证tmt50指数分级证券投资基金

1.西安新兴产业报告期末基金资产组合情况

刘卓先生,董事长,工学学士曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、中泰信托有限责任公司;2007年6月,任哈尔滨银行股份有限公司执行董事;2008年8月,任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书;2012年4月,任哈尔滨银行股份有限公司副董事长;2012年11月至今,任中泰信托有限责任公司监事会主席2014年12月15日起任大成基金管理有限公司董事长

基金管理人:大成基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司

8、基金上市初费及年费;

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

(2015年第1期)

本基金会坚持“长短结合”的股票投资策略,对于一些长期受益于经济结构转型的行业,包括一些战略新兴行业,管理人会寻找其民生信托新型产业2号中的优秀公司长期持有,在基本面发生变化或有更好的标的出现的时候卖出;除此以外,对于一些短期机会,比如景气周期较短的行业性机会,概念性的投资机会等,在有一定安全边际的情况下,管理人也会适当参与,选股的标准包括业绩弹性、市场认可度等

2、内部控制组织结构

十一、基金的风险收益特征

办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

三、相关服务机构

4.资产支持类证券投资策略

联系电话:010-

名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产现在有哪些新兴产业中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延

八、基金的投资范围

注:1、本基金于2014年12月26日由基金景福转型,截至报告期末,本基金转型后基金合同生效未满一年

联系人:王为开

二、基金托管人

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准上市的股票)、债券、资产支持证券、货币市场工具、衍生工具(权证、股指期货等)以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)

报告期末本基金未持有权证投资

上述“一、基金费用的种类中第3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支中国新型产业付

电话:0755-

截至2015年7月24日,本基金管理人共管理5只etf及1只etf联接基金:大成中证100交易型开放式指数证券投资基金、深证成长40交易型开放式指数证券投资基金及大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中证500深市交易型开放式指数证券投资基金、中证500沪市交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金2只qdii基金:大成标普500等权重指数证券投资基金、大成纳斯达克100指数证券投资基金及51只开放式证券投资基金:大成景丰债券型证券投资基金(lof)、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、大近些年新兴产业成财富管理2020生命周期证券投资基金、大成积极成长混合型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金(lof)、大成景阳领先混合型证券投资基金、大成强化收益定期开放债券型证券投资基金、大成策略回报混合型证券投资基金、大成行业轮动混合型证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力混合型证券投资基金、大成竞争优势混合型证券投资基金、大成景恒保本混合型证券投资基金、大成内需增长混合型证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基金、大成消费主题混合型证券投资基金、大成新锐产业混合型证券投资基金、大成优选混合型证券投资基金(lof)、大成月添利理财债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场证券投资基金、大战略性新型产业成月月盈短期理财债券型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、大成景安短融债券型证券投资基金、大成景兴信用债债券型证券投资基金、大成景旭纯债债券型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、大成健康产业混合型证券投资基金、大成中小盘混合型证券投资基金(lof)、大成灵活配置混合型证券投资基金、大成丰财宝货币市场基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、大成添利宝货币市场基金、大成景利混合型证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金(lof)、大成高新技术产业股票型证券投资基金、大成景秀灵活配置混合型证券投资基金、大成互联网思维混合型证券投资基金2013新兴产业龙头股、大成景明灵活配置混合型证券投资基金、大成景穗灵活配置混合型证券投资基金、大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、大成景源灵活配置混合型证券投资基金、大成睿景灵活配置混合型证券投资基金、大成景裕灵活配置混合型证券投资基金、大成中证互联网金融指数分级证券投资基金和大成正向回报灵活配置混合型证券投资基金

法定代表人:刘卓

本基金采用自上而下与自下而上相结合的方法进行主动投资策略,以宏观经济和政策研究为基础,通过分析影响证券市场整体运行的内外部因素,进行自上而下的资产配置和组合管理,同时自下而上的精选各个行业中具有良好治理结构、在细分行业具有竞争优势以及有较高成长性的产业升级股票进行投资

孙学林先生,董事,注新兴产业加盟册会计师,注册资产评估师,博士研究生在读现任中国银河投资管理有限公司投资二部董事总经理、投资决策委员会委员2012年6月起,兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员

1、基金管理人的管理费

2.基金经理

本基金所指的产业升级主题主要是指在中国经济结构转型及产业升级这一大趋势中不断涌现出来的行业个股的投资机会从宏观方面理解,产业升级是国民经济结构综合资本、技术、供需结构、对外贸易结构等因素逐步由第一产业向第二产业移动,到达一定水平后再向第三产业转移的升级状态,转移的动力来自于各产业利润率的差异从微观方面理解,企业内部积极进行技术创新,流程重组等,提升企业自身的生产效率,提高企业的价值;同一行业中的企业投资小的新型产业,在竞合机制的指引下,积极主动地转产,生产市场需要的某种商品或退出某种商品的生产,或者进行资产重组,通过兼并、接管、破产、倒闭等方式寻求资源的有效利用

法人代表:杨绍信

5.其它投资策略

四、基金的名称

相关公司股票走势农业银行招商银行银河投资光大证券西南证券

注册资本:32,479,411.7万元人民币

本基金本报告期未投资国债期货

十五、对招募说明书更新部分的说明

联系人:刘莉

十三、基金业绩

3、《基金合同》生效前的相关费用;

杨春明先生,副总经理,硕士研究生曾先后任职于长春税务学院、吉林省国际信托投资公司、招商证券股份有限公司2005年6月加入大成基金管理有限公司,历任基金运营部总监、市场部总经理、公司助理总经理2009年7月13日起任大成国际资产管理青岛新型产业园有限公司董事2010年11月起任大成基金管理有限公司副总经理2013年10月25日起任大成创新资本管理有限公司总经理

办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

负责人:王玲

中国农业银行托管业务部现有员工140余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作

e为前一日的基金资产净值

住所:北京市东城区建国门内大街69号

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基新型休闲产业金份额持有人的合法权益

9.根据最新情况,更新了“二十四、对招募说明书更新部分的说明”部分

罗登攀先生,董事、总经理,耶鲁大学经济学博士具注册金融分析师(cfa)、金融风险管理师(frm)资格曾任毕马威(kpmg)法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师,以及slcg证券诉讼和咨询公司合伙人;2009年至2012年,任中国证券监督管理委员会规划委专家顾问委员,机构部创新处负责人,兼任国家“千人计划”专家;2013年2月至2014年10月,任中信并购基金管理有限公司董事总经理,执委会委员2014年11月26日起任大成基金管理有限公司总经理

住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

一、基金管理人

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提托管费的计算方法如下:

(3)政策成都合联新型产业园官网因素,包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等;

(1)现任基金经理

传真:010-

六、基金的运作方式

(1)宏观经济指标,包括gdp 增长率、工业增加值、ppi、cpi、市场利率变化、货币供应量、固定资产投资、进出口贸易数据等,以判断当前所处的经济周期阶段;

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

监事会:

由于流动性管理及策略性投资的需要,本基金将进行国债、金融债、企业债等固定收益类证券以及可转换债券的投资债券投资策略包括利率策略、信用策略等,由相关领域的专业研究人员提出独立的投资策略建议,经固定收益投资团队讨论,并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略

2.根据最新资料,更新了“三、基金管理人国外新兴产业”部分

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为

契约型开放式

(3)本期国债期货投资评价

4.根据最新资料,更新了“五、相关服务机构”部分

传真:010-

(一)自基金合同生效以来(2014年12月26日)至2015年3月31日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:

会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

3.股指期货投资策略

(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

1.直销机构:大成基金管理有限公司

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金新型建材产业发展规划管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延

周雄先生,董事,金融学博士,北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士(emba)1987年8月至1993年4月,任厦门大学财经系教师;1993年4月至1996年8月,任华夏证券有限公司厦门分公司经理;1996年8月至1999年2月,任人民日报社事业发展局企业管理处副处长;1999年2月至今任职于中泰信托有限责任公司,历任副总裁、总裁,现任中泰信托有限责任公司董事、总裁

二〇一五年八月七日

1、基本情况

其他高级管理人员:

5、基金份额持有人大会费用(包括但不限于场地费、会计师费、律师费和公证费);

(五)基金税收

10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况呼图壁县新型产业园说明

办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼a座40层

3.公司投资决策委员会(股票投资)

(一)基金费用的种类

(6)由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差

本更新的招募说明书已经本基金托管人复核所载内容截至日为2015年6月26日(其中人员变动信息以公告日为准),有关财务数据和净值表现截止日为2015年3月31日(财务数据未经审计)

(三)主要人员情况

7.根据最新情况,更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”部分

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据基金合同规定,于2015年7 月 9日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置,根据对宏观经济、市场面、的新兴产业政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究,确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例

传真:0755-

h为每日应计提的基金管理费

报告期末本基金未持有贵金属

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

钟鸣远先生,副总经理,金融学硕士曾任国家开发银行深圳分行资金计划部职员,联合证券有限责任公司固定收益部投资经理,泰康人寿保险股份有限公司固定收益部研究员,新华资产管理股份有限公司固定收益部高级投资经理,易方达基金管理有限公司固定收益总部总经理兼固定收益投资部总经理2014年3月加入大成基金管理有限公司,任公司助理总经理2015年1月起任大成基金管理有限公司副总经理

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财新型建材产业发展规划产中列支的其他费用

公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念,坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神,致力于开拓基金及证券市场业务,以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合,力求为投资者获得更大投资回报

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细

风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权

(四)基金管理费率和基金托管费率的调整

传真:0755-

(三)律师事务所和经办律师

当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况新型产业新材料产业进行以下方式的处理:

杜鹏女士,督察长,研究生学历1992年-1994年,历任原中国银行陕西省信托咨询公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人;1994年-1998年,历任广东省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经理;1998年9月参与大成基金管理有限公司的筹建;1999年3月起,任大成基金管理有限公司督察长2009年3月19日起兼任大成国际资产管理有限公司董事

五、基金的类型

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

靳天鹏先生,副董事长,国际法学硕士1991年7月至1993年2月,任职于共青团河南省委;1993年3月至12月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;1994年1月至6月,任职于深圳市蛇口律师事务所;1994年7月至1997年4月,任职于蛇战略新兴产业概念股口招商港务股份有限公司;1997年5月至2015年1月,先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究员,南方总部机构管理部副总经理,光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理,资产管理总部投资部副总经理(主持工作),法律合规部副总经理,零售交易业务总部副总经理

(2)市场方面指标,包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化;

h=e×0.25%÷当年天数

1.根据最新资料,更新了“二、释 义”部分

(2)本基金在报告期内投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票

成立日期:2009年1月15日

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行

1、内部控制目标

批准设立机关和现代新兴产业批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号

上述人员之间不存在亲属关系

针对个股,每个报告期管理人都会根据公开信息和一些假设推理初筛一批重点研究标的,围绕这些公司,基金管理人的股票研究团队将展开深入的调研,除了上市公司外,管理人还会调研竞争对手,产业链的上下游,以此来验证管理人的推理是否正确具体来说,管理人会重点关注以下三方面:管理层素质、公司商业模式、估值水平

注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼a座40层

基金的过往业绩并不代表其未来表现

(三)不列入基金费用的项目

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

十、基金的业绩比较基准

吉敏女士,独立董事,金融学博士,现任东北财经大学讲现代新型产业师,教研室主任,东北财经大学金融学国家级教学团队成员,东北财经大学开发金融研究中心助理研究员,主要从事金融业产业组织结构、银行业竞争方面的研究参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目,并负责撰写项目总结报告,在国内财经类期刊发表多篇学术论文

1、电话提示对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;

(4)行业因素:包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等通过对以上各种因素的分析,结合全球宏观经济形势,研判国内经济的发展趋势,并在严格控制投资组合风险的前提下,确定或调整投资组合中大类资产的比例

十二、基金的投资组合报告(截至2015年3月31日)

(2)行业配置

本基金属杭州新型产业园区于股票型基金,其预期收益及风险水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金,属于高风险收益特征的开放式基金

住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提管理费的计算方法如下:

中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2004年9月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统

经办律师:靳庆军、冯艾

本基金本报告期末未持有债券

1.大类资产配置

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运大连新兴产业用基金财产,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益

(一)基金托管人情况

2、基金托管人的托管费

本基金本报告期未投资国债期货

九、基金的投资策略

叶林先生,独立董事,法学博士现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任,博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授

注册地址:北京市西城区金融大街27号投资广场23层

本基金本报告期未投资国债期货

h为每日应计提的基金托管费

在股票投资组合的构建过程中,本基金将以中国转型期的产业结构升级作为投资主线具体来说,本基金股票投资组合的构建策略分三个层次,首先通过判断宏观经济趋势和中国经济结构调整趋势,判断产业升级的方向;然后分析产业升级方向对不同行新型产业链业的影响、筛选出受益行业;最后在相关行业中精选受益最大、盈利增长最明确、资质最好的个股,完成本基金股票投资组合的构建

(一)基金管理人概况

吴朝雷女士,职工监事,硕士学位1988年9月-1990年12月任浙江省永嘉县峙口乡人民政府妇联主任、团委书记;1991年10月-1998年2月任浙江省温州市鹿城区人民政府民政科长;1998年3月-2001年6月,任浙江省温州市人民检察院起诉处助理检察员;2001年6月-2007年8月,就职于北京市宣武区人民检察院,任三级检察官;2007年8月起任民生人寿北京公司人事部经理2007年11月-2009年12月,任中国人民人寿保险股份有限公司人力资源部副总经理;2010年1月加入大成基金管理有限公司,任纪委副书记、大成慈善基金会常务副秘书长

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

(一)销2013新兴产业有哪些售机构及联系人

名称:北京市金杜律师事务所

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

法定代表人:陈耀先

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

(四)会计师事务所和经办注册会计师

名称:大成基金管理有限公司

本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货投资本基金将根据对现货和期货市场的分析,发挥股指期货杠杆效应和流动性好的特点,采用股指期货在短期内取代部分现货,获取市场敞口,投资策略包括多头套期保值和空头套期保值多头套期保值指当基金需要买入现货时,为避免市场冲击,提前建立股指期货多头头寸,然后逐步买入现货并解除股指期货多头,当宝盈新兴产业基金完成现货建仓后将股指期货平仓;空头套期保值指当基金需要卖出现货时,先建立股指期货空头头寸,然后逐步卖出现货并解除股指期货空头,当现货全部清仓后将股指期货平仓本基金在股指期货套期保值过程中,将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合beta的稳定性,精细化确定投资方案

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

(1)本期国债期货投资政策

大成基金管理有限公司

7、基金的银行汇划费用;

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号

沪深300指数收益率×80%+中证综合债券指数收益率×20%

(3)个股选择

本基金本报告期未投资股指期货

e为前一日的中国新兴产业基金资产净值