2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 期)

上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 期)

2)确定建仓策略:基金经理根据对成份股流动性、公司行为等因素的分析,

联系电话:0755-

5、在“第五部分 相关服务机构”中,更新了申购赎回代理证券公司信息

史其禄先生,独立董事,博士历任中国工商银行外汇业务管理处处长,中

离度的绝对值不超过 0.2%,年化跟踪误差不超过 2%如因指数编制规则调整或

法定代表人:姜建清

20

基金合同

李清章先生,董事,硕士历任天津电视台总编室副主任,天津广播电视台

本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策新型产业新材料产业委员会和固定收益类基金投

内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等,支付日

16

2015 年 11 月 21 日

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

高级技术职称

(三)基金托管业务经营情况

存续期限:持续经营

本基金本报告期末未持有资产支持证券

动灵活配置混合型证券投资基金及诺安先进制造股票型证券投资基金

齐斌先生,董事,硕士历任中国国贸有限责任公司董事会秘书,中国中化

上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 期)

基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行

上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 期)

增长率①新兴产业调研率标准率标准差

占基金资产

息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2015年5月22

陈勇先生,督察长,经济学硕士曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董

本基金投资于标的指数成份股票及备选成份股票的比例不低于基金资产净

(一)基金份额发售机构

(2)组合日常管理

a农、林、牧、渔业1,897,013.001.94

18

2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库

网址:

秦维舟先生,董事长,工商管理硕士历任北京中联新技术有限公司总经理,

4.基金经理

名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

括:杨谷先生,副总经理、投资总监、基金经理;夏俊杰先生,投资三部总监、

联系人:陈剑虹

8合计97,970,886.93100.00

较基准收益率的历史走势对比图

6、投资组合报告附注的其上海新型建材产业园他文字描述部分

易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基

(2)投资决策:投资决策委员会依据研究报告,定期召开或遇重大事项时

上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 期)

联系人:余志亮

标的指数许可使用费的收取下限为每季度(包括成立当季)人民币5万元

误差最小化,以利于本基金投资目标的实现

2011.4.7~2011.12.31-31.90%1.42%-36.54%1.52%4.64%-0.10%

住所:北京市西城区太平桥大街17号

果,对投资组合进行监控和调整,密切跟踪标的指数

之外的股票

全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力建立了国内托管银

上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 期)

本基金运作过程中涉及的各2015年七大新兴产业纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规

率与同期业绩基准收益率比较表

名称:北京颐合中鸿律师事务所(原北京市颐合律师事务所)

投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安创新驱

交易型开放式基金

金经理将采取适当的方法,以降低买入成本、控制投资风险

集团公司投资部副总经理、战略规划部副总经理现担任中国对外经济贸易信托

本基金本报告期末未投资股指期货

金融资产

1权益投资89,736,721.9491.60

括但不限于编制机构变更、指数更名等),则无需召开基金份额持有人大会,基

据未经审计

22

平高电气2,467,594.562.53重大事项

为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基

27

率③

资范围

(6)组合监控与调整:基金经理将跟踪标的指数变2014新兴产业有哪些动,结合成份股基本面

1、申购赎回代理证券公司

基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费

电话:010-

6其他应收款-

行业的选择有三条原则:一是产品要有稳定并有发展前景的市场需求;二是要有

(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的

e建筑业--

临重大不利的司法诉讼或者有充分而合理的理由认为其被市场操纵等情形时,本

2、在“第三部分 基金管理人”中,更新了证券投资基金管理情况、主要人

(三)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募

1、基金管理人的管理费

研究、决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基

五、基金的类型

法定代表人:牛冠兴

h=e×0.5%÷当年天美国的新型产业数

月加入诺安基金管理有限公司,任投资经理2012 年 12 月至 2015 年 3 月任诺

26

2011.4.7~2015.9.3013.00%1.80%5.84%1.92%7.16%-0.12%

品,如权证以及其他与标的指数或标的指数成份股相关的衍生工具基金投资于

1、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投

公司名称:诺安基金管理有限公司

搜集与分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作,撰写研究报告,作为基金

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提管理费的计算

资产支持证券--

2应收证券清算款11,273.12

固定收益类基金投资决策委员会:主席由公司总经理奥成文先生担任,委

则,进行适当的程序变更本基金的标的指数,并同时更换本基金的基金名称与业

占基金资产净值

上证新兴产业交易型开放式指数网上新兴产业证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 期)

5.1、报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

员情况及基金管理人的风险管理体系和内部控制制度的信息

电话:010-

上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 期)

诺安基金管理有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 1910 室

1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截至日期及相关财务数

值的 90%,同时为有效管理投资组合,基金可投资于经中国证监会允许的各种金

衍生工具的目标,是使得基金的投资组合更紧密地跟踪标的指数,以便更好地实

1存出保证金14,487.51

上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 期)

(九)报告期新兴产业峰会末本基金投资的股指期货交易情况说明

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供

(1)研究:基金经理、研究人员依托公司整体研究平台,整合外部信息以

国银监会监管一部主任,招商银行副行长

资明细

执行

复牌等)以及成份股公司其他重大信息,分析这些信息对指数的影响,并据以确

1、报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合

作下一交易日基金的申购赎回清单并公告;

1、决策依据

注:本基金本报告期内“其他”为应退替代款

流通受限部分的流通受限情况说

根据标的指数的编制规则及调整公告,基金经理依据投资决策委员会的决

基金,并及时公告

上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 期)

投资策略成功与否,基河北新兴产业金经理可以据此检讨投资策略,进而调整投资组合

出投资决策后,须承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、管理风险、

在正常情况下,本基金对标的指数的跟踪目标是:力争使得基金日均跟踪偏

e 为前一日的基金资产净值

h 为每日应计提的基金管理费

本基金的标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的0.03%的年费率计

上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金

收支司巡视员

截至 2015 年 10 月 7 日,本基金管理人共管理四十三只开放式基金:诺安平

社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、qfii 资产、qdii 资产、股权投

公司副总裁,诺安基金管理有限公司副董事长

办公地址:北京市西城区太平桥大街17号

b采矿业3,993,108.004.09

行中最丰富、最国外新兴产业成熟的产品线拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、

本投资组合报告所载数据截止日为 2015 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数

2、本基金投资股指期货的投资政策

细

由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差

本基金的过往业绩不代表未来表现

深度融合的战略性新兴产业股票的发展变化目前上证新兴产业指数覆盖 10 个

4、投资组合管理

欧洲资本公司副总经理兼世盈(厦门)创业投资有限公司副总经理,现任中国对

1)安信证券股份有限公司

r文化、体育和娱乐业968,647.500.99

3)逐步调整:根据完全复制法确定目标组合之后,基金经理在规定时间内

5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

究员,西北证券公司资产管理部研究员2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公

上述人国投新兴产业员之间不存在近亲属关系

宋德舜先生,经济学博士,具有证券从业资格曾任招商银行计划财务部资

3、标的指数许可使用费

说明书》及《基金合同》等,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑

和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履

本基金本报告期期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况

同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得

全国妇女联合会宣传部负责人,中国人民银行人事司综合处副处长,国家外汇管

1)根据标的指数构成及权重,结合基金当前持有的证券组合及其比例,制

上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 期)

份额净业绩比较

2015 年第 2 期近几年新型产业

近、定价特征类似或者收益率相关性较高的其他股票来代替,即采用“替代投资

上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 期)

中航动力57,8952,365,589.702.42

(4)交易执行:中央交易室负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职

公司董事长

10%

2、报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投

j金融业--

英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上

5买入返售金融资产--

h=e×0.03%÷当年天数

于基金资产净值的 90%

(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

评

6银行存款和结算备付金合计8,206,905.098.38

对个别成份股,若其存在新型建材产业政策投资受限、严重的流动性困难、财务风险较大、面

汤小青先生,独立董事,博士历任国家计委财政金融司处长,中国农业银

海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖;是获得奖项

10、基金的银行汇划费用;

(五)基金税收

益特征,属于证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种

务业

投资比例的,基金管理人将在 10 个交易日内进行调整

17

本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制投资决策委员

投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者“买者自负”原则,在投资者作

十七、签署日期

诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债

有关法律法规、《基金合同》和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金

金新型农业产业体系的投资管理程序严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避免重

加入诺安基金管理有限公司,历任研究员、研究部总监,现任公司督察长

产经营部副经理,中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理,诺安基金

本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集

本基金主要采取完全复制策略跟踪标的指数的表现,即按照标的指数的成份

29

合计%

本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除

办公地址:同住所

法定代表人/负责人:付朝晖

经办律师:虞荣方

h住宿和餐饮业--

理有限公司研究员,诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、

戴宏明先生,监事历任浙江证券深圳营业部交易主管,国泰君安证2014新型产业券公司

证券投资基金 496 只自 2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、

(二)主要人员情况

注:本基金的建仓期为 3 个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定

本基金本报告期末未持有积极投资的股票

传真:021-

3)实施合理的交易策略,以实现基金最优组合结构

序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)

截至 2015 年 9 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 205 人,平均年龄

七、基金的投资范围

阶段基准收益①-③②-④

司,现任公司副总经理、投资总监、诺安先锋混合型投资基金基金经理

赵忆波先生,董事,硕士历任南方航空公司规划发展部项目经理,泰信基

(一)基金管理人概况

基金可以不投资该成份股,而用备选股、甚至现金来代替,或者选择与其行业相美国的新型产业

1、本基金的标的指数为:上证新兴产业指数

方法如下:

(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明

上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金

最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好

3应收股利-

d1,584,134.911.62

细

在标的指数成份股票调整周期内,若出现成份股票临时调整的情形,本基金

财产的决策依据

金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有

金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺

四、基金名称

4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

一、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金报告期基金份额净值增长

(二)报告期末按富国新兴产业 好买行业分类的股票投资组合

略和逐步调整

情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结

以上内容仅为摘要,须与本招募说明书(更新)正文所载之详细资料一并阅

名称:中国证券登记结算有限责任公司

八、标的指数与业绩比较基准

成份股及其权重的方法构建组合在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下,基

平高电气111,7572,467,594.562.53

上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 期)

行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安

上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 期)

会负责决定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单

贷资产证新型装备制造产业园券化、基金公司特定客户资产管理、qdii 专户资产、escrow 等门类

28

一、基金管理人

读

事、资产管理部基金经理,民生证券公司证券投资总部副总经理2003 年 10 月

h 为每日应计提的基金标的指数许可使用费

内容相关数据及内容的截止日期为2015年9月30日

股票的构成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股票及其权重

责

上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 期)

招募说明书(更新)摘要

航天电子156,2002,486,704.002.55

e 为前一日的基金资产净值

金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日

o居民服务、修理和其他服务业--

m科学研究和技术服务业--

5、基金上市费及年费;

3贵金属投资--

19

业战略新兴产业概念股绩并不构成新基金业绩表现的保证

门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情

上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 期)

基金经理;周心鹏先生,投资二部执行总监、基金经理;王创练先生,研究部总

基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际

限公司,历任市场部总监、发展战略部总监,现任公司副总经理

确定合理的建仓策略

融衍生产品,如权证以及其他与标的指数或标的指数成份股相关的衍生工具,该

3、其他资产构成

部基金管理有限公司基金经理,现任泽熙投资管理有限公司深圳分公司总经理

开募集,本基金的基金合同于 2011 年 4 月 7 日正式生效

上证新兴产业交易型中邮战略新兴产业基开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 期)

指数成份股调整、基金申购或赎回导致现金头寸提高等因素导致基金不符合这一

差②④

部分资产比例不超过基金资产净值的 10%

21

(三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师

本基金将根据标的指数的成份股票的构成及其权重构建股票资产投资组合,

(%)

诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金(lof)、

复星医药98,7712,165,060.322.22

替换,这些情况包括但不限于以下情形:(1)法律法规的限制;(2)标的指数成

2.监事会成员

交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、

行个人金融业务部副总经理,机构业务部副总经理,机构金融业务部资深专家

新兴行业,包括信息产业、生物医药、生新型城市化在产业发展方面要物育种、新能源、电动汽车、高端制造

证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信

券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证 500

(1)组合建立

齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可

二、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金累计净值增长率与业绩比

注册资本:人民币 35,640,625.71 万元

股东单位出资额(万元)出资比例

六、基金的投资目标

2

8其他-

重要提示

7、标的指数许可使用费;

9、基金的证券交易费用;

本基金本报告期未投资国债期货

序号股票代码股票名称净值比例

24

香港昌维发展有限公司总经理,香港先锋投资有限公司总经理,中国新纪元有限

首日起2个工作日内从基金新型产业工人与中国工会财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等,支付

但在特殊情况下,本基金可以选择其他证券或证券组合对标的指数中的股票加以

奥成文先生,总经理,经济学硕士,经济师曾任中国通用技术(集团)控

包括具有经纪业务资格及深圳证券交易所会员资格的所有证券公司

联系电话:010-

备案且在指定的媒体上刊登公告若标的指数变更对基金投资无实质性影响(包

徐卫晖先生,副董事长,工商管理硕士历任中国化工进出口总公司财会部

5.2、报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有债券

衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化

采用适当的手段调整实际组合直至达到跟踪指数要求

7待摊费用-

三安光电115,3842,276,526.322.新兴产业基金有哪些33

权重,确定合理的交易策略;

本基金本报告期末未持有贵金属

奥成文先生,董事,硕士历任中国通用技术(集团)控股有限责任公司资

(四)费用调整

十、风险收益特征

关公告

规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付

比例(%)

绩比较基准其中,若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变

提供相关报告绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及

5应收申购款-

定基金的申购赎回清单以及基金的每日交易策略

其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施

放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合

(三) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票新兴产业峰会投资明细

数由其他指数代替,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原

(4)成份股信息的日常跟踪与分析

行市场开发部副主任,中国人民银行河南省分行副行长,中国人民银行合作司副

2、二级市场交易代理证券公司

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]132 号

诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资

金管理有限公司研究员,翰伦投资咨询公司(马丁可利基金)投资经理,纽银西

3、投资程序

中国对外经济贸易信托投资有限公司%

q卫生和社会工作--

投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等

债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具法律法规或监管机构

但不保证本基金新型农业产业园一定盈利,也不保证最低收益

序号名称金额(元)

深圳市捷隆投资有限公司%

为有效管理投资组合,基金可投资于经中国证监会允许的各种金融衍生产

如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布,或者上述标的指

日刊登的《上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》进行了更

提计算方法如下:

其中:股票89,736,721.9491.60

公告日期 2015-11-21 来源 巨潮网

本基金以一元初始面值募集基金份额,在市场波动等因素的影响下,基金投

新,主要更新的内容如下:

3.经理层成员

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准基金合

2015.1.1~2015.9.309.50%3.02%8.09%3.34%1.41%-0.32%

5.投资决策委员会成员的姓名及职务

信息传输、软件和信息技术服

经中国证券监督管理委员会 2011 战略新兴产业有哪些年 2 月 16 日证监许可【2011】240 号文核准公

以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投

注册资本:1.5 亿元人民币

产负债管理经理,泰达荷银基金管理有限公司风险管理部副总经理2010 年 4

1、基金管理人的管理费;

注:本基金的业绩比较基准为:上证新兴产业指数收益率

十三、基金的费用概览

3

天士力66,7912,214,789.562.27

国工商银行伦敦代表处首席代表,中国工商银行新加坡分行总经理,中国工商银

(一)报告期末基金资产组合情况

型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基

电话:021-

其中:债券--

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

k房地产业--

本基金的托管费按前一日基金资产日本新兴产业净值的 0.1%的年费率计提托管费的计

工程研究员,中融基金管理公司市场部经理2003 年 8 月加入诺安基金管理有

5

1、本期国债期货投资政策

(3)组合构建:根据标的指数,结合研究报告,基金经理以完全复制指数

电力、热力、燃气及水生产和

二、基金托管人情况

十四、对招募说明书本次更新部分的说明

f批发和零售业--

7、在“第九部分基金的业绩”内容,更新了本基金报告期基金份额净值

志华先生,固定收益部执行总监、基金经理;王创练先生,研究部总监

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

金管理人应在取得基金托管人同意后,报中国证监会备案并及时公告

外经济贸易信托有限公司副总经理

表现相一致的长期投资收益

跟踪基金申购和赎外国新型产业回信息,结合基金的现金头寸管理,分析其对组合的影响,

本招募说明书(更新)已经基金托管人复核本招募说明书(更新)所载内容截

诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开

住所:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼

的变动进行相应调整基金投资于标的指数成份股票及备选成份股票的比例不低

险

执行事务合伙人:卢伯卿

期顺延

1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本期没有出现被监管部

在《基金合同》生效之日起 3 个月的时间内达到这一投资比例此后,如因标的

本基金本报告期末未持有积极投资的股票

有限公司副总经理

资发展部总经理,中国对外经济贸易信托有限公司党委书记

金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺新型生物产业安鸿鑫保本混合型证券投资基金、

梅律吾先生,监事,硕士历任长城证券有限责任公司研究员,鹏华基金管

调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会

8、在“第二十一部分其他应披露事项”,列举了本基金在本报告期内的相

传真:010-

的,随着时代的发展,新兴行业也在逐渐演化上证新兴产业指数对战略性新兴

收益债券型证券投资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混

(财务数据未经审计)

2)将基金持有的证券组合构成与标的指数进行比较,制定目标组合构成及

(一)基金的费用的种类

经办注册会计师:洪锐明、王明静

金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、

股权结构:

s综合1,210,924.001.24

理人向基金托七大新兴产业龙头管人发送标的指数许可使用费划款指令,基金托管人复核后于次季

业、国防及航天、现代服务业、新材料、海洋产业而这些行业并不是一成不变

本基金本报告期未投资国债期货

5、衍生品投资

法定代表人:金颖

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基

2012.1.1~2012.12.31-3.82%1.52%-3.64%1.54%-0.18%-0.02%

11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他

下列费用不列入基金费用:

业绩比较

费用

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 a02 单元

公允价值(元)明

23

8、基金份额持有人大会费用;

管理人将密切关注样本股票的调整,并及时制定相应的投资组合调整策略

标的指数许可使用费每日计算,逐日累计至每季季末,按季支付民生信托-新型产业2号集合资金信托计划,由基金管

杨文先生,副总经理,企业管理学博士曾任国泰君安证券公司研究所金融

宇通客车156,3582,939,530.403.01

制定交易策略以应对基金的申购赎回

投资决策的重要依据

资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值

6、基金收益分配中发生的费用;

--

2固定收益投资--

资明细

月起任上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理和诺安上证新兴

宣传管理部副主任现任上海钟表有限公司董事长,上海摩士达钟表进出口有限

(一)上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)

合计89,736,721.9491.85

2、投资管理体制

信息披露费用等费用;

致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等

基金财产的损失;

资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、新型平板显示技术和产业发展战略商业银行信

本基金本报告期未投资股指期货

安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理2011 年 4

2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

1.董事会成员

募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其

项投资决策;基金经理决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策以及

十一、基金投资组合报告

本基金本报告期末未持有权证

中化集团香港立丰实业公司总经理助理,中化汇富资产管理公司副总经理,中化

十二、基金的业绩

(5)投资绩效评估:风控经理定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并

副总经理,中化国际贸易股份有限公司副总经理,中化河北进出口公司总经理,

(5)申购赎回情况的跟踪与分析

注:股票投资的七大新兴产业股公允价值包含可退替代款估值增值

安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交

4金融衍生品投资--

供应业

调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;

(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

督察长,现任公司总经理

(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合

4应收利息1,499.27

大恒新纪元科技股份有限公司%

25

员情况、基金托管业务经营情况及基金托管人的内部控制制度

权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅

(3)成份股定期调整及临时调整

本基金跟踪标的指数的投资组合资产不低于基金资产净值的 90%本基金将

客户服务热线:4008-001-001

李京先生,监事,企业管理硕士历任中国中化集大连新兴产业团总裁办公室部门经理,

2013.1.1~2013.12.3119.08%1.50%19.65%1.54%-0.57%-0.04%

管理有限公司督察长,现任诺安基金管理有限公司总经理

大风险的发生

本基金本报告期末未投资国债期货

4

其中:买断式回购的买入返售

上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 期)

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体上公告

研究部副总监、指数投资组副总监

n水利、环境和公共设施管理业--

本基金本报告期末未持有债券

基金管理人构建投资组合的过程主要分为三步:确定目标组合、确定建仓策

增长率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基

形

托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理

员包六大新兴产业括:杨谷先生,副总经理、投资总监、基金经理;杨文先生,副总经理;谢

技术风险、本基金特有风险及其他风险等

上述“一、基金费用的种类”中第 3-10 项费用,根据有关法规及相应协议

2、报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合

设立日期:2003 年 12 月 9 日

带来的跟踪偏离度和跟踪误差

行部副总经理2002 年 10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作,任公司

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

名称:中国工商银行股份有限公司

合基金,本基金为指数型基金,具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收

现基金的投资目标本基金投资于各种衍生工具的比例不超过基金资产净值的

策略”应对采用替代投资策略的原则是使得本基金投资组合对标的指新型建材产业园规划数的跟踪

组织形式:有限责任公司

(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明

更,则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会,并报中国证监会

2、基金托管人的托管费;

2014.1.1~2014.12.3132.31%1.28%33.83%1.31%-1.52%-0.03%

金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日

3、本期国债期货投资评价

日期顺延

2015 年 10 月 7 日

(三)不列入基金费用的项目

(二)登记结算机构

h 为每日应计提的基金托管费

1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

9合计27,259.90

3、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、

理局政策法规司副处长,中国外汇管理杂志社社长兼主编,国家外汇管理局国际

l租赁和商务服务业-山西省七大新兴产业-

资决策委员会,具体如下:

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

(四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

2、本基金业绩比较基准:上证新兴产业指数收益率

及券商等外部研究力量的研究成果开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的

部门主管,诺安基金管理有限公司交易中心总监

跟踪标的指数成份股公司信息(如:股本变化、分红、配股、增发、停牌、

诺安上证新兴产业etf:更新招募说明书摘要(2015年第2期)

率、基金托管费率等相关费率

人,并报告中国证监会备案后公告

开放式基金咨询电话:4008-001-001

基金、诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、

止日为 上海新型建材产业园2015 年 10 月 7 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 9 月 30 日

每日进行基金投资管理的日常决策

(一)基本情况

p教育--

股有限责任公司资产经营部副经理,中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银

h=e×0.1%÷当年天数

30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或

以为各类客户提供个性化的托管服务截至 2015 年 9 月,中国工商银行共托管

序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)

基金管理人:诺安基金管理有限公司

代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)

策,在指数成份股调整生效前,分析并确定组合调整策略,尽量减少成份股变更

本基金是股票型基金,其风险和预期收益高于货币市场基金、债券基金、混

(6)替代投资

三、相关服务四川新兴产业机构

中化国际(控股)股份有限公司总经理,中国中化股份有限公司战略规划部、投

准收益率的历史走势对比图

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大

g交通运输、仓储和邮政业--

赵玲华女士,独立董事,硕士历任中国人民解放军空军总医院新闻干事,

联系人:洪渊

券投资明细

监

司长,中国银监会合作金融监管部副主任,内蒙古银监局、山西银监局局长,中

金、诺安裕鑫收益两年定期开放债券型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券

算方法如下:

(三)主要人员情况

住所:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层

传真:010-

产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理,2012 年 12 月起任中小

c制造业69,200,513.9870.83

7其他资产27,259.900.03

杨成都合联新型产业园官网谷先生,副总经理,经济学硕士,cfa曾任平安证券公司综合研究所研

管理处副处长,深圳证券交易所理事会秘书长,君安证券香港公司副总经理等职

每日申购、赎回清单的编制决策

(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资

1)确定目标组合:基金管理人根据完全复制标的指数成份股及其权重的方

传真:0755-

合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基

对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风

(十一)投资组合报告附注

恒瑞医药67,4843,117,085.963.19

中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基

联系人:王嘉

良好的经济技术效益;三是要带动一批产业的兴起

开上投新兴产业放式基金业务传真:0755-

同仁堂95,8482,153,704.562.20

赵星明先生,监事,金融学硕士历任中国人民银行深圳经济特区分行证券

目

股票类基金投资决策委员会:主席由公司总经理奥成文先生担任,委员包

份股流动性严重不足;(3)标的指数的成份股票长期停牌;(4)其他合理原因导

法确定目标组合

明细

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层

召开投资决策委员会会议,决策相关事项基金经理根据投资决策委员会的决议,

3、在“第四部分 基金托管人”中,更新了基金托管人的基本情况、主要人

6、在“第八部分基金的投资”中,更新了“十、基金投资组合报告”的

(二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整本《招

i10,882,380.5511.14

紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪新型平板显示技术和产业发展战略误差的最小化,实现与标的指数

内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延

2、基金托管人的托管费

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

e 为前一日的基金资产净值

据的截至日期

法定代表人:秦维舟

需要对上述投资程序做出调整,并在招募说明书及其更新中公告

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基

上证新兴产业指数具有与众不同的行业特点,旨在反映新兴科技和新兴产业

本基金主要投资于标的指数成份股票、备选成份股票、一级市场新发股票、

3、基金管理人可根据有关法律法规,选择其他符合要求的机构代理销售本

海油工程260,0002,353,000.002.41

(二)证券投资基金管理情况

基金拟投资于新推出的金融衍生产品的,需哪些是新兴产业股将有关投资方案通知基金托管

电话:0755-

上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2015 年第 2 期)

板等权重交易型开放式指数证券投资基金基金经理

份额净值值增长基准收益

九、基金的投资策略

1

成立时间:1984 年 1 月 1 日